序号

检查项目

检查内容

依据标准

检查方法

检查结果

一

安全管理制度

1、安全生产责任制。

（1）主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员责任制；

（2）职能部门责任制；

（3）岗位安全生产责任制。

GB16423－2006

4.1

查看人员任命文件及有关资料，有制度汇编并上墙，

2、安全生产有关制度。

（1）安全检查制度；（2）职业危害（粉尘、有毒有害气体等）预防制度；（3）安全教育培训制度；（4）生产安全事故管理制度；

（5）危险源监控和安全隐患排查制度；（6）设备（指主提升机、绞车、主扇、局扇、水泵、电机车等）安全管理制度；（7）安全生产档案管理制度；（8）安全生产奖惩制度等；（9）安全活动日制度；（10）安全目标管理制度；（11）安全技术审批制度；（12）安全办公会议制度；（13）值班和交接班制度。（14）爆炸物品的储存、购买、运输、使用和清退登记制度。

安全生产法第17条

GB16423－2006

4.1

查看有关文件资料，制度编汇成册

3、作业安全规程。包括掘进作业规程和采矿作业规程（掘进、运输、通风、顶板管理、采矿、压气、供电、供排水、尾矿库等作业规程）。

非煤矿山企业安全生产许可证实施办法第5条

查看有关文件资料，组织学习记录。

制度编汇成册

4、操作规程。主提升机司机、爆破工、凿岩工、金属焊接（切割）工、信号工、空压机工、通风工、绞车操作工、输送机操作工、罐笼推车工、电工、矿井供排水工、现场安全检查工和厂内机动车司机必须有操作规程。

安全生产法第17条

查看有关文件资料，制度编汇成册

二

安全投入

1、有安全投入计划，并按计划实施。2、交纳风险抵押金。

安全生产法第18条《自治区关于进一步加强安全生产工作的决定》

查安全投入计划和使用情况记录。

三

安全机构及人员

1、依法设置安全生产管理机构或配备专职安全管理人员。

GB16423－2006

4.2

检查安全生产管理机构设置或人员任命文件，以及合法有效证件。

2、各队、班组应设立专（兼)职安全员，跟班作业。

3、主要负责人要定期跟班下井检查。

GB16423-2006

4.3

查看安全员任命文件及跟班检查记录。主要负责人下井检查记录。

四

安全培训

1、主要负责人必须取得安全资格证书。分管安全、生产、技术的负责人也应经过安全培训取得安全资格证书。

安全生产法第20条

查看有效证书

2、安全生产管理人员安全资格证书。

安全生产法第20条

查看有效证书

3、特种作业人员资格证书。（爆破操作员、爆破押运员、爆破管理员、爆破安全员、信号工、电工、金属焊接（切割）工、矿井供排水工、风机操作工、绞车操作工、压力容器操作工和企业厂内机动车司机等特种作业人员）

GB16423-2006

4.4

查持证上岗情况

4、从业人员安全教育培训。

GB16423-2006

4.4

查看入厂三级教育卡片，培训计划、记录及考核结果

五

工伤保险

依法参加工伤保险或与工伤保险赔付同等数额的其他保险，为所有从业人员缴纳保险费。

安全生产法第43条

查看缴纳保险费用的证明

六

职业危害场所检测

1、跟班作业安全员要配带检测仪器。

2、矿井总进、排风量每季度测定一次。

3、矿井空气中有毒有害气体的浓度，应每月测定一次。

4、凿岩工作面应每月测定两次，其他工作面每月测定一次。

5、含放射性元素的作业地点，粉尘浓度应每月至少测定三次；氡及其子体浓度，应每周测定一次，浓度变化较大时，每周测定三次。

GB16423-2006

7.15、7.17、7.18

有合格的测风压、风量、粉尘、有毒有害气体等检测仪表，查看登记档案和检测检验记录

七

劳动防护

为从业人员提供符合国家标准或行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员正确佩戴使用。（安全帽、防尘口罩、安全带、防护服、胶鞋、手套等）

