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职业健康、安全和环境管理计划

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上一篇：安全委员会运作规则

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伊泰新疆能源有限公司
伊泰-华电甘泉堡200 万吨/年
煤制油项目
职业健康、安全和环境管理计划
XJNY1-AHB-00001
部 门 姓 名 签 字 日 期 批 准
编写 AHB 尤 琦
姓名：张晶泉
签字：
日期：
校核 AHB 阮 祝
审核 ZJB 王 暾
审核 ZJB 王 黎
审核 ZJB 褚振辉
审核 ZJB 王光辉
审核 ZJB 杨和平
审核 ZJB 王一飞
本文件产权属伊泰新疆能源有限公司所有，未经书面许可，不得以任何方式复制、外传。
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 2/39
程序修改记录
程序修改记录
版本
版本
日期
日期
章节
章节
页码
页码
修改范围及依据
修改范围及依据
0
0版版
20
201144--0808
首次出版。
首次出版。
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 2/39
目 录
HSE管理计划发布令 ...................................................................................................................................................................................................................................... 33
公司简介 ............................................................................................................................................................................................................................................................................ 44
公司文化 ............................................................................................................................................................................................................................................................................ 55
HSE方针 .............................................................................................................................................................................................................................................................................. 66
HSE授权令 ...................................................................................................................................................................................................................................................................... 77
1.
1.适应范围适应范围 ...................................................................................................................................................................................................................................................................... 88
2.
2.规范性引用文件规范性引用文件 .............................................................................................................................................................................................................................................. 88
3.
3.术语和定义术语和定义 .............................................................................................................................................................................................................................................................. 88
4.
4.管理体系管理体系 ...................................................................................................................................................................................................................................................................... 99
4.1 总要求 ............................................................. 9
4.3 策划 .............................................................. 11
4.4 实施和运行 ........................................................ 17
4.5 检查和评价 ........................................................ 26
4.6 管理评审与持续改进 ................................................ 33
5.
5.附件附件 ............................................................................................................................................................................................................................................................................ 3535
附件1：公司HSE组织机构图 ............................................ 36
附件2：公司HSE职能分配表 ............................................ 37
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 3/39
HSE管理计划发布令
伊泰新疆能源有限公司（以下简称“公司”）实施
伊泰新疆能源有限公司（以下简称“公司”）实施职业健康安全和环境职业健康安全和环境（以下简称“（以下简称“HSEHSE””或“安环”）一体化运作，本适用于伊泰或“安环”）一体化运作，本适用于伊泰--华电甘泉堡华电甘泉堡200200万吨万吨//年煤制油项目工程设计、年煤制油项目工程设计、建造和试车阶段。建造和试车阶段。
本计划依据
本计划依据GB/T28001GB/T28001--20201111/OHSAS18001/OHSAS18001::20072007《职业健康安全管理体系《职业健康安全管理体系要求要求》、》、GB/T2GB/T280028002--20112011《职业健康安全管理体系实施指南》、《职业健康安全管理体系实施指南》、GB/T24001GB/T24001--2004/ISO140012004/ISO14001--20042004《环《环境管理体系要求及使用指南》境管理体系要求及使用指南》、、中国石化《安全、环境与健康（中国石化《安全、环境与健康（HSEHSE）管理体系》）管理体系》Q/SHS Q/SHS 0001.10001.1--20012001、中国石油《健康、安全与环境管理体系》、中国石油《健康、安全与环境管理体系》Q/SY1002.1Q/SY1002.1--20072007、国家安全生、国家安全生产监督管理总局《石油化工建设项目安全管理方安全管理实施导则》产监督管理总局《石油化工建设项目安全管理方安全管理实施导则》AQ/T3005AQ/T3005--20062006、、国国家有关法律法规家有关法律法规、、集团相关管理政策和要求制定，是公司集团相关管理政策和要求制定，是公司在项目设计、建造和试车阶段在项目设计、建造和试车阶段HSEHSE管理的纲领性文件，全体员工需要严格遵守和管理的纲领性文件，全体员工需要严格遵守和贯彻执行。贯彻执行。
为
为有效有效整合公司整合公司HSEHSE管理体系，提高体系运行的有效性和效率，更好地实现公司管理体系，提高体系运行的有效性和效率，更好地实现公司HSEHSE方针，方针，满足顾客和社会公众要求，满足顾客和社会公众要求，特制定本计划。特制定本计划。
我对本
我对本计划计划的有效实施负总的责任，各级管理、执行和验证人员应对各自工作的有效实施负总的责任，各级管理、执行和验证人员应对各自工作范围范围内的内的HSEHSE负责。负责。
本计划自颁布之日起生效。
本计划自颁布之日起生效。
伊泰新疆能源有限公司总经理
伊泰新疆能源有限公司总经理
张晶泉
张晶泉
20142014年年88月月2211日日
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 4/39
公司简介
伊泰新疆能源有限公司是内蒙古伊泰集团有限公司和内蒙古伊泰煤炭股份有限公
伊泰新疆能源有限公司是内蒙古伊泰集团有限公司和内蒙古伊泰煤炭股份有限公司司共同出资成立的有限责任公司，公司于共同出资成立的有限责任公司，公司于20122012年年22月月1616日在新疆维吾尔自治区工商局经日在新疆维吾尔自治区工商局经济技术开发区分局正式注册，公司注册住所为乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路济技术开发区分局正式注册，公司注册住所为乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路11号。号。
公司经营范围包括煤化工产品生产、销售，煤化工技术咨询服务和煤炭技术咨询服
公司经营范围包括煤化工产品生产、销售，煤化工技术咨询服务和煤炭技术咨询服务。公司建设期间下设务。公司建设期间下设99个职能部门，包括财务部、行政部、控制部、装备部、安全健个职能部门，包括财务部、行政部、控制部、装备部、安全健康环保部、公用工程部、施工管理部、生产准备部和乌鲁木齐办事处。康环保部、公用工程部、施工管理部、生产准备部和乌鲁木齐办事处。
公司主要负责伊泰甘泉堡
公司主要负责伊泰甘泉堡200200万吨万吨//年煤制油项目的建设和运营管理工作，该项目位年煤制油项目的建设和运营管理工作，该项目位于乌鲁木齐市甘泉堡经济技术开发区北部。公司与华电煤业集团合作开发于乌鲁木齐市甘泉堡经济技术开发区北部。公司与华电煤业集团合作开发准东奇台西黑准东奇台西黑山煤田，作为项目的原（燃）煤基地。山煤田，作为项目的原（燃）煤基地。
项目于
项目于20122012年年44月月1717日奠基开工，预计日奠基开工，预计20162016年底建成，年底建成，20172017年投料试车并打通全年投料试车并打通全流程，产出合格油品。项目建成后，公司员工队伍预计达流程，产出合格油品。项目建成后，公司员工队伍预计达20002000余人，项目达产后，年均余人，项目达产后，年均创税超三十亿元。项目主要技术支持团队为掌握自主知识产权煤间接液化制油成套技术创税超三十亿元。项目主要技术支持团队为掌握自主知识产权煤间接液化制油成套技术的中科合成油技术有限公司。的中科合成油技术有限公司。
秉承伊泰“诚信、尽责、创新、奉献”的企业精神，遵照“成功、稳定、安全、速
秉承伊泰“诚信、尽责、创新、奉献”的企业精神，遵照“成功、稳定、安全、速度、效益”的项目建设指导方针，怀着打造“百年伊泰”和“产业报国”的坚定信念，度、效益”的项目建设指导方针，怀着打造“百年伊泰”和“产业报国”的坚定信念，伊泰新疆能源有限公司正以披荆斩棘的创业精神，为实伊泰新疆能源有限公司正以披荆斩棘的创业精神，为实现“十二五”末将项目建成投产现“十二五”末将项目建成投产的目标而努力。的目标而努力。
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 5/39
公司文化
伊泰核心价值：
伊泰核心价值：我的伊泰·我的家我的伊泰·我的家
伊泰企业文化：
伊泰企业文化：百年伊泰·用心传递能量百年伊泰·用心传递能量
精神要素：
精神要素：
伊泰的使命
伊泰的使命----维护国家能源体系安全和能源资源高效利用，促进区域经济发展，实维护国家能源体系安全和能源资源高效利用，促进区域经济发展，实现各相关方利益格局的最优化。现各相关方利益格局的最优化。
伊泰的愿景
伊泰的愿景----煤及煤化工产、运、贸一体化国际产业集团煤及煤化工产、运、贸一体化国际产业集团
伊泰的企业精神
伊泰的企业精神----诚信、尽责、创新、奉献诚信、尽责、创新、奉献
伊泰的企业原则
伊泰的企业原则----坚持“四个不变”坚持“四个不变”
伊泰的经营理念
伊泰的经营理念----以客户价值和战略协同价值为基础，创造公司价值最大化以客户价值和战略协同价值为基础，创造公司价值最大化
伊泰的人才理念
伊泰的人才理念----人才尺度：尊重历史贡献、注重岗位提升、引导未来发人才尺度：尊重历史贡献、注重岗位提升、引导未来发展展
用人准则：适应、敬业、亲和、创新
用人准则：适应、敬业、亲和、创新
行为要素
行为要素
伊泰的团队精神
伊泰的团队精神----尊重、自律、结构共担、边际贡献、内心动力尊重、自律、结构共担、边际贡献、内心动力
伊泰的道德基准
伊泰的道德基准----诚信重诺、自知自明、遵纪守法、大局意识诚信重诺、自知自明、遵纪守法、大局意识
伊泰的工作作风
伊泰的工作作风----谦逊勤俭、真诚务实、量力尽力、团结协作谦逊勤俭、真诚务实、量力尽力、团结协作
伊泰的服务意识
伊泰的服务意识----需求中心、动态适应，产品零缺陷、满意百分百需求中心、动态适应，产品零缺陷、满意百分百
伊泰的沟通原则
伊泰的沟通原则----宽容、坦诚、尊重、互动宽容、坦诚、尊重、互动
环境要素
环境要素
伊泰的创新文化
伊泰的创新文化----意识创新、理念创新、环境创新。意识创新、理念创新、环境创新。
伊泰的安全文化
伊泰的安全文化----以人为本，追求本质安全。以人为本，追求本质安全。
伊泰的安全理念
伊泰的安全理念----宁可多花宁可多花10001000万元钱，宁可少产万元钱，宁可少产100100万吨煤，也不死一个人。万吨煤，也不死一个人。
伊泰的流程理念
伊泰的流程理念----面向客户、着眼现实、价值优化、优于职能、持续改进。面向客户、着眼现实、价值优化、优于职能、持续改进。
伊泰的流程管理
伊泰的流程管理----规范化、可追溯、可控制、量化考核。规范化、可追溯、可控制、量化考核。
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 6/39
HSE方针
职业健康
职业健康与与安全安全管理管理方针：方针：
安全第一、预防为主；
安全第一、预防为主；
全员参与、综合治理；
全员参与、综合治理；
遵纪守法、保护员工。
遵纪守法、保护员工。
环境
环境管理方针管理方针：：
遵守法规，文明施工；
遵守法规，文明施工；
节能减排、预防污染；
节能减排、预防污染；
持续改进、保护环境。
持续改进、保护环境。
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 7/39
HSE授权令
兹授权
兹授权：：
公司领导人
公司领导人 褚振辉褚振辉 同志全面负责公司同志全面负责公司HSEHSE工作；工作；
公司领导人褚振辉同志担任伊泰新疆能源有限公司职业健康安全和
公司领导人褚振辉同志担任伊泰新疆能源有限公司职业健康安全和环境管理体系（环境管理体系（HSEHSE）的管理者代表；）的管理者代表；
代表我本人履行职业健康
代表我本人履行职业健康安全和环境管理体系的策划、体系的建设和安全和环境管理体系的策划、体系的建设和运行、体系运行绩效的评估、体系的监督和改进，使体系对企业的正常运作、运行、体系运行绩效的评估、体系的监督和改进，使体系对企业的正常运作、企业的经济效率、社会公众的认同度、员工健康和发展等起到正面、积极作企业的经济效率、社会公众的认同度、员工健康和发展等起到正面、积极作用用。。
要求全体员工对其工作予以大力支持和配合
要求全体员工对其工作予以大力支持和配合!!
伊泰新疆能源有限公司总经理
伊泰新疆能源有限公司总经理
张晶泉
张晶泉
20142014年年88月月2211日日
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 8/39
1.
1.适应适应范围范围
本计划阐明了
本计划阐明了公司公司HSEHSE管理方针和目标，规定了公司管理方针和目标，规定了公司HSEHSE整合管理体系的要求。整合管理体系的要求。
本计划依据
本计划依据GB/T28001GB/T28001--20201111、、GB/TGB/T2400124001--20042004两两个体系个体系管理管理标准的全部要求标准的全部要求、参考、参考石化、石油行业石化、石油行业HSEHSE管理标准、国家有关法律法规管理标准、国家有关法律法规要求编写。要求编写。
本计划
本计划适用于适用于公司在公司在项目项目设计设计、、建造和建造和生产准备阶段生产准备阶段等所涉及的职业健康安全和环等所涉及的职业健康安全和环境管理境管理的相关的相关部门（见附件部门（见附件11）、设施）、设施及现场及现场。。
2.
