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不符合、纠正与预防措施管理程序

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上一篇：记录控制管理程序

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伊泰新疆能源有限公司
伊泰-华电甘泉堡200 万吨/年
煤制油项目
不符合、纠正与预防措施管理程序
XJNY1-AHB-01017
部 门 姓 名 签 字 日 期 批 准
编写 AHB 尤 琦
姓名：褚振辉
签字：
日期：
审核 AHB 阮 祝
审核 KZB 陈剑波
审核 ZBB 刘晓忠
审核 SGB 刘广彬
审核 GYB 杨化林
审核 XZB 彭永强
审核 CWB 胡国俊
审核 WQB 刘丽萍
本文件产权属伊泰新疆能源有限公司所有，未经书面许可，不得以任何方式复制、外传。
不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 2/11
《不符合、纠正与预防措施管理程序》审签表
《不符合、纠正与预防措施管理程序》审签表
部
部 门门
姓
姓 名名
签
签 字字
气化项目部（
气化项目部（QHBQHB））
谭格仁
谭格仁
净化项目部（
净化项目部（JHBJHB））
潘庆敏
潘庆敏
油品合成项目部（
油品合成项目部（HCBHCB））
武春光
武春光
油品加工项目部（
油品加工项目部（YJBYJB））
张
张 平平
公辅工程项目部（
公辅工程项目部（GFBGFB））
高
高 雁雁
热电项目部（
热电项目部（RDBRDB））
郑玉彬
郑玉彬
储运项目部（
储运项目部（CYBCYB））
曹继龙
曹继龙
不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 3/11
程序修改记录
程序修改记录
版本
版本
日期
日期
章节
章节
页码
页码
修改范围及依据
修改范围及依据
0
0版版
2014
2014--0505
首次出版
首次出版。。
不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 4/11
目
目 录录
1.
1. 定义定义 .................................................................................................................................................................................................................. 55
2.
2. 目的目的 .................................................................................................................................................................................................................. 55
3.
3. 适用范围适用范围.................................................................................................................................................................................................... 55
4.
4. 参考文件参考文件.................................................................................................................................................................................................... 55
5.
5. 职责职责 .................................................................................................................................................................................................................. 55
6.
6. 规定规定 .................................................................................................................................................................................................................. 66
7.
7. 记录记录 .................................................................................................................................................................................................................. 88
8.
8. 附录附录 .................................................................................................................................................................................................................. 88
不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 5/11
1. 定义定义
不符合：
不符合：任何能够直接或间接造成任何能够直接或间接造成安全事故安全事故、职业病、作业环境破坏的、职业病、作业环境破坏的，，违背作业标违背作业标准、规程、规章准、规程、规章、法规、法规或管理体系或管理体系绩效绩效的行为或偏差。的行为或偏差。
纠正措施
纠正措施：：指改正错误、指改正错误、纠正纠正对标准的偏离对标准的偏离，，为消除已发现的为消除已发现的不合格不合格所采取的所采取的措施措施。。
预防措施：
预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的应对措施。为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的应对措施。
2. 目的目的
为消除实际或潜在不符合的原因，防止不符合再次发生
为消除实际或潜在不符合的原因，防止不符合再次发生或或潜在不符合的发生，采取相潜在不符合的发生，采取相应的纠正措施和预防措施，并与问题的重要性及所承受的风险程度相适应，以确保应的纠正措施和预防措施，并与问题的重要性及所承受的风险程度相适应，以确保HSEHSE体体系有效运行。系有效运行。
3. 适用范围适用范围
本程序规定了纠正措施与预防措施控制的职责、控制要求及形
本程序规定了纠正措施与预防措施控制的职责、控制要求及形成的记录。适用于纠正成的记录。适用于纠正措施与预防措施的控制。措施与预防措施的控制。
4. 参考文件参考文件
《环境管理体系
《环境管理体系----要求及使用指南》要求及使用指南》GB T 24001GB T 24001--20042004
《职业健康安全管理体系要求》
《职业健康安全管理体系要求》GB T 28001GB T 28001--20122012
5. 职责职责
5.1
5.1 安全健康环保部安全健康环保部
5.1.1
5.1.1 负责负责不符合、不符合、纠正措施和预防措施纠正措施和预防措施落实情况落实情况的监督管理的监督管理
5.1.2
5.1.2负责对不符合、负责对不符合、纠正措施和预防措施纠正措施和预防措施落实情况的信息收集、统计、整理、分析落实情况的信息收集、统计、整理、分析和上报和上报。。
5.2
5.2 装置项目部装置项目部（公用工程部）（公用工程部）
5.2.1
5.2.1 负责负责督促承包商对不符合、督促承包商对不符合、纠正措施纠正措施和和预防措施的预防措施的落实；落实；
5.2.2
5.2.2 负责本装置项目部内不符合、负责本装置项目部内不符合、纠正措施纠正措施和和预防措预防措施的施的实施实施。。
5.