安全生产法第37条

按标准发放，建立发放台帐，检查台帐

八

“三同时”审批

改建、扩建建设项目依法履行“三同时”审批手续。

国家总局18号令

查看有关审批材料

九

设备设施检验检测

竖(斜)井提升设备、压力容器等特种设备以及爆破器材库等易发生事故的场所、设施、设备有登记档案和检测检验和检修记录。

安全生产法第29、30条

查看有效的检验报告，矿山内部检测检验检修记录。

十

应急救援

1、有透水、冒顶片帮（特别是大面积冒顶）、火灾、中毒窒息及坠井等事故的应急救援预案。并定期演练。

GB16423-2006

4.8

查看应急救援预案

2、建立专职或兼职应急救援组织,也可与邻近的事故应急救援组织签订救护协议，配备必要的应急救援器材、设备（通讯电话、急救车辆、急救箱、自救器等）。

GB16423-2006

4.20

查看有关文件资料及器材、设备。

十一

技术资料

1、有具有资质的设计单位设计的开采设计。图纸包括矿区地形地质和水文地质图；井上、井下对照图；中断平面图；通风系统图；提升运输系统图；风、水管网系统图；充填系统图；井下通讯系统图；井上、井下配电系统图和井下电气设备布置图；绘制避灾线路图。

GB16423-2006

4.16

查看有资质的设计及图件。

十二

安全出口

1、每个矿井至少有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距不得少于30米。每个生产水平(中段)，均应至少有两个便于行人的安全出口并应同通往地面的出口相通。

GB16423-2006

6.1.1.3

检查符合要求的安全出口。

2、装有两部在动力上互不依赖的罐笼设备、且提升机均为双回路供电的竖井，可作为安全出口而不必设梯子间。其他竖井作为安全出口时，应有装备完好的梯子间。（竖井梯子间要求：a.梯子的倾角不大于80° ；b.上下相邻两个梯子平台的垂上距离不大于8m；c.上下相邻平台的梯子孔要错开，平台梯子孔的长和宽，分别不小于0.7m和0.6m；d.梯子上端高出平台1m，下端距井壁不小于0.6m；e.梯子宽度不小于0.4m，梯蹬间距不大于0.3m；f．梯子间与提升间应全部隔开。）

GB16423-2006

6.1.1.4、6.1.1.6

检查是否符合规程要求

3、行人的运输斜井应设人行道。人行道应符合下列要求：a．人行道的有效宽度不小于1.0m；b．人行道的有效净高不小于1.9m；c．斜井坡度为7°～15°时，应设人行踏步；15～13°时，应设踏步及扶手；大于30°时，应设梯子；d．运输物料的斜井，车道与人行道之间，应设置坚固的隔墙。

GB16423-2006

6.1.1.7

检查是否符合规程要求

4、行人的水平运输巷道应设人行道，其有效净高不得小于1.9m，有效宽度不小于1.0m 。斜井坡度为10－15度时，设人行踏步；15－35度时设踏步及扶手；大于35度时，设梯子。

　　有轨运输的斜井，车道与人行道之间宜设坚固的隔离设施；未设隔离设施的，提升时不应有人员通行。

GB16423-2006

6.1.1.7

检查是否符合规程要求

5、井巷的分道口应有路标，注明其所在地点及通往地面出口的方向。所有井下作业人员，均应熟悉安全出口。

GB16423-2006

6.1.1.3

检查各分道口的标志和照明。

十三

通风防尘

1、矿井应建立机械通风系统。对于自然通风压较大的矿井，当风量、风速和作业场所空气质量能够达到规程中6.4.1的规定时，允许暂时用自然通风替代机械通风。

GB16423-2006

6.4.2.1

检查通风系统，检测风量、风速和作业场所空气质量

2、井下各用风地点风速、风量和风质必须满足安全规程要求。

①井下采掘作业面进风得空气成分，O₂≥20%，CO₂＜0.5％（体积）；

②井下供风量不得小于4m³/（min.人）；

③硐室风速不小于0.15m/s；

④掘进巷道和巷道型采场风速不小于0.25m/s；

⑤电耙道和二次破碎巷道风速不小于0.5m/s。

GB16423-2006

6.4.1.1、6.4.1.5

现场检测，或查看检测记录等资料

3、井下炸药库，应有独立的回风道，充电硐室空气中氢气的含量，应不超过0.5%(按体积计算)，井下所有机电硐室都应供给新鲜风流。

GB16423-2006

6.4.2.6

现场检查并检测

4、掘进工作面和通风不良采场，应安装局部通风设备。局扇应有完善的保护装置。

GB16423-2006

6.4.4.1

查看现场

5、局部通风的风筒口与工作面的距离：压入式通风应不超过10米；抽出式通风应不超过5米；混合式通风，压入风筒的出口应不超过10米；抽出风筒的入口应滞后压入风筒的出口5米以上。

