1、目的

通过制度的监督检查，对制度的执行情况进行验证，及时发现问题，采取措施，确保公司的制度得到有效的执行，特制订本制度。

2、适用范围

公司所有制度及规范。

3、职责

3.1 公司领导

负责对安全处监督检查情况进行监督。

3.2 生产

安全处是制度监督检查的归口管理部门，负责监督检查的实施。

3.3 其他部门

负责配合安全处监督检查的实施。

4、检查流程

4.1 检查前的准备

4.1.1由安全处制定监督检查计划（计划分为定期计划和不定期抽查），检查计划应覆盖公司所有的制度；在排定计划时应注意：

a. 对重要的制度应增加检查频次；

b. 跨部门执行的制度，增加制度的检查频次；

c. 对新制定或重新修订的制度，增加制度的检查频次。

4.1.2 制定的制度监督检查计划应报总经理批准；

4.1.3 检查人员提前一天通知被检查的部门，如时间冲突可进行适当的调整。

4.1.4 检查人员依照已经审核发布的且现行有效的制度进行检查。

4.2 检查的实施

4.2.1 安全处按照检查计划实施检查，检查过程中采用询问、检查记录、现场核实等多种方式展开；

4.2.2 如检查的制度涉及多个部门时，则依照业务流程进行全过程的检查，相关部门也应予以配合；

4.2.3 检查过程中被检查部门必须积极配合检查，积极提供检查人员要求的资料；

4.2.4 检查人员必须提前熟悉所要检查的制度，梳理出检查的重点，在检查过程中应填写检查表，对检查的情况做好记录；

4.2.5“检查表”应经检查人及被检查部门负责人签字确认；

4.2.6  安全处对检查结果形成报告，并于每月组织专题会议予以通报。

4.3发现问题的处理

4.3.1对检查中发现的问题，依照《纠正预防措施控制程序》执行，责任部门应采取措施进行整改，对整改情况由安全处跟踪验证，并于次月专题会中进行通报。

4.3.2 在制度执行过程中如发现制度不适宜、有漏洞，各业务模块制度衔接有漏洞，应及时对制度进行修订，将制度系统化。

4.3.3 检查过程中如被检查方有质疑或双方有冲突，由办公室主管领导进行协调解决，如无法协调解决可向主管副总或总经理申诉。

5 奖惩

5.1 处罚

5.1.1对未按照制度执行或执行不彻底的部门依据下列标准进行处罚：

a.发现一次按百分制考核责任部门负责人；

b.如造成一定经济损失的，由安全处负责进行调查并形成调查报告，由公司领导讨论决定进行处罚。

5.1.2检查过程中检查人员应公平、客观、认真细心，若所检查的制度在实际运行中存问题，而检查人员没有发现，视严重程度由公司领导进行处罚。

5.2 奖励

a. 对于能够积极主动修订、完善制度的部门，视情况由公司领导讨论进行相应的奖励：

三、检查人在检查过程中仔细认真，能够发现问题，视情况由公司领导进行相应的奖励：

6 注意事项

6.1检查人员在检查过程中提问时应注意提问方式，应多提开放式的问题，避免提封闭式的问题；

6.2检查人员在检查过程中不限于只检查被检查人员提供的记录，做到公平公正；

6.3被检查人员在回答检查人员的问题时，必须将过程描述清楚。