2.规范性引用文件规范性引用文件
中华人民共和国法规，如：《安全法》和《环境法》等
《职业健康安全管理体系
《职业健康安全管理体系——要求要求》》GB/T28001GB/T28001--20201111/OHSAS18001/OHSAS18001::20072007
《职业健康安全管理体系
《职业健康安全管理体系——实施指南》实施指南》GB/T28002GB/T28002--20112011
《环境管理体系
《环境管理体系——要求及使用指南》要求及使用指南》GB/T24001GB/T24001--20042004/ISO14001/ISO14001--20042004
《安全、环境与健康（
《安全、环境与健康（HSEHSE）管理体系》中国石化）管理体系》中国石化Q/SHS 0001.1Q/SHS 0001.1--2001 2001
《健康、安全与环境管理体系》中国石油
《健康、安全与环境管理体系》中国石油Q/SY1002.1Q/SY1002.1--2007 2007
《石油化工建设项目安全管理方安全管理实施导则》国家安全生产监督管理总局
《石油化工建设项目安全管理方安全管理实施导则》国家安全生产监督管理总局AQ/T3005AQ/T3005--2006 2006
《职业健康安全管理体系手册》伊泰集团公司（煤化工事业部）
《职业健康安全管理体系手册》伊泰集团公司（煤化工事业部）
3.
3.术语和定义术语和定义
本计划采用
本计划采用GB/T28001GB/T28001--20201111、、GB/T24001GB/T24001--20042004或或GB/T19001GB/T19001--20082008标准中的术语和标准中的术语和定义定义，，同时同时引用石油化工、煤化工行业的引用石油化工、煤化工行业的相关术相关术语语，部分部分摘要如下；
煤制油（Coal-to-liquids CTL）：是以煤炭为原料，通过化学加工过程生产油品和石油化工产品的一项技术，包含煤直接液化和煤间接液化两种技术路线。
整合管理体系：
整合管理体系：组织按照两个或组织按照两个或以上以上标准标准要求要求建立统一的管理体系建立统一的管理体系，，本计划所指本计划所指管管理体系指理体系指HSEHSE管理体系。管理体系。
相关方：
相关方：工作场所内外工作场所内外与组织的与组织的HSEHSE绩效利益关或受其影响的个人或团体。相关方绩效利益关或受其影响的个人或团体。相关方可包括：社会、顾客、合作伙伴、投资者、供方或分供方、员工等。可包括：社会、顾客、合作伙伴、投资者、供方或分供方、员工等。
风险：
风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害和环发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害和环境污染的严重性的组合。境污染的严重性的组合。
风
风险因素：险因素：在组织的过程或活动、产品和服务中，构成各种风险的要素。在组织的过程或活动、产品和服务中，构成各种风险的要素。
可接受的风险：
可接受的风险：根据法律义务和根据法律义务和HSEHSE方针已降至组织可容许程度的风险。方针已降至组织可容许程度的风险。
危险源：
危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 9/39
危险源辨识：
危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。
健康损害：
健康损害：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。
事件：
事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害，或者死亡的情况。
职业健康安全
职业健康安全(OHS)(OHS)：：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。
职业健康安全管理体系
职业健康安全管理体系(OHSMS)(OHSMS)：：组织管理体系的一部分，用于制定和实施组织的职业健康安全方针并管理其职业健康安全风险。
职业健康安全目标：
职业健康安全目标：组织自我设定的在职业健康安全绩效方面要达到的目的。
职业健康安全绩效：
职业健康安全绩效：组织对其职业健康安全风险进行管理所取得的可测量的结果。
职业健康安全方针：
职业健康安全方针：最高管理者就组织的职业健康安全绩效正式表述的总体意图和方向。
工作场所：
工作场所：在组织控制下实施与工作相关的活动的任何物理地点。在组织控制下实施与工作相关的活动的任何物理地点。
环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
环境因素：
环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。
环境管理体系（（EMSEMS））：组织管理体系的一部分，用来制定和实施环境方针，并管理其环境因素。
环境目标：与组织所要实现的环境方针相一致的总体环境目的。
环境绩效：组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。
环境方针：由最高管理者就组织的环境绩效所正式表述的总体意图和方向。
环境指标：为实现环境目标所需规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。
污染预防
污染预防：为了降低有害的环境影响而采用过程、惯例、技术、材料、产品、服务：为了降低有害的环境影响而采用过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。
六大控制：
六大控制：指指质量、质量、安全、环境、进度、成本安全、环境、进度、成本和和技术六方面的控制。技术六方面的控制。
4.
4.管理体系管理体系
4.1
4.1 总要求总要求
4.1.1
4.1.1 总要求总要求
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 10/39
以项目为中心，
以项目为中心，安全和环境为安全和环境为目标，目标，参照参照GB/T28000GB/T28000--2011GB/240002011GB/24000--20042004标准，标准，按按照过程方法和照过程方法和PDCAPDCA模式，策划、实施模式，策划、实施、检查、检查和改进公司和改进公司的安全环保的安全环保管理体管理体系，系，以以确保：确保：
4
4.1.1.1 .1.1.1 公司对工程设计、工程设计、装备装备采购、施工管理采购、施工管理、、调试调试联动、生产准备等活动的联动、生产准备等活动的安全和环境管理的过程进行识别，建立健全、实施保持和持续改进安全和环境建立健全、实施保持和持续改进安全和环境管理体系管理体系。。
4.1.1.2
4.1.1.2 以签署合同（外部）的方式将以签署合同（外部）的方式将HSEHSE的责任委托给设计组织、设备制造组织、的责任委托给设计组织、设备制造组织、施工承包商；将施工承包商；将HSEHSE的监督管理责任委托给监理组织，履行日常的监督管理责任委托给监理组织，履行日常HSEHSE管理工作，保证过程管理工作，保证过程的有效和目标的达到。但不减免业主方的法律责任。的有效和目标的达到。但不减免业主方的法律责任。
组织的
组织的HSEHSE管理职责（内部）以程序或流程的方式进行安全和环境的责任划分，建立管理职责（内部）以程序或流程的方式进行安全和环境的责任划分，建立和适应全和适应全过程过程、适应、适应整个组织的整个组织的HSEHSE管理体系管理体系；；各职能部门、装置各职能部门、装置项目部履行管理职能，项目部履行管理职能，HSEHSE部门履行监督职能。部门履行监督职能。
4.1.1.3
4.1.1.3 确定所需的准则和方法，以确保这些过程的确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效；；实现组织的安全和环境方针和目标；
4.1.1.4 明确过程控制的方法及过程之间相互顺序和相互关系；通过识别、确定、通过识别、确定、监控、测量分析、评价和控制等对过程进行管理，监控、测量分析、评价和控制等对过程进行管理，并通过风险并通过风险分析分析确定优先管理事项确定优先管理事项；；
4.1.1.5
4.1.1.5 确保可以获得必要的资源和信息，以支持过程运行、风险控制和监视；监确保可以获得必要的资源和信息，以支持过程运行、风险控制和监视；监视、测量（适用时）和分析这些过程和风险控制绩效；视、测量（适用时）和分析这些过程和风险控制绩效；
4.1.1.6
4.1.1.6 建立改进机制，以实现安全和环境管理建立改进机制，以实现安全和环境管理的的整体绩效。整体绩效。
公司需
公司需通过通过合同的方式将安全合同的方式将安全和环境的要求和环境的要求传传递到供方递到供方((设备制造商、承包商设备制造商、承包商))，，并并充分利用工程监理（组织的延伸）这一有效工具，对供方的充分利用工程监理（组织的延伸）这一有效工具，对供方的HSEHSE管理过程实施管控；要管理过程实施管控；要求供方求供方建立并建立并有效实施项目有效实施项目的安全和环境体系，要求目标一致、标准统一、方法有效并的安全和环境体系，要求目标一致、标准统一、方法有效并在项目实施过程实现产业链协同一致。在项目实施过程实现产业链协同一致。
确保对外
确保对外委、外委、外包过程的包过程的安全和环境安全和环境控制，控制，确定确定对外包对外包、外委、外委控制的分担程度控制的分担程度。。通通过过如设计审查、采购控制、超限构件现场加工的如设计审查、采购控制、超限构件现场加工的HSEHSE管理达成预期的效果管理达成预期的效果。。
将安全和环保管理纳入日常生产经营工作中。
将安全和环保管理纳入日常生产经营工作中。
4.1.2
4.1.2 管理管理要求要求
4.1.2.1
4.1.2.1 确定符合标准要求和公司项目实际要求的确定符合标准要求和公司项目实际要求的安全和环境方针，并定期评审。安全和环境方针，并定期评审。
4.1.2.2
4.1.2.2 明确管理对象、法律及其他基本管理要求和标准。明确管理对象、法律及其他基本管理要求和标准。
4.1.2.
4.1.2.3 3 确定目标，通过制定有效的方案实现目标。确定目标，通过制定有效的方案实现目标。
4.1.2.
4.1.2.4 4 明确组织机构、责任、权限，提供必要资源，确保方针和目标的实现。明确组织机构、责任、权限，提供必要资源，确保方针和目标的实现。
4.1.2.
4.1.2.5 5 员工需通过培训提高能力和增强意识，达到胜任工作。员工需通过培训提高能力和增强意识，达到胜任工作。
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 11/39
4.1.2.
4.1.2.6 6 及时收集、传递和分析处理管理体系运行中的各类信息。及时收集、传递和分析处理管理体系运行中的各类信息。
4.1.2.
4.1.2.7 7 建立和保持文件化、程序化的管理体系，并有效地管理文件和记录，以保建立和保持文件化、程序化的管理体系，并有效地管理文件和记录，以保存体系运行过程和结果的信息。存体系运行过程和结果的信息。
4.1.2.8
4.1.2.8 实施全过程、全方位的日常实施全过程、全方位的日常运行控制管理及异常和紧急状况的准备和响应。运行控制管理及异常和紧急状况的准备和响应。
4.1.2.9
4.1.2.9 对确认的不符合进行原因分析，采取有效的纠正预防措施，消除并防止重对确认的不符合进行原因分析，采取有效的纠正预防措施，消除并防止重发。发。
4.1.2.10
4.1.2.10 定期对管理体系进行监督和审核。定期对管理体系进行监督和审核。
4.1.2.11
4.1.2.11 定期组织管理评审，明确改进的方向，确保体系的持续适用性、充分性和定期组织管理评审，明确改进的方向，确保体系的持续适用性、充分性和有效性。有效性。
4.2 HSE方针
4.2.1 目的：阐明公司在安全、环境方面的宗旨和方向，为制定目标提供框架，为改进和发展指明方向。
4.2.2
4.2.2 职责职责：：总经理主持制定公司职业健康安全和环境方针总经理主持制定公司职业健康安全和环境方针；；
管理者代表协助总经理制定
管理者代表协助总经理制定；；
安环部
安环部归口管理归口管理；；
各
各管理管理部门部门、、项目部项目部负责在本部门业务范围宣传负责在本部门业务范围宣传和和贯彻。贯彻。
4
4.2.3 .2.3 要求要求：：总经理主持制定职业健康安全和总经理主持制定职业健康安全和环环境方针，确保：境方针，确保：
4.2.3.1 与公司的宗旨相适应，并适合公司职业健康安全风险和环境影响；
4.2.3.2 对遵守适用法律法规和其他要求的承诺；
4.2.3.3 对预防安全生产事故、职业健康危害和环境污染以及持续改进的承诺；
4.2.3.4 提供制定和评审目标、指标的框架；
4.2.3.5 形成文件，付诸实施，并予以保持；
4.2.3.6 传达到所有为公司或代表公司工作的人员，使其充分沟通、理解和贯彻；
4.2.3.7 并可为相关方所获取；
4.2.3.8 在持续的适宜性方面得到评审。
4.3
4.3 策划策划
4.3.1
4.3.1 管理体系策划管理体系策划
4
4.3.1.1 .3.1.1 目的目的：根据：根据HSEHSE管理标准的要求、遵循国家法律法规、符合行业的管理惯管理标准的要求、遵循国家法律法规、符合行业的管理惯例例策划策划公司公司HSEHSE整合管理体系，确保适宜性、充分性和有效性。整合管理体系，确保适宜性、充分性和有效性。
4
4.3.1.2 .3.1.2 职责职责：：总经理对管理体系的策划负总的领导责任总经理对管理体系的策划负总的领导责任。。
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 12/39
安全委员会是公司
安全委员会是公司HSEHSE的最高决策和管理组织。的最高决策和管理组织。
管理者代表对管理体系的策划负直接领导责任。
管理者代表对管理体系的策划负直接领导责任。
安环部
安环部归口归口负责管理体系负责管理体系、、目标目标和和指标的总体策划指标的总体策划；；归口组织职业归口组织职业健康安全危险源和环境因素的辨识、风险评价和风险控制的健康安全危险源和环境因素的辨识、风险评价和风险控制的策划策划。。安环部组织收集、安环部组织收集、识别、识别、汇总汇总适用的法律法规和其他要求。适用的法律法规和其他要求。
各
各管理管理部门部门、项目部、项目部负责负责各自各自业务范围业务范围内内相关相关安全环境的安全环境的管理及相关管理及相关风险控制的策划，制定并实施必要的管理方案，实现风险控制的策划，制定并实施必要的管理方案，实现各自的各自的目标目标和和指指标。标。