5.3 3 监理单位监理单位
负责
负责对承包商不符合、对承包商不符合、纠正措施纠正措施和和预防措施的预防措施的落实过程进行监督检查。落实过程进行监督检查。
5.
5.4 4 承包商（供货商、服务商）承包商（供货商、服务商）
不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 6/11
5.4.1
5.4.1 负责负责对本组织出现的不符合制定对本组织出现的不符合制定纠正措施纠正措施进行及时纠正；进行及时纠正；
5.4.2
5.4.2 负责负责对本组织出现的不符合制定预防对本组织出现的不符合制定预防措施措施并执行，避免同类不符合发生；并执行，避免同类不符合发生；
5.4.3
5.4.3 负责对本组织出现的不符合收集、整理、分析，并按业主和相关方的要求提交；负责对本组织出现的不符合收集、整理、分析，并按业主和相关方的要求提交；
5.4.4
5.4.4 积极配合第二、第三方对本组织的监督、检查和审核。积极配合第二、第三方对本组织的监督、检查和审核。
6. 规定规定
6.1 HSE
6.1 HSE不符合事项按活动类型可分为不符合事项按活动类型可分为：：
6
6.1.1 .1.1 文件性不符合文件性不符合------指指HSEHSE体系文件体系文件没有完全达到标准的要求没有完全达到标准的要求；；
6.1.2
6.1.2 实施性不符合实施性不符合------指指HSEHSE体系的运行与体系文件的规定不符合体系的运行与体系文件的规定不符合；；
6.1.3
6.1.3 效果性不符合效果性不符合------指指HSEHSE体系活动未达到预期的效果。体系活动未达到预期的效果。
6.2 HSE
6.2 HSE不符合事项按其性质可分为不符合事项按其性质可分为：：
6.2.1
6.2.1 严重不符合严重不符合
6.2.1.1
6.2.1.1 体系性不符合体系性不符合；；
6.2.1.
6.2.1.2 2 有关活动未能实施有效的控制有关活动未能实施有效的控制；；
6.2.1.
6.2.1.3 3 已造成重大损失或重大影响的不符合已造成重大损失或重大影响的不符合，，如如重伤、重伤、死亡事故死亡事故；；
6.2.1.
6.2.1.4 4 已造成重大损失或重大影响的法律性不符合已造成重大损失或重大影响的法律性不符合，如重大健康或，如重大健康或环境污染等环境污染等；；
6.2.1.