GB16423-2006

6.4.4.2

检查现场局部通风的风筒口与工作面的距离

6、报废的井巷和硐室的入口，应及时封闭。封闭之前，入口处应设有明显标志，禁止人员入内。报废的竖井、斜井和平巷，地面入口周围还应设有高度不低于1.5m的栅栏，并标明原来井巷的名称。

GB16423-2006

6.1.6.5

查看明显警示标志和不低于1.5m的栅栏。

7、风筒应吊挂平直、牢固，接头严密，避免车碰和炮崩，并应经常维护，以减少漏风，降低阻力。

GB16423-2006

6.4.4.5

查看现场

8、凿岩必须采取湿式作业。湿式作业有困难的地方应采取干式捕尘或有效防尘措施。

GB16423-2006

6.4.5.1

查看水箱、水管、防护用具和现场

十四

提升运输

1、用于升降人员和物料的罐笼的安装和运行必须符合GB16423-2006中6.3.2和6.3.3的规定。

GB16423-2006

6.3.2、6.3.3

现场检查

2、提升系统的各部分，包括提升容器、连接装置、防坠器、罐耳、罐道、阻车器、罐座、摇台、装卸矿设施、天轮和钢丝绳，以及提升机各部分，包括卷筒、制动装置、深度指示器、防过卷装置、限速器、调绳装置、传动装置、电动机和控制设备以及各种保护装置和闭锁装置等，每天应由专职人员检查一次，每月应由矿机电部门组织有关人员检查一次；发现问题应立即处理，并将检查结果和处理情况记录存档。

GB16423-2006

6.3.3.23

查看检查记录和现场设备

3、提升矿车的斜井，应设常闭式防跑车装置，并经常保持完好。

斜井上部和中间车场，须设阻车器或挡车栏。阻车器或挡车栏在车辆通过时打开，车辆通过后关闭。斜井下部车场须设躲避硐。

GB16423-2006

6.3.2.6

查看现场

4、竖井提升运输有防过卷和防坠等安全保护装置。

GB16423-2006

6.3.3.21

查看现场

5、提升运输信号设施齐全、灵敏、可靠，安全标志齐全。

GB16423-2006

6.3.3.26

现场检查

6、提升设备必须有能独立的工作制动和紧急制动的系统，其操作系统必须设在司机操作台。

GB16423-2006

6.3.5.13

检查深度指示器、刹车装置及检修记录

7、提升钢丝绳定期检测。

GB16423-2006

6.3.4.2

查看记录

十五

防排水

1、矿井井口的标高必须高于当地历史最高洪水位一米以上，并有防止地表水进入井口的措施。

GB16423-2006

6.6.2.3

对照设计资料检查现场

2、对接近水体而又有断层通过或与水体有联系的可疑地段，必须有探放水措施。

GB16423-2006

6.6.3.4

查看有无探放水作业规程和探放水记录

3、水文地质条件复杂的矿山，应在关键巷道内设置防水门，防止泵房、中央变电所和竖井等井下关键设施被淹。

GB16423-2006

6.6.3.3

查看资料和现场

4、井下主要排水设备，至少应由同类型的三台泵组成，其中任一台的排水能力，必须能在20h内排出一昼夜的正常涌水量；两台同时工作时，能在20h内排出一昼夜的最大涌水量。井筒内应装设两条相同的排水管，其中一条工作，一条备用。

GB16423-2006

6.6.4.1

查看资料和现场排水设备

十六

爆破作业

1、民用爆炸物品的储存、使用要取得公安部门的许可证。

民用爆破物品安全管理条例

查看现场和资料记录

2、井下爆破作业，必须按审批的爆破设计书或爆破说明进行。爆破设计书应由单位主要负责人批准。

爆破安全规程实施手册

检查爆破设计和审批手续

3、爆破前必须有明确的声、光警戒信号，与爆破无关的人员必须撤离作业地点。

爆破安全规程实施手册

查看爆破安全员工作记录

4、爆破后，爆破员和安全员必须按规定的等待时间进入爆破地点，检查有无冒顶、危石、支护破坏和盲炮，如有以上现象应及时处理，经当班安全员确认安全后，方可进入作业地点。