4
4.3.1.3.3.1.3要求要求：：
(1)公司HSE管理体系应以项目为中心，以六大控制为导向，以过程方法为基本，以风险控制为重心，确保满足方针、目标和本计划的要求。
(2)在策划和实施管理体系时，公司在保证满足要求的前提下，考虑资源的有效利用，根据物项、服务和活动以及相关风险的特性，制定出与其风险等级相适宜的控制和验证的方法和水平。
(3)策划时应考虑因素：
— 公司的战略、方针和目标；公司的战略、方针和目标；
— 已确定的顾客已确定的顾客要求要求和其他相关方的需求和期望；和其他相关方的需求和期望；
— 适用的法律法规要求和其他相关要求；适用的法律法规要求和其他相关要求；
— 对产品、过程的评价结果；对产品、过程的评价结果；
— 相关风险评价结果；相关风险评价结果；
— 以往的经验教训；以往的经验教训；
— 可能的改进机会；可能的改进机会；
— 资源情况；资源情况；
— 当前管理现状的评价和优先考虑的事项等。当前管理现状的评价和优先考虑的事项等。
(4)策划应确定的事项：
— 与管理活动、资源提供、产品实现和监视测量有关的过程（包括外包过程）与管理活动、资源提供、产品实现和监视测量有关的过程（包括外包过程）。。过程的顺序和相互作用，过程策划、实施、验证的职责过程的顺序和相互作用，过程策划、实施、验证的职责（（具体见具体见4.3.24.3.2））；；
— 职业健康安全、环境和其他方面主要风险和控制措施职业健康安全、环境和其他方面主要风险和控制措施（（具体见具体见4.3.34.3.3））；；
— 适用法律适用法律、、法规法规和其他要求和其他要求（具体（具体见见4.3.44.3.4））；；
— 目标、指标和方案目标、指标和方案（具体（具体见见4.3.54.3.5））；；
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 13/39
— 资源需求；资源需求；
— 文件（包括记录）的需求。文件（包括记录）的需求。
(5)策划结果应形成文件，即计划、程序文件、管理方案和其他的文件。
4.3.2
4.3.2 管理过程和活动的识别及确定管理过程和活动的识别及确定
4
4.3.2.1 .3.2.1 目的目的：对项目设计、制造、建造、生产准备阶段过程的活动进行职业健康：对项目设计、制造、建造、生产准备阶段过程的活动进行职业健康安全和环境识别，为制定控制措施提供决策依据安全和环境识别，为制定控制措施提供决策依据。。
4
4.3.2.2 .3.2.2 职责职责：：管理者代表确保管理体系的过程得到管理者代表确保管理体系的过程得到确认、确认、建立、实施和保持。建立、实施和保持。
安环部
安环部负责负责公司公司HSEHSE管理体系的过程和活动的识别和确定管理体系的过程和活动的识别和确定。。
各
各管理管理部门部门、项目部、项目部负责本负责本各自各自业业务范围务范围内内相关相关过程和活动的识别过程和活动的识别和确定和确定。。
4
4.3.2.3 .3.2.3 要求：要求：
过程和活动识别及确定的
过程和活动识别及确定的基本原则包括：基本原则包括：
(
(11))过程识别应围绕职责、资源、过程识别应围绕职责、资源、过程、过程、测量测量、、分析和改进分析和改进等等展开。展开。
(
(22))确定过程的顺序确定过程的顺序、、相互作用相互作用和和接口。接口。
(
(33))在识别过程的基础上，应规定过程控制的职责、运行准则、所需资源和信息、测在识别过程的基础上，应规定过程控制的职责、运行准则、所需资源和信息、测量分析和改进要求等。量分析和改进要求等。
4.3.3
4.3.3 风险因素识别、评价和控制的策划风险因素识别、评价和控制的策划
4.3.3.1
4.3.3.1危险源辨识、风险评价和控制危险源辨识、风险评价和控制措施措施的策划的策划
（
（11））目的目的：全面识别职业健康安全危险源、为风险评价和制定控制措施提供决策依：全面识别职业健康安全危险源、为风险评价和制定控制措施提供决策依据据。。
（
（22））职责职责：： 承包商负责对服务活动承包商负责对服务活动中的危险源进行辨识；中的危险源进行辨识；
装备部负责对设备制造和运输的危险源进行辨识；
装备部负责对设备制造和运输的危险源进行辨识；
施工管理部负责对设计、施工管理活动的危险源进行辨识；
施工管理部负责对设计、施工管理活动的危险源进行辨识；
装置项目部、公用工程部负责对施工、试车活动的危险源进行辨识；
装置项目部、公用工程部负责对施工、试车活动的危险源进行辨识；
生产准备部负责对生产准备过程的危险源进行辨识；
生产准备部负责对生产准备过程的危险源进行辨识；
行政部负责对办公后勤所涉及的危险源进行辨识。
行政部负责对办公后勤所涉及的危险源进行辨识。
（
（33））要求：要求：
a) 建立、实施并保持适应的程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制建立、实施并保持适应的程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定，该程序应考虑以下十方面：措施的确定，该程序应考虑以下十方面：
— 常规和非常规活动；常规和非常规活动；
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 14/39
— 所有进入工作场所的人员的所有进入工作场所的人员的（包括供方人员和访问者）（包括供方人员和访问者）活动活动；；
— 人的行为、能力和其他人为因素；人的行为、能力和其他人为因素；
— 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；产生不利影响的危险源；
— 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；
（注：按环境因素对此类危险源进行评价可能更为合适。）
（注：按环境因素对此类危险源进行评价可能更为合适。）
— 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；
— 组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；
— 体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；
— 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；
— 对工作区域、过程、装置、机器设备、操作程序和工作组织的设计、包括其对工作区域、过程、装置、机器设备、操作程序和工作组织的设计、包括其对人的能力对人的能力的适应性。的适应性。
b) 危险源辨识和风险评价的方法应考虑：危险源辨识和风险评价的方法应考虑：
— 在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；
— 提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。施的运用。
c) 对于变更管理，组织应在变更前，识别相关的职业健康安全危险源和风险。组对于变更管理，组织应在变更前，识别相关的职业健康安全危险源和风险。组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。织应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。
d) 在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：
— 消除；消除；
— 替代；替代；
— 工程控制措施；工程控制措施；
— 标志、警告和（或）管理控制措施；标志、警告和（或）管理控制措施；
— 个体防护装备。个体防护装备。
e) 组织应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的组织应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新。结果形成文件并及时更新。
f) 在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保职业健康安全风险在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保职业健康安全风险和确定的控制措施能够得到考虑和确定的控制措施能够得到考虑（参见（参见GB/T 28002GB/T 28002--20112011）。）。
g) 应定期评审应定期评审危险源清单危险源清单，并根据工程进展、公司内外部情况的变化及时更新。，并根据工程进展、公司内外部情况的变化及时更新。
（
（44）相关文件：）相关文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100201002《《HSEHSE因素（危险源）识别、评价和控制管理程序因素（危险源）识别、评价和控制管理程序》。》。
4.3.3.2
4.3.3.2环境因素识别、风险评价和风险控制的策划环境因素识别、风险评价和风险控制的策划
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 15/39
（
（11））目的目的：全面识别环境因素、为风险评价和制定控制措施提供决策依据：全面识别环境因素、为风险评价和制定控制措施提供决策依据。。
（
（22））职责职责：设计院负责对现场服务活动中的环境因素进行辨识：设计院负责对现场服务活动中的环境因素进行辨识；；
装备部负责对设备制造和运输的环境因素进行辨识；
装备部负责对设备制造和运输的环境因素进行辨识；
施工管理部（项目部）负责对施工、调试活动的环境因素进行辨识；
施工管理部（项目部）负责对施工、调试活动的环境因素进行辨识；
生产准备部负责对生产准备过程的环境因素进行辨识；
生产准备部负责对生产准备过程的环境因素进行辨识；
行政部负责对办公后勤所涉及的环境因素进行辨识。
行政部负责对办公后勤所涉及的环境因素进行辨识。
（
（33））要求：要求：
a) 应按以下要求对环境因素逐一识别应按以下要求对环境因素逐一识别：：
— 分析公司环境管理体系范围内相关的活动、产品和服务与环境的相互作用，识分析公司环境管理体系范围内相关的活动、产品和服务与环境的相互作用，识别对环境有影响的所有环境因素；别对环境有影响的所有环境因素；
— 除了能够直接控制的环境因素外，还应对可能施加影响的环境因素加以考虑；除了能够直接控制的环境因素外，还应对可能施加影响的环境因素加以考虑；
— 应考虑过去、现在和将来的与活动、产品和服务有关的环境因素，以及正常和应考虑过去、现在和将来的与活动、产品和服务有关的环境因素，以及正常和异常运行条件下异常运行条件下、可合理预见的紧急情况下的环境因素。、可合理预见的紧急情况下的环境因素。
b) 在全面识别环境因素的基础上，评价并确定重要环境因素在全面识别环境因素的基础上，评价并确定重要环境因素，形成，形成环境因素环境因素分析表分析表和重要环境因素清单。和重要环境因素清单。
c) 应定期评审环境因素和重要环境因素清单，并根据工程进展、公司内外部情况的应定期评审环境因素和重要环境因素清单，并根据工程进展、公司内外部情况的变化及时更新。变化及时更新。
d) 在制定环境目标、指标，建立、实施和保持管理体系时，应对重要环境因素加以在制定环境目标、指标，建立、实施和保持管理体系时，应对重要环境因素加以考虑。考虑。
（
（44）相关文件：）相关文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100201002《《HSEHSE因素（危险源）识别、评价和控制管理程序因素（危险源）识别、评价和控制管理程序》》
XJNY1
XJNY1--AHBAHB--0200902009《《HSEHSE标识管理规定》标识管理规定》
4.3.4
4.3.4 法律法律、、法规法规、标准、标准和其他要求的识别和应用和其他要求的识别和应用
4
4.3.4.1 .3.4.1 目的目的：全面识别国家、行业、地方相关的职业健康安全和环境法律、法规、：全面识别国家、行业、地方相关的职业健康安全和环境法律、法规、标准和要求，为决策提供依据标准和要求，为决策提供依据。。
4
4.3.4.2 .3.4.2 职责职责：安环部牵头，各部门和项目部积极参与主动收集和整理，：安环部牵头，各部门和项目部积极参与主动收集和整理，并及时更并及时更新新管理清单、消化和应用到具体流程中管理清单、消化和应用到具体流程中。。
4
4.3.4.3.3.4.3要求：要求：
(1) 应应建立建立、实施、实施并保持程序，并保持程序，以以识别适用于识别适用于公司公司职业健康安全、环境因素的法律职业健康安全、环境因素的法律法规和其他应遵守的法规和其他应遵守的地方规定。地方规定。
(2) 需要识别的包括：需要识别的包括：
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(3) 法律、法规、标准和规定；法律、法规、标准和规定；
(4) 地方性政令和指令；地方性政令和指令；
(5) 监管机构发布的命令；监管机构发布的命令；
(6) 许可、执照或其他形式的授权；许可、执照或其他形式的授权；
(7) 法庭判决或行政裁决；法庭判决或行政裁决；
(8) 条约、公约等。条约、公约等。
(9) 程序应确定获取这些要求的程序应确定获取这些要求的渠道。渠道。
(10) 相关部门相关部门和项目和项目应确定这些要求如何应用于安全、环境活动应确定这些要求如何应用于安全、环境活动中中。。
(11) 适用法律适用法律、、法规和其他要求的信息应及时传达给员工法规和其他要求的信息应及时传达给员工及及相关方。相关方。
(12) 在制定目标、指标，建立、实施和保持管理体系时应在制定目标、指标，建立、实施和保持管理体系时应给予给予充分充分的的考虑。考虑。
4
4.3.4.4 .3.4.4 相关文件：相关文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100010033《《HSEHSE法律、法规、标准及规范性文件管理程法律、法规、标准及规范性文件管理程序序》。》。
4.3.5
4.3.5 目标、指标和方案策划目标、指标和方案策划
4.3.5.1
4.3.5.1 目的目的：公司应建立符合法律法规要求的职业健康安全、环境总：公司应建立符合法律法规要求的职业健康安全、环境总目标目标。为实。为实现该总目标，公司内部各层次和职能组织应制定具体的、可考核的现该总目标，公司内部各层次和职能组织应制定具体的、可考核的指标体系指标体系，为安全和，为安全和环境考核提供考核依据环境考核提供考核依据。。
4.