6.2.1.5 5 重复发生重复发生一般不符合构成严重不符合。一般不符合构成严重不符合。
6.2.2
6.2.2 一般不符合一般不符合
6.2.2.1 HSE
6.2.2.1 HSE管理体系出现偏差或不足；管理体系出现偏差或不足；
6.2.2.2 HSE
6.2.2.2 HSE管理体系实施过程中出现的缺陷或遗漏；管理体系实施过程中出现的缺陷或遗漏；
6.2.2.3
6.2.2.3 导致一般性安全健康环境事件的不符合，如医疗处置、轻伤、轻微和可治愈导致一般性安全健康环境事件的不符合，如医疗处置、轻伤、轻微和可治愈性健康受损、局部范围内的环境污染。性健康受损、局部范围内的环境污染。
6.2.3
6.2.3 各装置项目部各装置项目部（职能部门）（职能部门）在发生在发生HSEHSE不符合事项后，应不符合事项后，应按公司程序的要求配按公司程序的要求配合合调查，并填写《调查，并填写《HSEHSE不符合项记录表》。不符合项记录表》。
6.2.4
6.2.4 在对在对HSEHSE管理体系及其运行进行监测、审核或评审管理体系及其运行进行监测、审核或评审时时发现有潜在不符合项发现有潜在不符合项的应的应编制并发出相应的编制并发出相应的监测、审核或评审监测、审核或评审报告。报告。
6.2.5 H
6.2.5 HSESE不符合事实的描述应完整、准确、清楚，不符合事实的描述应完整、准确、清楚，具体内容具体内容包括时间、地点、人员包括时间、地点、人员环境情况等，使其有可追溯性。环境情况等，使其有可追溯性。
6.3
6.3 纠正纠正和和预防措施预防措施
6.3.1
6.3.1 对对HSEHSE管理体系管理体系重大重大不符合事项应上报安全健康环保部不符合事项应上报安全健康环保部，，该该责任责任部门应及时组部门应及时组
不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 7/11
织有关人员对不符合项的原因进行分析，制定纠正
织有关人员对不符合项的原因进行分析，制定纠正和和预防措施，填写《纠正和预防措施记预防措施，填写《纠正和预防措施记录表》。录表》。
6.3.2
6.3.2 安全健康环保部安全健康环保部对对纠正和预防措施纠正和预防措施进行审核确认，并按要求上报安委会。进行审核确认，并按要求上报安委会。
6.3.3
6.3.3 各装置项目部对一般性不符合的分析各装置项目部对一般性不符合的分析、、纠正纠正和和预防措施由预防措施由装置装置项目部项目部确认实施，确认实施，填写《纠正和预防措施记录表》填写《纠正和预防措施记录表》，并进行统计分析，并进行统计分析。。
6.3.4
6.3.4 《《纠正和预防措施记录表》一式二份。一份交实施单位实施纠正纠正和预防措施记录表》一式二份。一份交实施单位实施纠正和和预防措施，预防措施，一份由主管部门自存，并对照纠正和预防措施进行一份由主管部门自存，并对照纠正和预防措施进行验证验证监督。监督。
6.3.
6.3.55 实施单位接到《纠正和预防措施记录表》后立即按要求组织实施。处置结束后实施单位接到《纠正和预防措施记录表》后立即按要求组织实施。处置结束后由实施责任人填写过程及结果，并经领导签字。不能及时全部纠正时，也必须采取有效由实施责任人填写过程及结果，并经领导签字。不能及时全部纠正时，也必须采取有效预预防防措施，并报安全健康环保部备案。措施，并报安全健康环保部备案。
6.3.
6.3.66 纠正或预防措施实施完成，责任部门应及时纠正或预防措施实施完成，责任部门应及时通知通知不符合项的提出部门不符合项的提出部门进行进行验证，验证，结果应如实填写在《纠正和预防措施记录表》内。结果应如实填写在《纠正和预防措施记录表》内。
6.3.
6.3.7 7 体系内、外审提出的不符合体系内、外审提出的不符合（纠正行动要求）（纠正行动要求），由安全健康环保，由安全健康环保部安排人员对其部安排人员对其纠正情况进行检查确认，不符合的处置应在整改时间内完成。不符合整改时限规定为纠正情况进行检查确认，不符合的处置应在整改时间内完成。不符合整改时限规定为：：
6.3.
6.3.77.1 .1 严重不符合三个月内完成严重不符合三个月内完成；；
6.3.
6.3.77.2 .2 一般不符合一个月内完成一般不符合一个月内完成。。
6.3.