5、有相临作业单位的爆破前要按协议规定做好信息沟通。

爆破安全规程实施手册

检查当年事故记录，现场抽查爆破员和安全员业务知识

十七

保安矿柱

应严格保持矿柱（含顶柱、底柱和间柱等）的尺寸、形状和直立度，应有专人检查和管理，以保证其在整个利用期间的稳定性

GB16423-2006

6.2.1.4

对照图纸检查现场

十八

采掘作业

1、在不稳固的岩层中掘进井巷，应进行支护。在松软或流砂岩层中掘进，永久性支护至掘进工作面之间，应架设临时支护或特殊支护。

GB16423-2006

6.1.5.1

查看现场

2、井巷断面能满足行人、运输、通风和安全设施、设备的安装、维修及施工的需要。

GB16423-2006

6.1.1.7、6.1.1.8、6.1.1.9

查看图纸及现场

3、竖井与各中段的连接处，应有足够的照明和设置高度不小于1.5m的栅栏或金属网，并设置阻车器，进出口设栅栏门。栅栏门只准在通过人员或车辆时打开。井筒与水平大巷连接处，应设绕道，人员不得通过提升间。天井、溜井、地井和漏斗口，应设有标志、照明、护栏或格筛、盖板等防坠措施。

GB16423-2006

6.1.7.1、6.1.7.2

查看现场

十九

供配电

1、矿山工程的一级负荷应由两个电源供电。

GB50070-94

2.0.4

查看设计图纸及现场

2、地面上中性点直接接地的变压器或发电机严禁直接向井下供电。

GB50070-94

3.1.3

查看设计图纸及现场

3、井下各级配电标称电压，应遵守下列规定：

――高压网络的配电电压，应不超过10kv。

――低压网络的配电电压，应不超过1140v

――照明电压，井下运输巷道、井底车场应不超过220v；采掘工作面、出矿巷道、天井和天井至回采工作面之间，应不超过36v；行灯电压应不超过36v。

――手持式电气设备电压，应不超过127v；

――电机车牵引网络电压，采用交流电源时应不超过380v；采用直流电源时应不超过550v；

GB16423-2006

6.5.1.2

现场查看

4、电气线路：

1)水平巷道或倾角45度以下的巷道，应使用钢带铠装电缆；

2)竖井或倾角大于45度的巷道，应使用钢丝铠装电缆；

3)移动式电力线路，应采用井下矿用橡套电缆；

4)井下信号和控制用线路，应使用铠装电缆。

5)井下固定敷设的照明电缆，如有机械损伤可能，应采用钢带铠装电缆。

GB16423-2006

6.5.2.1

现场查看

5、不应将电缆悬挂在风、水管上；电缆上不准悬挂任何物件。电缆与风、水管平行敷设时，电缆应敷设在管子的上方，其净距应不小于300mm。

GB16423-2006

6.5.2.6

现场检查

6、巷道内的电缆每隔一定距离和在分路点上，应悬挂注明编号、用途、电压、型号、规格、起止地点等的标志牌。

GB16423-2006

6.5.2.8

现场检查

7、井下所有作业地点、安全通道和通往作业地点的人行道，都应有照明。

GB16423-2006

6.5.5.1

现场查看

8、无爆炸危险的矿井，应采用矿用一般型或带防水灯头的普通型灯具。

GB50070-94

3.5.5

现场查看

9、井下所有电气设备的金属外壳及电缆的配件、金属外皮等都应接地。

GB16423-2006

6.5.6.1

现场查看

10、接地装置所用的钢材必须镀锌或镀锡。接地装置的连接线应采取防腐措施。

GB16423-2006

6.5.6.8

现场查看

11、对重要线路和重要工作场所的停电和送电，以及对700V以上的电气设备的检修，须持有主管电气工程技术人员签发的工作票，方准进行作业。配电箱不采用可燃材料制作。室外安装的配电箱采用防尘、防雨型。

GB16423-2006

6.5.7.3

查看有关记录

二十

空气压缩机

1、 定期检测合格方可使用。

2、安全阀、压力调节器、断水（油）保护装置。

GB50029-2003

3.0.14

查看定期检验证明

二十一

消防措施

1、地面防火，应遵守GB16423-2006中5.9.2的规定。

GB16423-2006

6.7.1.1

现场查看

2、井下主要进风巷道、进风井筒及其井架和井口建筑物，主要扇风机房和压入式辅助扇风机房，风硐及暖风道，井下电机室、机修室、变电室、变电所、电机车库、炸药库和油库等，均应用非可燃性材料建筑，室内应有醒目的防火标志和防火注意事项，并配备相应的灭火器材。

GB16423-2006

6.7.1.5

现场查看

检查总体结论

检查人员签字：

被检查单位主要负责人签字：