4.3.5.2 3.5.2 职责职责：：总经理负责公司职业健康安全总目标和管理方案的批准；总经理负责公司职业健康安全总目标和管理方案的批准；
管理者代表负责审核和组织实施公司职业健康安全总目标和管理方案；
管理者代表负责审核和组织实施公司职业健康安全总目标和管理方案；
安环部负责拟定各组织的年度指标，经管理者代表审批后下发；
安环部负责拟定各组织的年度指标，经管理者代表审批后下发；
管理者代表组织安环部对各组织的年度目标和指标的实施过程进行监督检
管理者代表组织安环部对各组织的年度目标和指标的实施过程进行监督检查及考核。各组织制定相适宜的管理方案，具体实施年度目标和指标。查及考核。各组织制定相适宜的管理方案，具体实施年度目标和指标。
4
4.3.5.3 .3.5.3 要求要求：：
(1)目标和指标目标和指标应形成文件应形成文件，及时传达到各组织及各级人员。，及时传达到各组织及各级人员。
(2)在制定目标在制定目标和和指标时应考虑：指标时应考虑：
— 相关法律相关法律、、法规法规和其他和其他要求；要求；
— 顾客和其他相关方的要求；顾客和其他相关方的要求；
— 重要风险重要风险和环境要素和环境要素的控制要求；的控制要求；
— 考考虑可选的技术方案虑可选的技术方案
— 现有现有条件条件、、财务、运行和经营等财务、运行和经营等要求要求。。
(3)目标目标和和指标应逐级分解和层层落实。指标应逐级分解和层层落实。
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 17/39
(4)目标目标和和指标应是可测量，并与方针保持一致。指标应是可测量，并与方针保持一致。
(5)应对目标应对目标和和指标进行策划，当现有资源或正常管理措施不能保证实现时，应制定指标进行策划，当现有资源或正常管理措施不能保证实现时，应制定专项管理方案，方案内容包括：专项管理方案，方案内容包括：
— 各有关职能和层次实现目标、指标的职责；各有关职能和层次实现目标、指标的职责；
— 实现目标实现目标和和指标的方法、所需资源和时间表。指标的方法、所需资源和时间表。
(6)适时评审目标适时评审目标、、指标和管理方案的适宜性和实现情况，识别变更需求。指标和管理方案的适宜性和实现情况，识别变更需求。
4.3.5.4
4.3.5.4 相关文件：相关文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100010044《《HSEHSE目标、指标与考核管理程序目标、指标与考核管理程序》。》。
4.4
4.4 实施和运行实施和运行
4.4.1
4.4.1 资源、作用资源、作用、职责、责任和权限、职责、责任和权限
4
4.4.1.1 .4.1.1 目的：识别并管理所需公司资源，规定公司的组织机构和职责权限，建立目的：识别并管理所需公司资源，规定公司的组织机构和职责权限，建立有效的运作机制和科学的职能分工，从组织上提升公司的整体运作效率和核心竞争能力，有效的运作机制和科学的职能分工，从组织上提升公司的整体运作效率和核心竞争能力，确保管理体系的实施、保持和改进，确保项目建设和公司发展目标。确保管理体系的实施、保持和改进，确保项目建设和公司发展目标。
4
4.4.1.2 .4.1.2 职责：总经理对公司的管理体系负全面的责任，是职业健康安全和环境管理职责：总经理对公司的管理体系负全面的责任，是职业健康安全和环境管理体系的第一责任人。对全公司资源的提供、协调和管理负全面领导责体系的第一责任人。对全公司资源的提供、协调和管理负全面领导责任。负责建立公司的组织机构，确保职责、权限得到规定和沟通；确任。负责建立公司的组织机构，确保职责、权限得到规定和沟通；确保建立适当的沟通过程，接口流畅；确保对管理体系的有效性进行沟保建立适当的沟通过程，接口流畅；确保对管理体系的有效性进行沟通。通。
管理
管理者代表的职责和权限包括：者代表的职责和权限包括：
(1)确保在公司建立、实施和保持符合确保在公司建立、实施和保持符合GB/T28001GB/T28001、、GB/T24001GB/T24001要求的职业健康安全要求的职业健康安全和环境管理体系；和环境管理体系；
(2)建立职业健康安全和环境的责任制和绩效考核机制，并通过安委会的组织形式对建立职业健康安全和环境的责任制和绩效考核机制，并通过安委会的组织形式对该绩效进行考核和问责；该绩效进行考核和问责；
(3)向总经理报告公司职业健康安全、环境管理体系的绩效，以供评审，并提出改进向总经理报告公司职业健康安全、环境管理体系的绩效，以供评审，并提出改进建议；建议；
(4)提高全体员工职业健康安全和环境保护意识，使全体员工充分认识到满足法律法提高全体员工职业健康安全和环境保护意识，使全体员工充分认识到满足法律法规要求及其他相关方要求的重要性；规要求及其他相关方要求的重要性；
(5)负责职业健康安全、环境管理体系有关事宜的外部联络。负责职业健康安全、环境管理体系有关事宜的外部联络。
(6)安环部负责安环体系的组织和策划；负责建立、实施和保持公安环部负责安环体系的组织和策划；负责建立、实施和保持公司安环体系；负责司安环体系；负责职安体系运行情况的监督、检查、考核及年度内审。职安体系运行情况的监督、检查、考核及年度内审。
(7)各管理部门按照公司体系要求，负责各自范围内（设计、制造、工程管理、生产各管理部门按照公司体系要求，负责各自范围内（设计、制造、工程管理、生产
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准备、日常管理）的职业健康安全和环境工作。
准备、日常管理）的职业健康安全和环境工作。
(8)项目经理（主任）是项目“六大控制”第一责任人，承担本项目职业健康安全和项目经理（主任）是项目“六大控制”第一责任人，承担本项目职业健康安全和环境具体管理责任。环境具体管理责任。
4.4.1.3
4.4.1.3 要求要求
确保为建立、实施、保持和改进
确保为建立、实施、保持和改进HSEHSE管理体系提供必要的资源：管理体系提供必要的资源：
(1)
(1)人力资源人力资源
行政部负责公司人力资源的规划和计划管理，确保人员配备满足工程设计管理、设
行政部负责公司人力资源的规划和计划管理，确保人员配备满足工程设计管理、设备采购、工程建造、项目管理和生产准备的需要，为公司发展提供人力资源保障。备采购、工程建造、项目管理和生产准备的需要，为公司发展提供人力资源保障。
负责人力资源管理、培训和授权管理，负责调配的动态管理，实现人力资源的有序、
负责人力资源管理、培训和授权管理，负责调配的动态管理，实现人力资源的有序、高效流动，确保从事职业健康安全绩效、环境绩效的人员具备应有的资格和能力，确保高效流动，确保从事职业健康安全绩效、环境绩效的人员具备应有的资格和能力，确保能够胜任工作。能够胜任工作。
各管理部门和项目部按公司人力资源管理和培训、授权管理要求，负责本部门和项
各管理部门和项目部按公司人力资源管理和培训、授权管理要求，负责本部门和项目的人力资源管理，制定并实施员工培训、授权计划，确保员工具备资格和能力。目的人力资源管理，制定并实施员工培训、授权计划，确保员工具备资格和能力。
(2)
(2)专项技能专项技能
根据项目特点（高温高压、有毒有害、易燃易爆、气液固的污染和排放等）和行业
根据项目特点（高温高压、有毒有害、易燃易爆、气液固的污染和排放等）和行业（煤化工、石油化工行业）对（煤化工、石油化工行业）对HSEHSE的要求，人员需具备必要的专项技能、资质和能力等，的要求，人员需具备必要的专项技能、资质和能力等，满足公司运作和管理的要求。满足公司运作和管理的要求。
专项
专项技能的获取可通过培训、教育等形式，通过师徒制的形式，实践操作的形式获技能的获取可通过培训、教育等形式，通过师徒制的形式，实践操作的形式获取和强化，建立培训、考核、授权、上岗的方式有效管理。取和强化，建立培训、考核、授权、上岗的方式有效管理。
对专项技能的管理应实行授权、取证、认证等方式实现。
对专项技能的管理应实行授权、取证、认证等方式实现。
(3)
(3)组织基础设施组织基础设施
策划并确定基础设施的需求，制定并实施配置计划，基础设施包括：
策划并确定基础设施的需求，制定并实施配置计划，基础设施包括：
—
— 建筑物、工作场所和相关的设备；建筑物、工作场所和相关的设备；
—
— 过程设备（硬件和软件）；过程设备（硬件和软件）；
—
— 支持性服务（如运输、通讯或信息系统）。支持性服务（如运输、通讯或信息系统）。
策划并确定项目建设所需基础设施时应考虑：
策划并确定项目建设所需基础设施时应考虑：
—
— 属于业主财产的设施，如道路、建筑物、电力等基础设施的建设、使用和维护；属于业主财产的设施，如道路、建筑物、电力等基础设施的建设、使用和维护；
—
— 公司负责提供的大型设备和公司负责提供的大型设备和物项、运输服务的获取和提供；物项、运输服务的获取和提供；
—
— 通过合同、施工组织设计、外发文件、工艺文件等，确保设备供应商、施工承包通过合同、施工组织设计、外发文件、工艺文件等，确保设备供应商、施工承包商具备所需的生产设施、设备。商具备所需的生产设施、设备。
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 19/39
基础设施的策划、提供、维护和管理责任管理部门和项目部，应制定管理程序，确
基础设施的策划、提供、维护和管理责任管理部门和项目部，应制定管理程序，确保基础设施的适宜配置和有效使用。保基础设施的适宜配置和有效使用。
如：行政部负责物资调配管理，实现物资有序、高效流动。公司办公及后勤服务设
如：行政部负责物资调配管理，实现物资有序、高效流动。公司办公及后勤服务设施、设备的确定、提供和管理。信息化资源的服务和提供，包括信息设备、网络、通信施、设备的确定、提供和管理。信息化资源的服务和提供，包括信息设备、网络、通信等。其他部门识别本部门基础设施需求，按程序申报、获取。办公及后勤服务基础设施等。其他部门识别本部门基础设施需求，按程序申报、获取。办公及后勤服务基础设施包括：包括：
—
— 办公用房及相关设施、设备；办公用房及相关设施、设备；
—
— 通讯通讯及车辆运输；及车辆运输；
—
— 信息资源及软硬件配置；信息资源及软硬件配置；
—
— 公司办公网络、文印、声像设备等。公司办公网络、文印、声像设备等。
(4)
(4)技术和财力资源技术和财力资源
参照同行业的标准，公司需自行建设、引进关键技术；合理投入财力、物力和人力
参照同行业的标准，公司需自行建设、引进关键技术；合理投入财力、物力和人力资源，保证管理体系的有效性。资源，保证管理体系的有效性。
公司在确定
公司在确定HSEHSE管理组织机构、职责和权限时遵循以下原则：管理组织机构、职责和权限时遵循以下原则：
a)
a) 实行董事会领导下的总经理负责制，以正式文件或程序明确作用、分配职责和责实行董事会领导下的总经理负责制，以正式文件或程序明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的任、授予权力以提供有效的HSEHSE管理，并予以有效的沟通。管理，并予以有效的沟通。
b)
b) 实行分级授权，所有授权必须按照岗位的实际需要，而且所授权限应与岗位承担实行分级授权，所有授权必须按照岗位的实际需要，而且所授权限应与岗位承担的责任相符。的责任相符。
c)
c) 各部门领导是履行本部门各部门领导是履行本部门职责、完成本部门目标、指标的第一责任人，各级工作职责、完成本部门目标、指标的第一责任人，各级工作人员对履行本岗位职责负责；人员对履行本岗位职责负责；
d)
d) 建立责任追究制度，对于发生重大责任事故的部门，追究当事人的直接责任和有建立责任追究制度，对于发生重大责任事故的部门，追究当事人的直接责任和有关负责人的领导责任；关负责人的领导责任；
e)
e) 确保各层级组织独立行使职权，必要时能够向最高管理者直接报告安全环境问确保各层级组织独立行使职权，必要时能够向最高管理者直接报告安全环境问题。题。
公司
公司HSEHSE组织机构图，组织机构图，HSEHSE职能分配表分别见附件职能分配表分别见附件11和附件和附件22，职责详见各章节中的，职责详见各章节中的具体描述。具体描述。
4
4.4.1.4 .4.1.4 相关文件：相关文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100101001《安全委员会运作规则》《安全委员会运作规则》
XJNY1
XJNY1--AHBAHB--0100601006《安全生产责任制管理程序》《安全生产责任制管理程序》
XJNY1
XJNY1--AHBAHB--0100501005《安全投入管理程序》《安全投入管理程序》
XJNY1
XJNY1--AHBAHB--0101401014《安全事故问责与重大安全隐患管理程序》《安全事故问责与重大安全隐患管理程序》
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 20/39
4.4.2
4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识
4
4.4.2.1 .4.2.1 目的目的：通过内部或外部培训使管理者、员工获取职业健康安全和环境管理：通过内部或外部培训使管理者、员工获取职业健康安全和环境管理的知识、取得授权、提高风险识别和环境因素识别能力、规范行为、掌握管理的手段和的知识、取得授权、提高风险识别和环境因素识别能力、规范行为、掌握管理的手段和方法、了解公司的管理体系、传达目标和指标、以及安全和环境的文化。方法、了解公司的管理体系、传达目标和指标、以及安全和环境的文化。
4
4.4.2.2 .4.2.2 职责职责：：行政部负责公司整体培训的规划、培训的实施、考核、授权、取证、行政部负责公司整体培训的规划、培训的实施、考核、授权、取证、评估和改进行动的实施。评估和改进行动的实施。
各管理部门、项目部按安环部的培训计划组织人员进行参加公司的
各管理部门、项目部按安环部的培训计划组织人员进行参加公司的HSEHSE基础授权课程，考试并取得授权。对兼职安环人员和项目管理人基础授权课程，考试并取得授权。对兼职安环人员和项目管理人员的培训等。员的培训等。
4
4.4.2.3 .4.2.3 要求要求：：
(1)
(1)公司总经理部确认公司的组织结构和岗位的总体设置。公司总经理部确认公司的组织结构和岗位的总体设置。
(2)
(2)各管理部门制定岗位规范，确定岗位工作人员资格和能力需求、掌握的技能、积各管理部门制定岗位规范，确定岗位工作人员资格和能力需求、掌握的技能、积累的经验以及对这些知识、经验和技能的综合应用能力等，并考虑法律法规对一些特定累的经验以及对这些知识、经验和技能的综合应用能力等，并考虑法律法规对一些特定岗位人员的资格要求。岗位人员的资格要求。
(3)
(3)各管理部门编制教育、培训计划，公司行政部统筹计划和安排。各管理部门编制教育、培训计划，公司行政部统筹计划和安排。
(4)
(4)行政部设置专职培训工程师，制定岗位培训大纲：行政部设置专职培训工程师，制定岗位培训大纲：
—
— 与职与职业健康安全相关的培训需求，并考虑不同层次的职责、能力、文化程度业健康安全相关的培训需求，并考虑不同层次的职责、能力、文化程度以及面临的风险；以及面临的风险；
—
— 与环境因素和环境管理体系相关的培训需求；与环境因素和环境管理体系相关的培训需求；
—
— 与其他业务相关的培训需求。与其他业务相关的培训需求。
(5)
(5)行政部制定培训与授权程序，组织各部门制定并实施培训、授权计划或采取其他行政部制定培训与授权程序，组织各部门制定并实施培训、授权计划或采取其他措施，以满足岗位能力需求。措施，以满足岗位能力需求。
(6)
(6)行政部应检查、评价培训或其他措施的有效性。行政部应检查、评价培训或其他措施的有效性。
(7)
(7)当管理体系、过程要求发生变化时，应识别人员能力需求的变化。当管理体系、过程要求发生变化时，应识别人员能力需求的变化。
(8)
(8)相关部门通过合同及相应措施，控制供方与项目有关的人员和能力满足合同任务相关部门通过合同及相应措施，控制供方与项目有关的人员和能力满足合同任务要求。要求。
(9)
(9)保持员工有关教育、培训、技能、经验和授权的适保持员工有关教育、培训、技能、经验和授权的适当记录。当记录。
通过培训教育，确保员工统一认识、规范行为、提高意识：
通过培训教育，确保员工统一认识、规范行为、提高意识：
—
— 行为符合职业健康安全、环境方针与管理体系、程序要求的要求；行为符合职业健康安全、环境方针与管理体系、程序要求的要求；
—
— 所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现目标、指标作贡献；所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现目标、指标作贡献；
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 21/39
—
— 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；职业健康安全效益；
—
