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冶金企业全面风险管理分析

文档作者：徐开勇文档来源：攀钢集团江油长城特殊钢有限公司企业管理部		点击数：	更新时间： 2022年02月15日
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第17卷总第68期
2011年第3期
． 特钢技术
Special Steel Techonlogy
Vo1．17(68)
2011．No．3
冶金企业全面风险管理分析
徐开勇
(攀钢集团江油长城特殊钢有限公司企业管理部四川江油621701)
摘要：分析了国内冶金企业全面风险管理存在的问题和不足，系统论述了 台金企业强化全面风险管理的相应
举措，重点阐述了全面风险管理对冶金企业有效化解各类经营风险，实现持续稳定发展的重要意义。
关键词：冶金企业全面风险管理
中图分类号：F279．23 文献标识码：C 文章编号：1674—0971(2011)03—061—03
Analysis on the Total Risk M anagem ent in M etallurgical
Enterprise
Xu Kaiyong
(Enterprise Management Department，Sichuan Changcheng Special Steel Co．，Ltd．，Pangang Group，Jiangyou，Siehuan 621701)
Abstract：In this paper，the problems and deficiency in total risk management in domestic metallurgical enterprises
were analyzed；the corresponding measures for strengthening total risk management were discussed；the significance of total
risk management were mainly expounded for obviating al1 kinds of business risks and realizing the sustainable and stable de—
velopment in metallurgical enterprise．
Keywords：Metallurgical enterprise，Total risk manangement
概述
风险之于冶金企业，是与生俱来的。尤其是在
当今经济日益全球化、竞争日益残酷的复杂市场环
境中，冶金企业不仅面临着自然灾害、财产损害、业
务中断、盗窃及产品责任等传统风险，还面临着市
场风险、运营风险、财务风险、人力资源风险等诸多
风险因素。如何强化全面风险管理，有效规避、分
散、化解和抵御各类风险，是每一个冶金企业生存
发展之路必须面对的问题。
1 企业全面风险管理之内涵
1．1 企业面临的风险类别
企业面临的风险主要有战略风险、财务风险、
市场风险、运营风险和法律风险。按照风险是为企
业带来利益还是损失为标志，分为纯风险和机会风
险。纯粹风险指不含盈利可能性的风险，如灾害性
风险，大多数运营风险；机会风险是盈利与损失的
可能性并存的风险，如战略风险，市场风险等。按
风险的来源可分为外部风险和内部风险。外部风
险来自企业经营的外部环境，如社会政治风险、供
应链风险、市场风险、竞争对手风险、技术革新风
险、法律法规风险、自然地理环境风险、灾害风险
等。内部风险则主要来自于企业的决策和经营活
动过程之中，如重大决策失误、重大投资失误、内部
管理失控、严重人力资源缺失、重大质量事故、安全
事故等带来的风险。
1．2 全面风险管理的内涵
全面风险管理，是指企业围绕总体经营战略目
标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行
风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，
建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目
标提供合理保证的过程和方法。