6.3.88 安全健康环保部对安全健康环保部对严重不符合严重不符合的纠正和预防措施实施的有效性进行验证。的纠正和预防措施实施的有效性进行验证。
6.3.9
6.3.9 各装置项目部（公用工程部）各装置项目部（公用工程部）应针对本单位发生的不符合应针对本单位发生的不符合、、纠正和预防措施纠正和预防措施及及时抄送到时抄送到各相关部门，各相关部门，进行有效反馈，避免重发进行有效反馈，避免重发。。
6.3.10
6.3.10 各装置项目部（公用工程部）各装置项目部（公用工程部）对对本单位本单位的《的《HSEHSE不符合记录表》和《纠正和预不符合记录表》和《纠正和预防措施记录表》进行防措施记录表》进行统计（按照附件统计（按照附件33《《纠正和预防措纠正和预防措施实施情况施实施情况统计统计表》表》填写）和填写）和保存保存。。
6.3.1
6.3.111 安全健康环保部安全健康环保部按照计划按照计划对本程序执行情况进行检查，检查结果填写在《对本程序执行情况进行检查，检查结果填写在《HSEHSE检查记录表》中。检查记录表》中。
6.3.1
6.3.122 标准标准文件的升版文件的升版
6.3.1
6.3.122.1 .1 根据纠正和预防措施实施效果，根据纠正和预防措施实施效果，各各部门认为有必要修改有关部门认为有必要修改有关HSE HSE 作业计划作业计划书、书、HSE HSE 作业指导书或其它技术文件时，应及时通知相关单位进行修改，按作业指导书或其它技术文件时，应及时通知相关单位进行修改，按XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101101011《《HSEHSE变更管理程序》办理变更手续。变更管理程序》办理变更手续。
6.3.1
6.3.122.2 .2 当有必要修改《当有必要修改《职业健康安全和环境管理体系手册职业健康安全和环境管理体系手册》和程序文件等体系文件》和程序文件等体系文件时，由时，由安委会安委会组织修订组织修订和升版和升版。。
不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 8/11
7. 记录记录
H
HSESE不符合项记录表不符合项记录表；；
纠正和预防措施记录表
纠正和预防措施记录表；；
纠正和预防措施实施情况
纠正和预防措施实施情况统计统计表表。。
8. 附录附录
附录
附录1 1 《《HSEHSE不符合项记录表》不符合项记录表》
附录
附录2 2 《《纠正和预防措施记录表》纠正和预防措施记录表》
附录
附录3 3 《《纠正和预防措施实施情况纠正和预防措施实施情况统计统计表》表》
不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 9/11
附录
附录11
HSE
HSE不符合项记录表不符合项记录表
HSE
HSE 编号：编号：
单
单 位位
工程名称
工程名称
时
时 间间
位
位 置置
不符合事实描述
不符合事实描述（若需要可使用附页续记不符合事实）：：
记录人：记录人： 日期：日期：
HSE
HSE不符合项单位负责人确认并签字：不符合项单位负责人确认并签字：
签名：签名： 日期：日期：
HSE
HSE不符合项单位处理意见：不符合项单位处理意见：
签名：签名： 日期：日期：
登记表接收人确认并签名：
登记表接收人确认并签名：
签名：
签名： 日期：日期：
保存单位（部门）： 保存期限：
不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 10/11
附录
附录22
纠正和预防措施
纠正和预防措施记录表记录表
HSE
HSE 编号：编号：
不符合事实
不符合事实
发生单位
发生单位//部门部门
编制单位
编制单位
不符合信息来源
不符合信息来源
不符合原因分析：
不符合原因分析：
分析人分析人：： 日期：日期：
纠正和预防措施：
纠正和预防措施：
编制人：
编制人： 日期：日期： 审核人：审核人： 日期：日期：
纠正和预防措施实施情况：
纠正和预防措施实施情况：
实施责任人：
实施责任人： 日期：日期： 实施单位负责人：实施单位负责人： 日期：日期：
监督检查部门或内审员检查验证意见：
监督检查部门或内审员检查验证意见：
检查确认人：
检查确认人： 日期：日期：
保存单位（部门）： 保存期限：
不符合、纠正与预防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 11/11
附录
附录33
纠正和预防措施实施情况统计表
纠正和预防措施实施情况统计表
HSE
HSE 编号：编号：
保存单位（部门）： 保存期限：
编号
编号
内容摘要
内容摘要
责任部门
责任部门
发出日期
发出日期
完成日期
完成日期
验证人
验证人
验证结果
验证结果
完成日期
完成日期

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