— 在工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来在工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；的环境效益；
—
— 在执行管理方针和程序，实现管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作在执行管理方针和程序，实现管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作用与职责；用与职责；
—
— 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。
4.4.2.4
4.4.2.4 相关文件：相关文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100701007《安全教育、培训与授权管理程序》《安全教育、培训与授权管理程序》
4.4.3
4.4.3沟通、参与和协商沟通、参与和协商
4
4.4.3.1 .4.3.1 目的目的：：建立内外部沟通过程，加强内外部信息交流和利用，提高管理体系建立内外部沟通过程，加强内外部信息交流和利用，提高管理体系实施实施过程过程的有效性和效率，促进持续改进，的有效性和效率，促进持续改进，确保确保理解和合作。理解和合作。
4
4.4.3.2 .4.3.2 职责职责：：总经理确保建立内外部沟通过程。总经理确保建立内外部沟通过程。
管理者代表协助总经理建立内外部沟通和信息交流过程。
管理者代表协助总经理建立内外部沟通和信息交流过程。
项目
项目部部负责建立本项目内外部沟通、协调和信息交流过程。负责建立本项目内外部沟通、协调和信息交流过程。
各管理
各管理部门负责本部门职责范围的内外部沟通。部门负责本部门职责范围的内外部沟通。
4
4.4.3.3 .4.3.3 要求要求：：
(1
(1))总总要求要求
a)各各组织组织依据职责，识别与内部各依据职责，识别与内部各部部门门、、项目部项目部以及各层次之间沟通和信息交流的以及各层次之间沟通和信息交流的需求，建立内外部沟通过程、信息交流渠道和相关程序文件。需求，建立内外部沟通过程、信息交流渠道和相关程序文件。
b)相关部门建立与相关部门建立与合同相关方合同相关方信息交流渠道，通过合同和程序确定信息交流要求。信息交流渠道，通过合同和程序确定信息交流要求。重要信息的交流必须通过相应文件进行传递，必须规定文件的类型并控制其分发。重要信息的交流必须通过相应文件进行传递，必须规定文件的类型并控制其分发。
c)信息交流的方式包括会议、文件、告示、互联网等。信息交流的方式包括会议、文件、告示、互联网等。
d)对来自对来自合同合同相关方的信息，包括投诉、抱怨等，相关部门应积极应相关方的信息，包括投诉、抱怨等，相关部门应积极应对对、及时处理、及时处理并回复。并回复。
e)需要向外界发布的公众信息，由总经理办公室归口，需要向外界发布的公众信息，由总经理办公室归口，根据根据集团集团和和公司公司的原则对外的原则对外发布发布。。
(2)
(2)内部沟通内部沟通、参与、参与和和协商协商
a)确保在公司内部各职能、层次间对管理体系的有效性进行沟通和信息交流，包括：方针、目标及实现程度；相关方要求、投诉或抱怨，法律法规及其他要求；重要环境因素，危险源、风险和控制要求；员工与管理者协商结果、安全和环境绩效，不符合、事
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 22/39
故、事件及改进行动，审核和管理评审的结果等。
b)应将员工参与和协商职业健康安全事项的安排形成文件，并通报相关方。员工应：
— 学习并执行职业健康安全方针和相关风险控制程序，提出改进建议；学习并执行职业健康安全方针和相关风险控制程序，提出改进建议；
— 参与工作场所相关危险源辨识、风险评价和风险控制；参与工作场所相关危险源辨识、风险评价和风险控制；
— 参与工作场所职业健康安全改进活动，向管理者反馈职业健康安全问题；参与工作场所职业健康安全改进活动，向管理者反馈职业健康安全问题；
— 了解职业健康安全事件或事故的了解职业健康安全事件或事故的相关信息，以便采取预防措施；相关信息，以便采取预防措施；
— 了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表；；
— 对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商；对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商；
— 对职业健康安全事物发表意见。对职业健康安全事物发表意见。
职工代表即职业健康安全的员工代表
职工代表即职业健康安全的员工代表，，应及时收集员工的意见和要求，通过职代会应及时收集员工的意见和要求，通过职代会或其他渠道反映。工会应将员工的意见和建议在管理层进行沟通和协商或其他渠道反映。工会应将员工的意见和建议在管理层进行沟通和协商。。
c)采用不同方式进行信息交流和沟通，包括：口头宣讲、标语标牌、会议、培训、简报、内部网站、文件等。重要信息的交流应通过内部沟通渠道以工作报告、会议纪要或备忘录的形式及时发送到相关领导、部门和人员。
d)各级管理者要接受和答复员工的建议和关注，鼓励员工积极参与持续改进行动。
(3)
(3)与与合同相关方合同相关方的沟通的沟通
装备部、施工管理部和项目部
装备部、施工管理部和项目部归口负责与归口负责与承包方承包方（如设计分包方、施工承包商、设（如设计分包方、施工承包商、设备供应商、服务承包商等）备供应商、服务承包商等）、相关组织（、相关组织（政府机构、行业主管部门、行业协会等政府机构、行业主管部门、行业协会等））的沟通，的沟通，包括：包括：
a)在投标或签订合同前，对有关在投标或签订合同前，对有关安全环境安全环境要求的信息与顾客进行充分沟通，确保正要求的信息与顾客进行充分沟通，确保正确理解顾客要求；确理解顾客要求；
b)在签订合同后，对在签订合同后，对承包方承包方的问询、合同或协议的处理（的问询、合同或协议的处理（含变更含变更）进行及时有效的）进行及时有效的沟通，了解合同实施情况；沟通，了解合同实施情况；
c)在签订合同后，相关部门按合同要求，对顾客需要参与的活动、需要了解的信息、在签订合同后，相关部门按合同要求，对顾客需要参与的活动、需要了解的信息、合同或协议的处理（合同或协议的处理（含变含变更更）等进行及时有效的沟通；）等进行及时有效的沟通；
d)接收接收相关方的相关方的反馈，为持续改进提供信息。反馈，为持续改进提供信息。
e)与承包商就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。与承包商就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。
(
(44))相关文件：相关文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100100909《《HSEHSE信息管理程序信息管理程序》》
XJNY1
XJNY1--AHBAHB--0100010088《安全生产会议管理程序》《安全生产会议管理程序》
4.4.
4.4.44 文件文件
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 23/39
4
4.4.4.1 .4.4.1 目的目的：：建立文件化的建立文件化的安全和环境安全和环境管理体系，确保符合标准的要求。管理体系，确保符合标准的要求。
4
4.4.4.2 .4.4.2 职责职责：：总经理批准公司方针、目标和管理计划。总经理批准公司方针、目标和管理计划。
管理者代表领导公司管理体系文件的策划。
管理者代表领导公司管理体系文件的策划。
安环
安环部负责管理计划的编制和管理部负责管理计划的编制和管理，，负责管理体系文件的负责管理体系文件的编制发布编制发布。。
各管理部门、
各管理部门、项目部负责在公司管理体系程序框架下，统筹、建立项目部负责在公司管理体系程序框架下，统筹、建立和维护所负责领域的管理体系程序文件。和维护所负责领域的管理体系程序文件。
4
4.4.4.3 .4.4.3 要求：要求：
公司管理体系文件应包括
公司管理体系文件应包括引用的标准引用的标准GB/T28001GB/T28001--20112011、、GB/T24001GB/T24001--20042004标准标准；；
公司管理
公司管理体系体系文件层次文件层次包括包括如下：如下：
(1)管理计划（包括公司政策、方针和目标等）；
(2)管理程序、管理规定和管理要求；
(3)计划和进度，工作程序、细则、工作指令、技术规范和图纸等；
(4)记录。
文件可以以纸质和电子媒介的形式发布和使用。
文件可以以纸质和电子媒介的形式发布和使用。
各部门按其
各部门按其职责职责策划体系文件，保证文件的充分、适用和一致性。策划体系文件，保证文件的充分、适用和一致性。
4.4.4.4
4.4.4.4 相关文件：相关文件：XJXJNY1NY1--AHBAHB--0101001010《《文件控制管理程序文件控制管理程序》》执行。执行。
4.4.
4.4.55 文件控制文件控制
4
4.4.5.1 .4.5.1 目的目的：：控制文件的审批、分发、修订，确保在需要使用文件处能得到适用控制文件的审批、分发、修订，确保在需要使用文件处能得到适用文件的有关版本。文件的有关版本。
4
4.4.5.2 .4.5.2 职责职责：行政部负责公司文件的总体管理要求和统筹，并制定管理程序。：行政部负责公司文件的总体管理要求和统筹，并制定管理程序。
施工管理部、装备部负责设计、施工、制造文件的产生、接收和分
施工管理部、装备部负责设计、施工、制造文件的产生、接收和分发控制；发控制；
项目部负责
项目部负责文件体系的建立，文件体系的建立，工程文件的接收和分发工程文件的接收和分发、、文件档案管文件档案管理理与移交与移交。。
各管理
各管理部门负责本部门负责本部门部门文件的控制，文件的控制，管控管控文件的编制、审批、修订、文件的编制、审批、修订、分发。分发。
4.4.5.3
4.4.5.3 要求要求：：制定文件控制程序，规定以下方面制定文件控制程序，规定以下方面所需的控制：所需的控制：
(1) 为使文件是充分与适宜的，文件发布前应得到批准。为使文件是充分与适宜的，文件发布前应得到批准。
(2) 必要时对文件进行评审与更新，更新的文件必须由审核和批准原文件的同一单位必要时对文件进行评审与更新，更新的文件必须由审核和批准原文件的同一单位进行审核和批准，或者由该文件的主管部门领导专门指定的其他单位审核和批进行审核和批准，或者由该文件的主管部门领导专门指定的其他单位审核和批
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 24/39
准。审核单位有权查阅作为批准依据的有关背景材料，并必须对原文件的要求和
准。审核单位有权查阅作为批准依据的有关背景材料，并必须对原文件的要求和意图有足够的了解。意图有足够的了解。
(3) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别，并把文件的修订及其实际情况通知所确保文件的更改和现行修订状态得到识别，并把文件的修订及其实际情况通知所有有关的人员和单位，以防止使用过时的或不合适的文件。有有关的人员和单位，以防止使用过时的或不合适的文件。
(4) 建立文件发布和分发系统，确保参与活动的人员能够了解并使用完成该项活动所建立文件发布和分发系统，确保参与活动的人员能够了解并使用完成该项活动所需的正确合适的文件。需的正确合适的文件。
(5) 确保文确保文件保持清晰、易于识别。件保持清晰、易于识别。
(6) 确保对策划和运行安全管理体系所需的外来文件标识确保对策划和运行安全管理体系所需的外来文件标识，并控制其分发。，并控制其分发。
(7) 分发分发、、变更和修改文件，或宣布某文件作废时，必须回收和销毁作废文件。因某变更和修改文件，或宣布某文件作废时，必须回收和销毁作废文件。因某种目的而保留作废文件必须进行标识，以防止作废文件的非预期使用。种目的而保留作废文件必须进行标识，以防止作废文件的非预期使用。
(8) 按保密规定，控制保密文件的保存和使用。按保密规定，控制保密文件的保存和使用。
4
4.4.5.4 .4.5.4 相关相关文件文件：：XJNY1XJNY1--XZBXZB--0100101001《通信的一般规则》。《通信的一般规则》。
4.4.
4.4.66 运行控制运行控制
4
4.4.6.1 .4.6.1 目的目的：：识别、确定、控制与职业健康安全风险和重要环境因素相关的运行识别、确定、控制与职业健康安全风险和重要环境因素相关的运行活动，实现职业健康安全和环境方针和目标，并满足法律法规活动，实现职业健康安全和环境方针和目标，并满足法律法规的的要求。要求。
4
4.4.4.6.2 .6.2 职责职责：管理者代表总体负责职业健康安全和环境体系的运行控制工作。：管理者代表总体负责职业健康安全和环境体系的运行控制工作。
安环部
安环部归口负责公司职业健康安全风险和重要环境因素相关运行控归口负责公司职业健康安全风险和重要环境因素相关运行控制的总体策划、实施和监督。制的总体策划、实施和监督。
施工管理部、装备部
施工管理部、装备部负责工程设计、负责工程设计、制造、制造、咨询咨询服务服务活动中，对已确活动中，对已确定的职业健康安全风险和重要环境因素相关运行控制的策划、实施和定的职业健康安全风险和重要环境因素相关运行控制的策划、实施和监督监督。。执行相关法律法规和规范、标准，执行设计控制程序，确保将执行相关法律法规和规范、标准，执行设计控制程序，确保将预防职业健康安全风险和重大环境影响的措施设计到相关设施、系预防职业健康安全风险和重大环境影响的措施设计到相关设施、系统、设备和运行准则中统、设备和运行准则中；确保设施、设备制造过程符合标准要求，功；确保设施、设备制造过程符合标准要求，功能满足要求能满足要求。。
项目部负责现场施工
项目部负责现场施工过程过程的职业健康安全风险的职业健康安全风险和重要环境因素相关和重要环境因素相关运行的策划运行的策划、执行和、执行和控制。控制。
各管理
各管理部门负责部门负责按公司要求按公司要求执行执行范围内的范围内的职业健康安全和环境控制职业健康安全和环境控制要求。要求。
4.4.6.3
4.4.6.3 要求要求
安环部
安环部组织相关部门识别与所认定的、需要采取控制措施的职业健康安全风险和重组织相关部门识别与所认定的、需要采取控制措施的职业健康安全风险和重
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 25/39
要
要环境因素环境因素相关的运行和活动，并针对运行和活动进行策划，通过以下方式确保它们在相关的运行和活动，并针对运行和活动进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下规定的条件下实施和保持实施和保持：：
(1) 建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离职业健康安全和环境方针、目标和指标的情况。离职业健康安全和环境方针、目标和指标的情况。
(2) 管理和作业管理和作业程序应明确责任，规定运行准则，包括执行相关法律法规和制度的具程序应明确责任，规定运行准则，包括执行相关法律法规和制度的具体措施，包括对出现异体措施，包括对出现异常和紧急情况时的处理方法。常和紧急情况时的处理方法。
(3) 对于设计、设备供应商、施工承包对于设计、设备供应商、施工承包方方或服务承包或服务承包方方，如其提供（或使用）的产品，如其提供（或使用）的产品（材料（材料、、设备、机械、化学品等）或服务（施工、安装、装卸、运输、贮存、维修等）设备、机械、化学品等）或服务（施工、安装、装卸、运输、贮存、维修等）中涉及已识别的职业健康安全风险和重要环境因素，公司相关管理部门应将适用的程序中涉及已识别的职业健康安全风险和重要环境因素，公司相关管理部门应将适用的程序和要求通报他们，并通过合同、协议书、外发程序或其他方式，使这些供方在提供产品和要求通报他们，并通过合同、协议书、外发程序或其他方式，使这些供方在提供产品或服务过程中与职业健康安全风险和重要环境因素相关的运行和活动符合规定的要求。或服务过程中与职业健康安全风险和重要环境因素相关的运行和活动符合规定的要求。
(4) 建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。本上消除或降低职业健康安全风险。
(5) 确保与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施。确保与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施。
4.4.6.4
4.4.6.4 相关文件相关文件：：XJNY1XJNY1--AHBAHB--01002 01002 《《HSEHSE因素（危险源）识别、评价和控制管理因素（危险源）识别、评价和控制管理程序》。程序》。
4.4.