1．3 全面风险管理基本流程
全面风险管理基本流程通常包含六个主要步
骤：一是风险识别，即收集风险管理初始信息，识别
收件日期：2011一O6—28
作者简介：徐开勇，政工师，人力资源管理师，毕业于四川工业学院金属材料工程系，现供职于攀钢集团江油长城特殊钢有限公司企业管理
部。联系电话：0816-3639082．
一其管他及理一～
‘
“2 · 特钢技术 j 罄 ；
风险的来源，o二是风险评估，即对各类风险信息进
分析和评价；i是制定风险管理策略，提出和实
施风险管理解决方案，即基于企业经营战略确定的
风险偏好和风险容忍度，结合风险评价的结果，选
择卡H应的风险管理策略，并提出具体的实施方案；
四是风险管理绩效评估，即评估决策是否与预期目
标·致；五是信息传递 沟通，即在企业各个层面
传达风险管理的目标、风险偏好、风险容忍度及风
险管理的重要性，传达企业各级员工在风险管理过
程中的职能和责任；六是风险管理体系持续运行和
优化改进，即结合企业内外部实际，适时调整风险
管理策略和风险管理解决方案，优化完善全面风险
管珲体系l1
2 冶金企业全面风险管理现状
近年米，全面风险管理已逐步成为闫际经济领
域的热点，企~lkJxt,险管理¨益为各 政府、企业以
1『支卡}{父经济组织所重视． 在发达围家， 仪风险管
跸沦发展迅速，而且很多企业都已认识到风险管
婵的重要性，越来越多地将全面风险管理作为企业
管碑的重l}J之重。我圈的风险管理理论及应用发
腱捌埘滞后，2006年10月同务院国有资产监督管理
蚕 会发布《中央企业全面风险管理指引》，要求央
腻 业必须建 ● 全面风险管理体系，切实加强企业
险管珲I 作、在困内冶金企业中，除少数大型央
余建0 健全j 风险管理体系外，绝大部分企业全面
风险管理仍处于被动状态，不同程度地存在风险管
理意识不足，缺乏风险管理策略，缺少风险管理专
、 人 ，以及风险管理技术、资金不足等问题⋯
的来说，H 1人】冶金企业全面风险管理1一作相对比较
薄弱， 体表现为：
一足企业发展战略与风险管理实际不 配。
业埘fl身战略目标未进行有效的风险评价，甚至
住 标制定时急于求成，希望以最快的方式获得回
报，导致在经营发展过程中承担了过多自身难以承
受的风险，加之缺乏相应的风险管理策略和措施，
在重大风险事件发生之时无从应对，致使企业遭受
}i额损失，战略目标难以实现。
二是重视具体风险的管理，缺乏风险管理整体
策略 在企业的风险管理T作中，往往将绝大部份
精力投人到具体风险管理中，缺乏系统的全面风险
管理体系，导致企业风险管理的资源分配不均，影
响企业全面风险管理的整体效率和效果。
是多为事后控制，缺乏主动性。企业的风险
管理多为事后控制，缺乏系统的、定时的评估，缺少
积极的、主动的、灵活的风险管理机制，不能从根小
上防范重大风险。
四是缺乏强大的信息系统支持：、企业内部×1『
风险信息的认识不统一，尚未形成 业的风险信息
标准和传送渠道，未形成协调、统一一的沟通体系
对于具体风险，缺乏量化和信息化的数据支持，从
而影响决策的效率和效果．
五是风险管理职责不清 大部份企业没／fj 0
职的风险管理机构和相 的人力资源，风险管 职
能、职责分散在不同的部门和岗位，缺乏明确的、引
对不同层面的风险管理职能描述和职责要求
3 冶金企业强化全面风险管理之举措
3．1 构建全面风险管理体系。实施系统化风险管控
首先应建立健全风险管理组织架构．为实 个
面风险管理目标提供有力的组织保障 业 成
立全面风险管理委员会，主持企业全面Jxt,I 管坪lI
常T作。应结合企业实际，设 拿卣风险管理}铃
部门，负责组织协调全面风险管理臼常1 作．指导、
督促相关职能部门、下属各业务单位开展全面风险
管理 作。按照专业管理系统成 相膻的 险
控小组，具体负责组织开展各：号业系统的伞㈣风险
管理L 作。
其次要结合企业自身实际，制定切 的令
风险管理办法，确定开展全面风险管理的定 、定性
分析和评估方法，规范全面风险管理 作流程
再者是要构建包括风险管理组织体系、风险管
理信息系统、企业内部控制系统、风险管理策略技
风险管理解决方案等内容的全面风险管理体系，』1
通过风险管理体系的持续、有效运行和小断优化改
进，在企业内部实施体系化、系统化、 业化风险控
制，实现风险管控整体目标
3_2 建立风险预警机制，防范风险于未然
风险管理的重点在于事先防范，而不是事后补救
