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交通运输企业如何实施安全考评

		点击数：	更新时间： 2021年07月09日
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交通运输企业安全生产标准化考评知识
广东交通职业技术学院
吴毅洲教授
13922738276考评知识
一、什么是交通运输企业安全生产标准化考评
二、如何实施考评
三、考评方法、技巧与注意事项
四、关于咨询工作
五、关于后续监督管理
六、相关问题探讨一、什么是企业安全生产标准化考评
•（一）交通运输企业安全生产标准化
（二）企业安全生产标准化考评•一、什么是交通运输企业安全生产标准化考评
（一）交通运输企业安全生产标准化
1、基本概念
“交通运输企业安全生产标准化”是指通过建立交通运输
企业安全生产责任制，制定交通运输安全管理制度和操作
规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立交通运输安
全生产预防机制，规范交通运输企业安全生产行为，使企
业各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要
求，并持续改进，不断加强交通运输企业安全生产规范化
建设的过程。•2、交通运输企业安全生产标准化达标分类等级
1）交通运输企业安全生产标准化达标分类：
•分道路运输、水路运输、交通工程建设、城市客运、港口码头企业。
•其中道路运输企业按车辆种类分为旅客运输、普通货运、
危险货物运输及货物运输站场、汽车客运站、机动车维修
六类；企业类型具体分类港口客运企业（含滚装码头、渡船渡口）港口危险货物码头企业
港口普通货物码头企业（含集装箱、货滚码头）
水路旅客运输企业
水路危险货物运输企业
水路普通货物运输企业
汽车客运站
道路旅客运输企业
道路货物运输站场
道路危险货物运输企业
道路交通普通货运企业（含快递企业）
机动车维修企业
城市公共汽车客运企业
城市轨道交通运输企业
出租汽车企业
工程建设企业 交通运输工程建设企业
城市客运企业
道路运输企业
水路运输企业
港口码头企业
交通运输企业安全生产标准化建设分类•2）交通运输企业安全生产标准化达标等级
•按考评指标评分数划分为：一级、二级、三级，其中一级
最高，三级最低。（考评指标满分1000分）
•3）交通运输企业安全生产标准化达标等级分值
★评为一级达标企业的考评分数不低于900分且完全满
足所有达标企业必备条件；
★评为二级达标企业的考评分数不低于700分且完全满
足二、三级达标企业必备条件；
★评为三级达标企业的考评分数不低于600分且完全满
足三级达标企业必备条件。•3、考评管理权限：
★交通运输部主管全国交通运输企业安全生产标准化
工作并负责一级达标企业的考评工作。
★省级交通运输主管部门负责本管辖范围内交通运输
企业安全生产标准化工作和二、三级达标企业的考评工
作。
★长江航务管理局、珠江航务管理局分别负责长江干
线、西江干线跨省航运企业安全生产标准化工作和二、三
级达标企业的考评工作。•（二）企业安全生产标准化考评
1、基本概念（仅供理解）
是应企业申请，由经主管机关或主管机关指定的考评
机构组织经主管机关培训合格持证的考评人员，对已建立
并实施安全生产标准化管理的企业制度文件和安全生产管
理活动，按照规定的程序进行评审 并向主管机关出具评审
报告的过程。•3、考评的目的（仅供理解）
◆宣传国家有关企业安全生产管理法律法规；
◆帮助企业查找安全生产制度和活动中存在的问题，指导
企业完善内部安全管理制度体系，提高安全生产管理水
平；
◆审核企业提供资料的真实性；
◆审核企业建立制度文件的符合性；
◆审核企业制度执行的有效性。•4、考评机构----考评机构筹建认证管理细则
1）考评机构是指经主管机关认定，从事交通运输企业安
全生产标准化达标考评的单位。
2）考评机构的分级分类：
●分级：考评机构的资质分为一、二、三级，一级考评机
构由交通运输部认定，二级、三级考评机构由各地交通运
输主管部门和长江航务管理局、珠江航务管理局认定，并
报交通运输部。
•●分类：考评机构资质类型分为道路运输、水路运输、港
口营运、城市客运、交通运输工程建设五类。道路运输资
质类型含旅客运输、普通货运、危险货物运输及货物运输
站场、汽车客运站、机动车维修等经营类别
★同一级别考评机构最多只能申请两种专业类型。•3）考评机构的责任与义务：
◆考评机构应经主管机关认可，并取得资质证书；
◆考评机构应接受主管机关的监督管理，并按照主管机关
赋予的权限开展工作；
◆考评机构应健全考评质量管理制度：完善机构、明晰职