4.4.77 应急准备和响应应急准备和响应
4.4.7.1
4.4.7.1 目的：识别潜在的事件目的：识别潜在的事件//事故或紧急情况，建立应急预案，从组织、设施、事故或紧急情况，建立应急预案，从组织、设施、程序、资源等方面保证在发生紧急情况和事件程序、资源等方面保证在发生紧急情况和事件//事故时，按预定方案迅速响应，预防或减事故时，按预定方案迅速响应，预防或减少安全危害或有害的环境影响。少安全危害或有害的环境影响。
4
4.4.7.2 .4.7.2 职责：总经理对公司应急体系的建设和运行承担全面领导责任；职责：总经理对公司应急体系的建设和运行承担全面领导责任；
管理者代表负责直接领导公
管理者代表负责直接领导公司应急体系的建设维护和执行，任应急总指挥；司应急体系的建设维护和执行，任应急总指挥；
安环部归口建立并维护公司应急体系，编制和维护总体应急预案，组织、指
安环部归口建立并维护公司应急体系，编制和维护总体应急预案，组织、指导项目部和管理部门编制专项应急预案；导项目部和管理部门编制专项应急预案；
各管理部门、项目部负责管理本部门、本项目的应急预案，落实应急器材的
各管理部门、项目部负责管理本部门、本项目的应急预案，落实应急器材的准备，确保其随时可用，在应急状态下服从指挥、执行预案。准备，确保其随时可用，在应急状态下服从指挥、执行预案。
4.4.7.3
4.4.7.3 要求要求
(1)
(1)建立隶属于集团煤化工事业部职业健康安全、环境一体化应急体系，制定应急预建立隶属于集团煤化工事业部职业健康安全、环境一体化应急体系，制定应急预案。案。
(2)
(2)遵循地域原则，建立公司统一管控协调、施工单位为参与、专业救援力量为支撑遵循地域原则，建立公司统一管控协调、施工单位为参与、专业救援力量为支撑
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 26/39
的应急救援机制。
的应急救援机制。
(3)
(3)各项目部建立相对独立的工程应急体系（含各项目部建立相对独立的工程应急体系（含下属承包方的应急体系），各项目部下属承包方的应急体系），各项目部的应急体系是项目总应急体系的组成部分。的应急体系是项目总应急体系的组成部分。
(4)
(4)依据总体应急预案，制定专项应急预案和执行程序，规定应急准备和响应要求，依据总体应急预案，制定专项应急预案和执行程序，规定应急准备和响应要求，配备必需的应急设施，确保具有充足的物资供应和设备。对应急设施、设备、器材等的配备必需的应急设施，确保具有充足的物资供应和设备。对应急设施、设备、器材等的管理进行定期检查，跟踪并消除缺陷，维持均处于随时可用状态。管理进行定期检查，跟踪并消除缺陷，维持均处于随时可用状态。
(5)
(5)确保应急体系对实际发生的紧急情况和事故确保应急体系对实际发生的紧急情况和事故//事件做出迅速响应。应急启动后，事件做出迅速响应。应急启动后，各应急行动组在应急指挥部的统一指挥下，按应急指令行动单展开行动，预防或减少随各应急行动组在应急指挥部的统一指挥下，按应急指令行动单展开行动，预防或减少随之产生的安全危害或有害的环境影响，或次生危害。之产生的安全危害或有害的环境影响，或次生危害。
(5)
(5)遵循生命优先原则，在事遵循生命优先原则，在事故抢险中，优先抢救生命。故抢险中，优先抢救生命。
(6)
(6)定期评审应急预案和执行程序，必要时对其进行修订，特别是当紧急情况和事故定期评审应急预案和执行程序，必要时对其进行修订，特别是当紧急情况和事故//事件发生后。如相关法规、标准或相关情况发生较大变化，应急预案和相关执行程序须事件发生后。如相关法规、标准或相关情况发生较大变化，应急预案和相关执行程序须及时修改。及时修改。
(7)
(7)应制定年度应急演练计划，并按预定计划进行实际演练，试验应急预案，以修补应制定年度应急演练计划，并按预定计划进行实际演练，试验应急预案，以修补程序漏洞，并使相关人员熟悉掌握程序要求。对演练进行评价，提出的改进措施并落实。程序漏洞，并使相关人员熟悉掌握程序要求。对演练进行评价，提出的改进措施并落实。
4.4.7.4
4.4.7.4 相关文件：相关文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101010111《《HSEHSE变更管理程序》变更管理程序》
XJNY1
XJNY1--AHBAHB--0101201012《《HSEHSE应急准备与响应管理程序》。应急准备与响应管理程序》。
4.5
4.5 检查和评价检查和评价
4.5.1
4.5.1 总则总则
公司各部门应策划并实施以下方面所需的测量、监视、分析和改进过程：
公司各部门应策划并实施以下方面所需的测量、监视、分析和改进过程：
4.5.1.1
4.5.1.1 证实职业健康安全绩效的符合性证实职业健康安全绩效的符合性、、具有重大环境影响的运行的关键特性；具有重大环境影响的运行的关键特性；
4.5.1.2
4.5.1.2 确保确保职业健康安全和环境职业健康安全和环境管理体系的符合性管理体系的符合性、、持续改进的有效性。持续改进的有效性。
测量和监视活动应按照策划的安排，在适宜的阶段进行。应考虑对统计技术在内的
测量和监视活动应按照策划的安排，在适宜的阶段进行。应考虑对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。适用方法及其应用程度的确定。
4.5.2
4.5.2 绩效绩效测量和监视测量和监视
4
4.5.2.1 .5.2.1 目的目的：：对职业健康安全和环境绩效进行测量和监视，对遵守法律法规对职业健康安全和环境绩效进行测量和监视，对遵守法律法规要求要求进行检查、评价，及时发现偏离要求的不符合，采取纠正和预防措进行检查、评价，及时发现偏离要求的不符合，采取纠正和预防措施，确保遵守适用法施，确保遵守适用法律法规和其他要求，实现公司职业健康安全和环境方针、目标。律法规和其他要求，实现公司职业健康安全和环境方针、目标。
4
4.5.2.2 .5.2.2 职责职责：管理者代表负责领导职业健康安全和环境绩效测量、监视和评价工作。：管理者代表负责领导职业健康安全和环境绩效测量、监视和评价工作。
安环部
安环部归口负责公司职业健康安全和环境绩效测量和监视，负责组织归口负责公司职业健康安全和环境绩效测量和监视，负责组织
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 27/39
环境管理合规性评价；
环境管理合规性评价；
各管理部门、项目部负责其职责范围内的职业健康安全和环境绩效的
各管理部门、项目部负责其职责范围内的职业健康安全和环境绩效的测量和监视。测量和监视。
4
4.5.2.3 .5.2.3 要求要求：：
(1)
(1)绩效绩效测量测量和和监视监视
建立符合本公司需要的
建立符合本公司需要的职业健康安全和环境绩效职业健康安全和环境绩效定性和定量的定性和定量的监视和监视和测量体系，应测量体系，应满足如下要求满足如下要求：：
a) 确定绩效测量和监视的内容包括：
—
— 目标、指标实现目标、指标实现（满足程度（满足程度））情况的监视；情况的监视；
—
— 对管理方案、改进行动对管理方案、改进行动有效性有效性的监视；的监视；
—
— 职业健康安全职业健康安全主主动性绩效测量，动性绩效测量，即监视是否符合安全环境方案、控制措施和即监视是否符合安全环境方案、控制措施和运行准则；运行准则；
—
— 职业健康安全被动性绩效测量，即监视职业健康安全被动性绩效测量，即监视健康伤害、健康伤害、事故、疾病、事件事故、疾病、事件（含“未（含“未遂事故”）遂事故”）和其他不良职业健康安全绩效的历史证据，进行统计分析；和其他不良职业健康安全绩效的历史证据，进行统计分析；
—
— 职业健康安全运行准则和适用法律法规要求的符合性检查，包括作业现场安职业健康安全运行准则和适用法律法规要求的符合性检查，包括作业现场安全检查和巡视，设备与建筑物等设施的检查，员工体检，人员安全意识、安全检查和巡视，设备与建筑物等设施的检查，员工体检，人员安全意识、安全行为与管理水平的检查，工作人员暴露环境的抽样检测，文件和记录的检全行为与管理水平的检查，工作人员暴露环境的抽样检测，文件和记录的检查等；查等；
—
— 环境相关运行控制符合运行环境相关运行控制符合运行准则的检查和评价：包括现场例行检查与巡视，准则的检查和评价：包括现场例行检查与巡视，对可能造成重大环境影响的活动的专项检查，环保设施运行状态检查，文件对可能造成重大环境影响的活动的专项检查，环保设施运行状态检查，文件和记录的检查和分析等；和记录的检查和分析等；
—
— 各种减排设施的有效运行检查、各种减排设施的有效运行检查、污染排放的污染排放的指标指标测量测量、记录和评估、记录和评估。。
b) 确定测量和监视的方法、频次、责任部门（责任人）及记录的要求。
c) 保存测量和监视人员的资格或授权，保存相关的文件和记录；
d) 对测量和监测设备进行校准或验证，并对其妥善维护，保存相关记录；
e) 对发现的不符合、事件或事故，按要求调查原因，采取纠正和预防措施。
(2)
(2)合规性评价合规性评价
管理者代表负责组织、以安委会会议的形式
管理者代表负责组织、以安委会会议的形式每年至少一每年至少一次（通常在年底、管理评审次（通常在年底、管理评审前）相关部门前）相关部门参加的安全和参加的安全和环境合规性评价。环境合规性评价。安环部安环部负责制定合规性评价程序负责制定合规性评价程序并组织实并组织实施。施。评价的内容和方法包括评价的内容和方法包括（不限于）（不限于）：：
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 28/39
a) 执照和许可申请等与适用的职业健康安全、环境法律法规、标准和其他要求对比，评价符合性；
b) 评审安全管理实践，与适用法律法规、标准及其他要求对比，评价符合性；
c) 统计污染排放监测和测量的结果，与适用法律法规、标准及其他要求对比，评价符合性；
d) 评审运行文件和记录，评价运行控制和相关管理活动与适用法律法规、标准及其他要求的符合性；
e) 检查有关设施、设备，评价其与适用法律法规、标准及其他要求的符合性。
当法律法规、标准及其他要求发生变化后，要及时进行合规性评价，并采取必要的
当法律法规、标准及其他要求发生变化后，要及时进行合规性评价，并采取必要的措施，使变化了的要求得以遵守。措施，使变化了的要求得以遵守。
合规性评价时，如发现不符合法律法规、标准和其他应遵守的要求时，责任部门应
合规性评价时，如发现不符合法律法规、标准和其他应遵守的要求时，责任部门应采取并跟踪纠正行动，并将纠正行动及验证结果报采取并跟踪纠正行动，并将纠正行动及验证结果报安环部安环部。。
安环部
安环部指导合规性评价，汇总评价结果，编制总的评价报告，并提交管理评审。指导合规性评价，汇总评价结果，编制总的评价报告，并提交管理评审。
安环部
安环部保存总的合规性评价报告及纠正行动记录，相关部门保存本部门评价及纠正保存总的合规性评价报告及纠正行动记录，相关部门保存本部门评价及纠正行动记录。行动记录。
4.5.2.4
4.5.2.4 相关文件相关文件：：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101501015《《HSEHSE监测、测量与合规评估管理程序》监测、测量与合规评估管理程序》