通过风险信息收集、风险识别、风险评估，企业 根
风险评估结果，结合自身的风险偏好(风险承受能力j
制定相应的风险策略和风险管理解决方案 按照既
定的风险管理策略，参照国内外同行业的，先进指标。
并结合企业自身经营实际，对企业内部重要的财务指
标、产品质量指标、设备运行指标、资源供应稳定性指
标、销售市场占有份额、环保指标等可能给企业带来
重大(重要)风险的因素设定安全预警标准，并动态维
护预警标准。根据设定的预警标准，在企业内部建
2011年第3期 徐开勇：冶金企业全面风险管理分析 ．63 ．
财务预警系统、设备运行预警系统、供销市场变化预
警系统、产品质量预警系统等监控系统，通过企业内
部日常性审计、专项审计等措施，及时发现和预测企
业经营过程中可能出现的风险，及时发出预警信号，
在企业内部切实建立事前风险预警及反应机制，有效
防范各类风险。
3．3 加强风险监控，实施体系融合，实现动态管理
作为企业内部管理体系的组成部份之一，全面
风险管理体系并不是孤立存在于企业经营管理过
程中，要确保风险管理体系持续有效运行，就必须
充分借鉴质量、安全、环保等管理体系的工作平台、
工作资源、工作经验和工作成果，实现体系融合，将
企业各体系融合成为一个有机的整体，取长补短，
形成合力。在构建企业全面风险管理体系及体系
运行过程中，应密切结合企业内部规章制度体系、
内部控制体系、内部质量管理体系、内部环境及职
业健康安全体系、内部营销管理体系等的具体运行
情况，在各体系的运行中去收集、识别各种可能的
风险因素，并结合各体系的特点制定相应的风险控
制措施，完善企业内部风险控制机制。在体系融合
中，尤其要把规章制度体系建设作为企业风险管理
体系的基础，把风险管理理念融入到每一项规章制
度之中，通过规章制度体系的有效运行和各项规章
制度的贯彻落实为企业全面风险管理创造有利的
环境和条件。
3．4持续改进风险管理体系。实现自我优化
企业所处的内外部环境和条件是瞬息万变的，而
且企业在不同发展阶段的经营目标和工作重点也在
发生变化，因此企业全面风险管理的方针和目标也应
当适时改进和优化，以最大可能与企业战略目标和所
处境地相匹配，构建一种持续运行和自我改进的机制。
对于大多数冶金企业来说，存在的最大问题不是缺制
度、措施和方法，缺的是如何让制度有效执行并自我
改进的一种长效机制。企业全面风险管理的重点应
当是构建一种体现PDCA闭路循环的信息不断收集、
反馈、执行和改进的过程，以实现风险管理体系的持
续改进和自我优化。
3．5 加强风险管理文化建设，创造有利运行环境
风险管理文化作为企业文化的子文化，应融人
企业文化建设全过程。企业应当通过多种形式，广
泛、深人地宣传道德诚信和合规经营等风险管理文
化理念，积极开展风险管理案例教育，大力培育和
塑造良好的风险管理文化，使企业各级领导和广大
员工统一认识、自觉行动，促进风险管理能力和管
理水平的提高。企业各单位(部门)的负责人应当
在培育风险管理文化中起到领导和表率作用。相
关重要业务流程和风险控制环节的管理和操作人
员应当作为培育风险管理文化的重点对象。全体
员工尤其是各级管理人员和业务人员应当牢固树
立风险无处不在、无时不在的意识，防止盲目扩张、
片面追求业绩、忽视风险等行为的发生。通过风险
管理文化的培育，在企业内部牢固树立严格防控纯
粹风险、审慎处置机会风险、岗位风险管理责任重
大、风险管理责任重于泰山的管理理念。
4 冶金企业强化全面风险管理之重要意义
4．1 从根本上提高企业风险管控水平
企业全面风险管理把风险管控提升到企业战
略层面，有利于实现与企业经营战略相结合的风险
管理最优化方案；把企业成长与面临的风险密切关
联，设置与企业成长及回报目标相一致的风险偏好
和风险容忍度，使战略目标的波动始终控制在企
业可接受的范围内，在促进企业战略目标实现的同
时，根据企业面临的内外部环境变化，适时灵活微
调企业战略目标，保障企业稳健经营。全面风险管
理体系将对企业董事会、风险管理委员会、审计委
员会、经理层、风险管理职能部门、内部审计部门等
机构在全面风险管理中的职责进行详细界定，将企
业风险管控责任分解落实到各个管理层面，在最大
程度上确保了企业风险管控的有效性，在企业内部
建立起自我运行、自我完善、自我提升的风险管控
平台，形成风险管控长效机制，从根本上提升企业
风险管控水平。
4．2 有效提升企业价值