XJNY1
XJNY1--AAHBHB--0101016016《安全生产监督、检查与内审管理程序》《安全生产监督、检查与内审管理程序》
4.5.3
4.5.3 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
4.5.3.1
4.5.3.1 事件调查事件调查
（
（11）目的）目的：通过事件调查还原事件真相，明确各方面的责任，为奖惩问责提供依据；：通过事件调查还原事件真相，明确各方面的责任，为奖惩问责提供依据；寻找直接原因、间接原因和根本原因，制定纠正和预防措施，为改进提高提供决策依据寻找直接原因、间接原因和根本原因，制定纠正和预防措施，为改进提高提供决策依据。。
（
（22）职责）职责：安委会是奖惩问责的决策组织：安委会是奖惩问责的决策组织。。
管理者代表
管理者代表负责负责职业健康安全和环境事件调查的直接领导者。职业健康安全和环境事件调查的直接领导者。
安环部负责职业健康安全和环境事件调查的组织、实施、报告编制、纠
安环部负责职业健康安全和环境事件调查的组织、实施、报告编制、纠正和预防措施的制定，纠正过程的跟踪。正和预防措施的制定，纠正过程的跟踪。
各管理部门、项目部
各管理部门、项目部负责负责指派指派专业人员参与事件调查过程，协助报告的专业人员参与事件调查过程，协助报告的编制、纠正与预防措施的落实，并督促各自范围内的承包方和供方纠正编制、纠正与预防措施的落实，并督促各自范围内的承包方和供方纠正预防措施落实预防措施落实。。
（
（33）要求）要求：：
a) 应编制应编制职业健康安全和环境事件调查职业健康安全和环境事件调查的程序，规定的程序，规定调查的组织、职责、过程、形调查的组织、职责、过程、形
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 29/39
成报告、汇报机制、处理权限
成报告、汇报机制、处理权限。。
b) 事件调查实行分级管理的机制，特别重大、重大、一般事件分别有不同组织和范事件调查实行分级管理的机制，特别重大、重大、一般事件分别有不同组织和范围组织和实施围组织和实施。。特别重大事件调查由公司总经理领导实施、重大事件调查由管理者代表特别重大事件调查由公司总经理领导实施、重大事件调查由管理者代表领导实施、一般事件由各管理部门牵头组织实施。安环部参与指导、调查、报告、纠正领导实施、一般事件由各管理部门牵头组织实施。安环部参与指导、调查、报告、纠正管理过程。管理过程。
c) 参与事件调查的人员必须经过适当的培训和授权，具备必参与事件调查的人员必须经过适当的培训和授权，具备必要的专业和相关知识，要的专业和相关知识，掌握原因分析的工具和方法。掌握原因分析的工具和方法。
d) 事件调查以成立小组的方式进行，管理者代表给予调查小组充分的授权，并要求事件调查以成立小组的方式进行，管理者代表给予调查小组充分的授权，并要求相关方给予全力的配合，以求获取真实、公平、公正的结论。相关方给予全力的配合，以求获取真实、公平、公正的结论。
e) 针对内部和承包方日常安全和环境管理，公司需建立信息统计、趋势分析、警示针对内部和承包方日常安全和环境管理，公司需建立信息统计、趋势分析、警示预警机制，并通过会议、文件的方式告知各方面的管理者和执行者。预警机制，并通过会议、文件的方式告知各方面的管理者和执行者。
f) 识别采取纠正措施、预防措施需求、识别持续改进的可能性、沟通调查结果。识别采取纠正措施、预防措施需求、识别持续改进的可能性、沟通调查结果。
g) 收集并保留所有事件发生、调查、处置的记录文件，并报送相关方备案收集并保留所有事件发生、调查、处置的记录文件，并报送相关方备案。。
（
（44）相关文件）相关文件：：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101301013《《HSEHSE事故调查与处置管事故调查与处置管理程序》理程序》
4.5.3.2
4.5.3.2 不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施
（
（11）目的）目的：：采取措施，以消除不合格采取措施，以消除不合格（包括事故（包括事故//事件）事件）或潜在不合格的原因或潜在不合格的原因，，减减小不良影响，消除根源小不良影响，消除根源，预防，预防重复重复发生发生。。
（
（22）职责）职责：管理者代表：管理者代表负责负责职业健康安全和环境不符合的直接领导，推动纠正预防职业健康安全和环境不符合的直接领导，推动纠正预防措施的制定和落实措施的制定和落实。。
安环部负责协助职业健康安全和环境不符合的处理，必要时开展独立调
安环部负责协助职业健康安全和环境不符合的处理，必要时开展独立调查；提供纠正和预防措施的支持和服务，并督促落实和跟踪验证。查；提供纠正和预防措施的支持和服务，并督促落实和跟踪验证。
各管理部门、项目部
各管理部门、项目部负责负责各自范围内不符合的处理，纠正和预防措施的各自范围内不符合的处理，纠正和预防措施的制定和执行，并申请关闭制定和执行，并申请关闭。。
（
（33）要求）要求
不符合
不符合
a) 建立不符合（包括事故/事件）的管理流程，对报送、调查分析以及后续改进进行了规定，调查应：
—
— 及时开展；及时开展；
—
— 确定内在的、可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素：确定内在的、可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素：
—
— 识别对采取纠正措施的需求；识别对采取纠正措施的需求；
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 30/39
—
— 识别采取预防措施的可能性；识别采取预防措施的可能性；
—
— 识别持续改进的可能性；识别持续改进的可能性；
—
— 沟通调查结果。沟通调查结果。
b) 对于已发生的不符合，责任单位应及时采取措施，减小危害和影响，必要时启动应急计划和程序。
c) 责任单位对所发生的不符合进行调查和报告，确定其产生原因，采取纠正和预防措施，并确认所采取的纠正和预防措施的有效性。
纠正措施
纠正措施
确保纠正措施作为改进的一种手段
确保纠正措施作为改进的一种手段，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所纠正措施应与所对应对应的不合格的影响程度相适应的不合格的影响程度相适应，应满足以下要求，应满足以下要求：：
a) 评审不合格（包括抱怨、已发生的事故、事件），确定其性质和影响程度；
b) 通过调查分析，确定不合格的原因；
c) 评价确保不合格不再发生的措施的需求；
d) 确定和实施所需的措施；
e) 对于拟采取的纠正和纠正措施，在其实施前，应先经风险评价过程评审；
f) 记录所采取措施的结果；
g) 评审所采取的纠正措施的有效性。
预防措施
预防措施
确保预防措施作为预防损失、降低风险、保持和改进绩效的一种手段。应确定措施，
确保预防措施作为预防损失、降低风险、保持和改进绩效的一种手段。应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防生。预防措施措施应与潜在问题的影响程度相适应与潜在问题的影响程度相适应应，满足以下要求：，满足以下要求：
a) 利用以下适当的信息，识别和确定潜在的不合格问题：
—
— 数据分析得出的产品或过程特性的不良趋势；数据分析得出的产品或过程特性的不良趋势；
—
— 风险分析的结果；风险分析的结果；
—
— 不符合不符合、、事故事故//事件记录；事件记录；
—
— 相关方反馈意见；相关方反馈意见；
—
— 管理评审的输出；管理评审的输出；
—
— 经验反馈；经验反馈；
—
— 市场及外界环境变化带来的不利影响；市场及外界环境变化带来的不利影响；
b) 分析潜在不合格的原因；
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 31/39
c) 评价防止不合格发生的措施的需求；
d) 确定和实施所需的措施；
e) 对于拟采取的安全预防措施，在其实施前，应通过风险评价过程评审；
f) 记录所采取措施的结果；
g) 评审所采取的预防措施的有效性。
（4）相关文件：XJNY1-AHB-01013《HSE事故调查与处置管理程序》
XJNY1-AHB-01014《安全事故问责与重大安全隐患管理程序》
XJNY1-AHB-01017《不符合、纠正与预防措施管理程序》
4.
4.55..44 记录控制记录控制
4
4.5.4.1 .5.4.1 目的目的：：建立并建立并保管保管好记录，以提供管理体系符合相关法规、标准并有效运好记录，以提供管理体系符合相关法规、标准并有效运行的证据，提供职业健康安全和环境绩效证据，提供改进信息。行的证据，提供职业健康安全和环境绩效证据，提供改进信息。
4.5.4.2
4.5.4.2 职责职责：安环部：安环部负责负责安委会、体系管理运行、体系实施过程的安委会、体系管理运行、体系实施过程的记录记录和和归档。归档。
各
各管理管理部门部门、项目部负责各、项目部负责各业务范围业务范围内的安全环境内的安全环境记录，并按规定记录，并按规定要要求归档。求归档。
行政部负责按照程序进行临时性和永久性记录和文件的管理。
行政部负责按照程序进行临时性和永久性记录和文件的管理。
4.5.4.3
4.5.4.3 要求要求：：
制定
制定并保持记录控制的并保持记录控制的程序，确保所有与体系有关的记录按下列要求进行控制：程序，确保所有与体系有关的记录按下列要求进行控制：
(1)记录的格式应遵守有关文件记录的格式应遵守有关文件和程序和程序的规定。的规定。
(2)记录的填写必须及时、准确、真实、清晰、完整，可追溯相关活动。记录的填写必须及时、准确、真实、清晰、完整，可追溯相关活动。
(3)需归档的记录必须按规定时限移交档案室，并办理交接手续。需归档的记录必须按规定时限移交档案室，并办理交接手续。
(4)规定记录的标识方法，以便于检索。规定记录的标识方法，以便于检索。
(5)规定记录的保存期，按程序规定的审批手续处置过期或作废的记录。规定记录的保存期，按程序规定的审批手续处置过期或作废的记录。
(6)保存记录的设施和条件必须保证记录不损坏、不变质、不丢失，对电磁介质、胶保存记录的设施和条件必须保证记录不损坏、不变质、不丢失，对电磁介质、胶片等特殊媒体的记录，应规片等特殊媒体的记录，应规定特定的贮存、维护要求。定特定的贮存、维护要求。
(7)按规定的权限和审批手续查阅、借用和复制记录，并进行登记。按规定的权限和审批手续查阅、借用和复制记录，并进行登记。
(8)按保密规定管理保密文档。按保密规定管理保密文档。
(9)按按法律、法规、法律、法规、合同合同的的规定及时规定及时向第三方向第三方移交移交记录或档案记录或档案。。
4.5.4.4
4.5.4.4 相关文件：相关文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101801018《记录控制管理程序》《记录控制管理程序》
4.5.
4.5.55 内部内部审核审核
4.5.5.1
4.5.5.1 目的目的：：通过内部审核，确定公司通过内部审核，确定公司安全和环境安全和环境管理体系是否符合相关法律法管理体系是否符合相关法律法
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 32/39
规和其他相关方要求、标准要求、公司管理体系文件等要求
规和其他相关方要求、标准要求、公司管理体系文件等要求。。确定公司管理体系和各确定公司管理体系和各管管理计划理计划的有效性，识别改进机会，持续改进的有效性，识别改进机会，持续改进管理管理体系的有效性和绩效体系的有效性和绩效。。
通过对合同
通过对合同承包承包方进行外部审核方进行外部审核，验证其，验证其管理管理体系是否符合合同规定的要求，其体系是否符合合同规定的要求，其管管理理体系的有效性，促进体系的有效性，促进承包承包方持续改进，方持续改进，满足要求满足要求。。
4
4.5.5.2 .5.5.2 职责职责：安环部：安环部制定制定公司管理体系公司管理体系审核程序审核程序、编制年度内部、编制年度内部审核计划，组织实审核计划，组织实施审核，施审核，验证改进行动的实施，并验证改进行动的实施，并保存相关记录。保存相关记录。
各管理部门、项目部负责配合实施内部审核计划的实施，并按审核报
各管理部门、项目部负责配合实施内部审核计划的实施，并按审核报告要求制定纠正和预防措施。告要求制定纠正和预防措施。
4
4.5.5.3 .5.5.3 要求要求：：
(1)
(1)应编制形成文件的程序，规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结构的职责应编制形成文件的程序，规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结构的职责和要求。和要求。
(2)
(2)为了有计划地实施审核，应编制年度审核计划为了有计划地实施审核，应编制年度审核计划；；审核计划应根据审核计划应根据重要重要活动活动的开展的开展情况、以往的审核结情况、以往的审核结果及其重要性来安排。果及其重要性来安排。
(3)
(3)公司对管理部门、项目部公司对管理部门、项目部每年组织每年组织并并实施一次实施一次（不少于）内部体系（不少于）内部体系审核，审核，各管理各管理部门、项目部应配合或参与执行。部门、项目部应配合或参与执行。
(4)
(4)为了对某个方面的运作情况进行评价，或者需要对已发现的重大为了对某个方面的运作情况进行评价，或者需要对已发现的重大风险或风险或问题进行问题进行深入调查和根本原因分析时，深入调查和根本原因分析时，可采用可采用专题监督专题监督的形式的形式。。
(5)
(5)审核前应确定审核前应确定审核组长及其他成员，必要时聘请审核组长及其他成员，必要时聘请技术技术专家。审核组在组长领导下专家。审核组在组长领导下开展审核工作。审核员必须经培训合格获得相应资格。参加审核的人员必须是对所审核开展审核工作。审核员必须经培训合格获得相应资格。参加审核的人员必须是对所审核的活动不负任何直接责任的。的活动不负任何直接责任的。
(6)
(6)审核组长做好策划，编制实施计划，确定审核准则、审核范围和日程安排。审核审核组长做好策划，编制实施计划，确定审核准则、审核范围和日程安排。审核员要做好审核前准备工作，编制检查表。员要做好审核前准备工作，编制检查表。
(7)
(7)审核以抽样的方法进行。审核组对被审核部门和相关现场通过观察、交谈或查阅审核以抽样的方法进行。审核组对被审核部门和相关现场通过观察、交谈或查阅文件、记录等方法来收集客观证据。文件、记录等方法来收集客观证据。
(8)
(8)审核员按规定要求记录审核发现，编制不符合报告。审核组长组织编制审核报告。审核员按规定要求记录审核发现，编制不符合报告。审核组长组织编制审核报告。审核报告要根据审核发现评价管理体系运行是否符合体系审核报告要根据审核发现评价管理体系运行是否符合体系的的策划，并提出改进要求。策划，并提出改进要求。报报告需管理者代表签发，结果报公司的总经理。告需管理者代表签发，结果报公司的总经理。
(9)
(9)受审核受审核方方应确保及时采取措施，以消除所发现的不符合及其原因。审核组长负责应确保及时采取措施，以消除所发现的不符合及其原因。审核组长负责验证纠正行动验证纠正行动//措施的实施。措施的实施。
(10)
(10)审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。。
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 33/39
4.5.5.4
4.5.5.4 相关文件相关文件：：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101601016《安全生产监督、检查与内审管理程序》《安全生产监督、检查与内审管理程序》
4.6
4.6 管理评审与持续管理评审与持续改进改进
4.6.1
4.6.1管理评审管理评审
4
4.6.1.1 .6.1.1 目的目的：：公司领导层评价管理体系在达到预期目标方面的适宜性、充分性和公司领导层评价管理体系在达到预期目标方面的适宜性、充分性和有效性，评价改进机会和管理体系变更的需求，包括方针和目标变更的需求，以持续改有效性，评价改进机会和管理体系变更的需求，包括方针和目标变更的需求，以持续改进管理体系的有效性。进管理体系的有效性。
4.6.1.2
4.6.1.2 职责职责：：总经理主持管理评审，决定改进行动。总经理主持管理评审，决定改进行动。
管理者代表协助总经理组织公司管理评审。
管理者代表协助总经理组织公司管理评审。
安环部
安环部在管理者代表领导下，负责管理评审的总体策划，组织评审输在管理者代表领导下，负责管理评审的总体策划，组织评审输入资料的准备，归口落实并跟踪改入资料的准备，归口落实并跟踪改进措施，保存管理评审记录。进措施，保存管理评审记录。
各
各管理管理部门部门、项目部、项目部按管理评审策划的要求进行本部门管理体系自我按管理评审策划的要求进行本部门管理体系自我评估，提交自我评估报告和改进建议。评估，提交自我评估报告和改进建议。
4.6.1.3
4.6.1.3 要求：要求：
总经理在每年年底或年初主持评审公司职业健康安全、环境管理体系，以确保其持
总经理在每年年底或年初主持评审公司职业健康安全、环境管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。当发生重大变化时，可适当增加管理评审的频次。评审续的适宜性、充分性和有效性。当发生重大变化时，可适当增加管理评审的频次。评审应包括评价改进机会和管理体系变更的需求，包括方针、目标应包括评价改进机会和管理体系变更的需求，包括方针、目标，保存管理评审记录。，保存管理评审记录。
(1) 评审输入评审输入
—
— 方针、目标和指标的实现情况及适宜性方针、目标和指标的实现情况及适宜性；；
—
— 内和外部内和外部审核结果审核结果、、合规性评价的结果；合规性评价的结果；
—
— 参与和协商的结果；参与和协商的结果；
—
— 内部内部和其他相关方的和其他相关方的反馈，包括抱怨、投诉；反馈，包括抱怨、投诉；
—
— 职业健康安全和环境绩效；职业健康安全和环境绩效；
—
— 事故、事件和趋势事故、事件和趋势分析状况分析状况；；
—
— 事件调查、事件调查、纠正和预防措施状况；纠正和预防措施状况；
—
— 以往管理评审的后续措施；以往管理评审的后续措施；
—
— 可能影响管理体系的变更可能影响管理体系的变更、客观环境的变化、客观环境的变化；；
—
— 改进建议。改进建议。
在管理者代表领导下，
在管理者代表领导下，安环部安环部策划并确定管理评审的准备工作，确保总经理在评审策划并确定管理评审的准备工作，确保总经理在评审时获取充分、真实的信息。各时获取充分、真实的信息。各管理管理部门部门和项目部和项目部按策划的要求进行管理评审准备，提交按策划的要求进行管理评审准备，提交相关文件、资料。相关文件、资料。
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(2)
(2)评审输出评审输出
管理评审的输出
管理评审的输出符合组织持续改进的承诺，符合组织持续改进的承诺，应包括与以下有关的决定和措施：应包括与以下有关的决定和措施：
a) 方针、目标适宜性方针、目标适宜性调整调整；；
b) 管理体系绩效结论；管理体系绩效结论；
c) 管管理体系有效性及其过程有效性的改进；理体系有效性及其过程有效性的改进；
d) 资源需求资源需求；；
e) 与其他相关方要求有关的安全、环境绩效的改进与其他相关方要求有关的安全、环境绩效的改进、沟通和协商。、沟通和协商。
安环部
安环部归口负责落实并跟踪改进措施，归口负责落实并跟踪改进措施，并并向最高管理者报告改进措施实施情况。向最高管理者报告改进措施实施情况。
4.6.1.4
4.6.1.4 相关文件：相关文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101901019《管理评审管理程序》《管理评审管理程序》
4.6.
4.6.22 持续改进持续改进
4
4.6.2.1 .6.2.1 目的目的：通过有效的采集收据，科学的分析、制定适合的改进措施，持续不：通过有效的采集收据，科学的分析、制定适合的改进措施，持续不断地完善和提高管理体系断地完善和提高管理体系。。
4
4.6.2.2 .6.2.2 职责职责：：总经理应确保建立持续改进机制。总经理应确保建立持续改进机制。
管理者代表负责
管理者代表负责建立和改进活动的过程，建立和改进活动的过程，根据根据方针、目标、审核结果、方针、目标、审核结果、数据分析、纠数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进管理体系的正措施和预防措施以及管理评审，持续改进管理体系的有效性。有效性。
各级管理者应不断寻求对所属过程的有效性和效率的改进
各级管理者应不断寻求对所属过程的有效性和效率的改进，，培育培育““持持续改进、追求卓越续改进、追求卓越””的文化，使全体员工都能积极参的文化，使全体员工都能积极参与与。。
4.6.2.3
4.6.2.3 要求：要求：
在持续改进活动中
在持续改进活动中，，应采用包括统计技术在内的适用方法。应采用包括统计技术在内的适用方法。
(1) 各部门根据数据分析的职责、范围，策划并确定需收集的数据、收集渠道、分析各部门根据数据分析的职责、范围，策划并确定需收集的数据、收集渠道、分析方法和记录要求。方法和记录要求。
(2) 数据收集的渠道包括：数据收集的渠道包括：
—
— 监视和测量的结果；监视和测量的结果；
—
— 问卷调查、现场调查等各种形式的调查；问卷调查、现场调查等各种形式的调查；
—
— 与顾客和其他相关方沟通的结果；与顾客和其他相关方沟通的结果；
—
— 各种形式会议提供的信息；各种形式会议提供的信息；
—
— 内外部审核、管理评内外部审核、管理评审；审；
—
— 体系运行记录、工作统计、报表；体系运行记录、工作统计、报表；
—
— 各种媒体提供的信息；各种媒体提供的信息；
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 35/39
(3) 采用适宜的统计技术进行数据分析，以提供以下方面的信息：采用适宜的统计技术进行数据分析，以提供以下方面的信息：
—
— 顾客满意程度；顾客满意程度；
—
— 与工程项目管理的符合性；与工程项目管理的符合性；
—
— 过程特性及趋势，包括采取预防措施的机会；过程特性及趋势，包括采取预防措施的机会；
—
— 供方供方信息信息；；
—
— 风险。风险。
(4) 按规定要求报告、传递有关信息；对于重要信息，值得共同吸取经验教训的信息按规定要求报告、传递有关信息；对于重要信息，值得共同吸取经验教训的信息要与相关部门形成信息共享。要与相关部门形成信息共享。
(5) 根据数据分析和经验反馈的结果，寻求持续改进的机会。根据数据分析和经验反馈的结果，寻求持续改进的机会。
4.6.2.4
4.6.2.4 相关文件：相关文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100901009《《HSEHSE信息管理程序》信息管理程序》
5
5..附件附件
附件
附件11：：公司公司HSEHSE组织机组织机构图构图
附件
附件22：公司：公司HSEHSE职能分配表职能分配表
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 36/39
附件
附件11：公司：公司HSEHSE组织机构图组织机构图
(
( 实线为行政管理线实线为行政管理线))
(
( 虚线为检查、监督线虚线为检查、监督线))
董事长
董事长
总经理
总经理
HSE
HSE管理者代表管理者代表
行
行政政部部
财
财务务部部
控
控制制部部
装
装备备部部
施
施工工管管理理部部
生
生产产准准备备部部
公
公用用工工程程部部
前
前期期办办
气
气化化项项目目部部
油
油品品项项目目部部
热
热电电项项目目部部
公
公辅辅项项目目部部
安
安环环部部
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 37/39
附件
附件22：公司：公司HSEHSE职能分配表职能分配表（注：★（注：★ 为领导责任为领导责任 ●● 为归口管理责任为归口管理责任 ▲▲ 为重要责任为重要责任 △△ 为相关责任）为相关责任）
计划条款
计划条款
GB/T28001
GB/T28001条款 条款
GB/T14001
GB/T14001管理部门（项目部）
管理部门（项目部）
总 经 理
管理者代表 管理者代表 管理者代表 管理者代表 管理者代表
财务部 财务部 财务部
行政行政行政控制控制控制装备装备装备施工部 施工施工施工部 施工部
安环安环安环生产准备生产准生产准生产准备生产准备前期办 前期办 前期办
公用程公用程公用程公用程公用程气化项目气化项目气化项目气化项目气化项目油品油品油品油品油品热电热电热电热电热电辅辅辅辅辅44
管理体系要求管
理
体
系
要
求
4 4
4 4
4.14.1 总要求总要求 4.14.1 4.14.1 ★★ ●● △△ △△ △△ △△ △△ ▲▲ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ 4.24.2 方针方针 4.2 4.2 4.2 4.2 ★★ ●● △△ △△ △△ △△ △△ ▲▲ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ 4.34.3 策划策划 4.3 4.3 4.3 4.3
4.3.1
4.3.1 危险源辨识、风险评危险源辨识、风险评价和控制措施的价和控制措施的确定。环境确定。环境因素因素
4.
4.3.3.1 1
4.
4.3.3.1 1
★
★
△
△
△
△
△
△
▲
▲
▲
▲
●
●
△
△
△
△
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
4.3.2
4.3.2 法律法规和其他要法律法规和其他要
4.3.2
4.3.2
4.3.
4.3.22
★
★
△
△
●
●
△
△
▲
▲
▲
▲
●
●
△
△
△
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△
△
△
△
△
△
△ 4.3.34.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 4.3.34.3.3 4.3.4.3.33 ★★ △△ △△ △△ ▲▲ ▲▲ ●● △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ 4.44.4 实施和运行实施和运行 4.44.4 4.44.4
4.4.1
4.4.1 资源、作用、职责和资源、作用、职责和权限权限
4.4.1
4.4.1
4.4.
4.4.11
★
★
●
●
△
△
△
△
△
△
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△
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△
△
△
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△
△
△
△
△
△
△
△
4.4.2
4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识
4.4.2
4.4.2
4.4.
4.4.22
△
△
△
△
●
●
△
△
△
△
△
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▲
▲
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△
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△
△
△
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△
△
4.4.
4.4.3 3 沟通、参与和协商。沟通、参与和协商。信息交流信息交流
4.4.
4.4.33
4.4.
4.4.33
△
△
△
△
△
△
△
△
●
●
●
●
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△
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▲
▲
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▲
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▲
4.4.
4.4.4 4 文件文件
4.4.
4.4.44
4.4.
4.4.
△
△
●
●
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△
△
职业健康、安全和环境管理计划 XJNY1-AHB-00001 0 版 38/39
计划条款
计划条款
GB/T28001
GB/T28001条款 条款
GB/T14001
GB/T14001管理部门（项目部）
管理部门（项目部）
总 经 理
管理者代表 管理者代表 管理者代表 管理者代表 管理者代表
财务部 财务部 财务部
行政行政行政控制控制控制装备装备装备施工部 施工施工施工部 施工部
安环安环安环生产准备生产准生产准生产准备生产准备前期办 前期办 前期办
公用程公用程公用程公用程公用程气化项目气化项目气化项目气化项目气化项目油品油品油品油品油品热电热电热电热电热电辅辅辅辅辅4
4
4.4.
4.4.5 5 文件控制文件控制
4.4.
4.4.55
4.4.
4.4.55
△
△
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.4.
4.4.6 6 运行控制运行控制
4.5.1
4.5.1
4.5.
4.5.1 1
★
★
△
△
△
△
△
△
●
●
●
●
▲
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.4.
4.4.7 7 应急准备和响应应急准备和响应
4.4.6
4.4.6
4.4.
4.4.6 6
★
★
△
△
△
△
△
△
▲
▲
▲
▲
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△ 4.5 4.5 检查检查 4.4.55 4.4.55
4.5.1
4.5.1 绩效测量和监视。监绩效测量和监视。监测和测量测和测量
4.5.1
4.5.1
4.5.
4.5.11
△
△
△
△
△
△
▲
▲
▲
▲
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.5.2
4.5.2 合规性评价合规性评价
4.5.2
4.5.2
4.5.
4.5.22
★
★
△
△
△
△
△
△
▲
▲
▲
▲
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.5.3
4.5.3 事件调查、不符合、事件调查、不符合、纠正措施和预防措施。不符纠正措施和预防措施。不符合、纠正措施和预防措施合、纠正措施和预防措施
4.5.3
4.5.3
4.5.
4.5.33
★
★
△
△
△
△
△
△
●
●
●
●
▲
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.5.4
4.5.4 记录控制记录控制
4.5.4
4.5.4
4.5.
4.5.44
△
△
●
●
△
△
▲
▲
▲
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.5.4
4.5.4 内部审核内部审核
4.5.4
4.5.4
4.5.
4.5.44
★
★
△
△
▲
▲
△
△
△
△
△
△
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△ 4.64.6 管理评审管理评审 4.64.6 4.64.6 ★★ △△ △△ △△ △△ ▲▲ ▲▲ ●● △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△

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