企业存在的根本目的是为股东及其相关利益
者创造价值。价值的创造可以通过收入的增加以
及利润的增长来实现。在企业生产经营过程中，为
增加收入和利润，提升企业价值，通常会采取各种
各样的管理措施。但由于受市场环境变化、采取这
些管理措施的预设条件是否合适或发生变化、外部
突发事件、内部管理控制失效、自然灾害等因素的
影响，导致各项管理举措是否能达到预期目标，往
往会具有很大的不确定性。通过建立企业全面风
险管理体系，并确保全面风险管理体系持续、有效
运行，对企业经营管理过程中的不确定性进行系统
化管理，对企业重大风险进行量化评估和实时监
控，在企业内部建立重大风险评估、重大风险事件
应对、重大风险决策制定、重大 (下转第66页1
· “6 * 特钢技术 i?苍第
喷I叶J，严重时将产生高温油蒸气伤人事故。另外，
油增 泵的循环水冷系统是否正常运行也影响着
真空白耗炉的熔炼安全，若冷却不畅将造成油温过
高，泵油m现热损坏，町能危及设备操作人员安全。
2．5 其它因素对真空自耗炉熔炼安全的影响
熔炼过程中操作不当、自耗电极短路、电极升
降制动失效、电极气动快速提升过慢等，这些因素严
重时也能导致真空自耗炉发生爆炸事故。
2．5．1 针对以上情况的应对措施
1)真空度要求保证不大于1Pa；
2)电弧长度绝对 大于电极和坩埚壁之间的
距离，以15 mm为宜；
3)电极质量要求保证其密度大于3．2 g／cm。抗拉
强度大丁10 MPa，电极进炉前要烘烤。
4)坩埚比0．625～0．88；
5)改变纵向磁场的方向和大小；
6)没计合理的坩埚的系统；
)对真空自耗炉制定严格合理的日常检修保
养汁划，并认真执行；设置防爆墙；加强对操作人员
的技术培训，认真开展应急演练
3 锻造工序及精整工序
锻造I 序是将熔炼好的钛锭压制成板坯丁 序，
有i台天然气加热炉、两台电加热炉、45MN 机
旋转平车、装取料机等。
精整工序是将钛锭(板)锯断、表面精整，倒
角。有i台车床、j台铣床、两台锯床、一台铯铣
床、_|台吊挂砂轮。
3。1 主要危险因素
1)钛锭加热时可能发生天然气爆炸、灼烫；
2)进 炉时可能发生机械伤害、物体打击、触电；
3)检修炉体、45MN时可能高处坠落；
4)45MN油罐储有20吨以上的液 油，f1j’能发
生爆炸，火灾。
3．2 应对措施
1)使用天然气炉时要加强检查，先点火后外入
然气；
2)人员站位适当，搞好联保互保；
3)高空作业必须佩戴安全带；
4)灭火器材充足，自动报警系统，每班专人检食
参考文献
【1】莫畏邓国珠罗方承．4k；~,-k- ．．北京．冶金工业出版社：1998
【2J傅杰．等特种冶炼．北京 台金_r-,lk出版社；1982
【3】JM拉弗蒂．程积高喻立责译真空电弧理论和应用机械
工业出版社：
(L接第63页)信息报告和披露以及重大流程内
部控制的有效机制，通过采取规避、化解、对冲、转
移等手段，有效降低各类不确定性因素可能给企业
经营带来的风险和损失，从根本上避免企业遭受重
人损失，保讧E企业经营绩效的稳定、持续增长，从而
促进企业价值的不断提升。
5 结论
诺!，!尔经济学奖获得者丹尼尔·卡尼曼提出的
预期理论揭示：人们在做决策时，理性永远是有限
的。风险就是关于“未来的不确定性”。风险与企
业经营日标紧密相关。一般来说，企业目标定得越
高风险越大，目标定得越低风险越小。风险对企业
经营目标的影响表现为实际行为的结果可能与我
们预定的目标之间存在的差距。全面风险管理是
企业管理的重要内容，风险管理机制更是企业管理
体系的关键组成部分。建立健全企业伞面风险管
理体系，强化全面风险管理，建立有效的风险管控
机制，尽可能地防范经营风险，对增强企业竞争力，
促进企业持续、健康、稳定发展具有十分重要的意
义。风险管理并不仅仅是几个部门或者决策层
应关注的事，即使是最成功的管理者，他f『J的想法
也未必会一直那么理智，事实上，成功的风险管理，
需要企业每一个员T的重视和参与 有全员提高
风险防范意识，风险管理才具有最}泛的群众基
础。只有共同参与建设全面风险管理体系，才能使
企业走得更快、更稳，从而实现百年企业、基业长青
的梦想。
参考文献
【1 J国务院国有资产监督管理委员会《中央企业全面风险管
理指引》

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