责、有关考评工作程序（考评程序、考评员任用程序、考
评组长任命程序等）、工作制度（档案管理、考评员管
理、考评工作总结分析等）。• 考评员应具有 交通运输相关学历和工作经历 ，并经专业培
训、考试合格取得资格。
•◆考评员在考评企业时，应当出示考评员资格证。
◆考评员从事考评工作，应认真做好考评记录，保证考评
工作规范、有序开展
◆考评员个人信息变动应及时向发证主管机关报告
◆考评员常住地发生省际间变更的，应申请换发资格证。
◆考评员应严格遵守本办法和有关廉政规定，不得借考评
工作谋取任何私利。•实施考评流程：
（一）申请与审核
（二）指定考评机构
（三）考评机构核查
（四）组成考评组
（五）考评计划与前期准备
（六）现场实施考评
（七）考评组向考评机构提交现场考评报告
（八）考评机构审核、督促整改与验证
（九）考评机构向主管机关提交正式报告
（十）主管机关审核、公告与发证•（二）指定考评机构
●原则：企业申请、就近原则、专业原则、交叉
监督
●形式：书面；考评系统；考评安排方案，交通
厅网站专栏•（三）考评机构核查
●考评机构应在5个工作日内完成对企业申请材料
的真实性和符合性的核查；
●对核查通过的企业启动考评；
●核查不通过的，应及时告知主管机关和企业，
并说明原因；
●形式：书面；考评系统；电子邮件或机构网站
等；•3、小组会议
●组长主持
●各考评员汇报现场考评情况，考评时间、对
象、内容、发现问题、总体评价；
●形成总体考评意见。•4、编写考评组考评报告：内容与形式/完整
●封面：企业名称、考评种类、考评机构与考评时间；
●目录：序号、主要内容、页码；
●考评企业基本情况：参照申请表；
●考评组成员姓名、资格与手写签名；
●考评经过综述：参照考评计划；
●考评发现问题综述与整改建议；
●考评组现场考评结论与发证建议；
●考评相关过程记录：考评计划、考评记录表、考评问题
清单（包括企业整改措施）；
●参加首、末次会议人员签名表；
●相关证据（含文字、音像等）。•5、末次会议
●由考评组长主持；
●介绍参加末次会议人员（首次未参加的）；
●组长通报考评经过，提出考评组整改要求，宣
布考评组的建议性结论；
●有关领导讲话
●企业表态相关证据（含文字、音像等）。•（二）考评技巧与注意事项
3、现场查验样品（记录、台账与档案）：主要、近期、
典型，考虑抽样的代表性与随机性；
现场观看操作：突击、随机，观察主要人员的表现；
4、考评现场：多听、多记、不争论、不辩驳，不下结
论。
5、控制节奏：按照计划控制进度；提问与索要记录相结
合；要求回答问题简明扼要，不要离开主题太远。（二）考评技巧与注意事项
6、关于考评记录的要求：
7）“工作文件，包括其使用后形成的记录，应当至少保存到考评结束。”
8）“考评组成员在任何时候都应当妥善保管涉及保密或知识产权信息的工作文件。”
9）“考评的相关文件应当根据参与各方的协议，并按照考评方案程序、适用的法律法规和合同要求予以保存或销毁。除非法律要求，考评组和负责管理考评方案的人员若没有得到考评委托方和（适当时）受考评方的明确批准，不应当向任何其他方泄露文件的内容以及考评中获得的其他信息或考评报告。如果需要披露考评文件的内容，应当尽快通知考评委托方和受考评方。”6、关于考评记录的要求：
10）在考评过程中所收集的信息应足以使：
a)考评机构能够作出有依据的达标等级决定；
b)如发生申诉时，可用于追溯；
c)确保连续性，例如：在策划下次复评时
（可能由不同的考评组进行）。
●对记录的要求：客观性、可追溯性、连续性。7、对考评机构记录的要求：
1）可能提供过的任何相关咨询服务的记录。
2）如果考评机构考虑客户已获的认证或接受的其他
审核，则应收集充足的、可验证的信息，以证明对
考评方案的任何调整的合理性，并予以记录。
3）考评机构应记录所确定的时间及其合理性。
4）考评机构应针对每个客户将抽样计划的合理性形成文件。
5）保持了决定实施考评的理由的记录。8、授予初次考评所需的信息
为使考评机构做出认证决定，考评组至少应向考评机构提供以下信息：
a)考评报告；
b)对不符合的意见，适用时，还包括对客户采取的纠正和纠正措施的意见；
c)对提供给考评机构用于申请考评（见9.2.2）的信息的确认；
d)对是否授予考评的推荐性意见及附带的任何条件或评论。
考评机构应在评价考评发现和结论及任何其他相关信息（如公共信息、客户对考评报告的意见）的基础上做出认
证决定。10、专家作用的发挥：
•必要时，支持文件审查；
•现场考评前，对考评员实施专业培训；
•在考评员编写检查表时，提供专业支持（确定考评路线、抽样计划等）；
•对考评员在现场抽取的与专业过程有关的信息和抽取的样本，进行确认，并协助考评员作出判断；
•协助考评组判断不符合；
•协助考评组，对组织运输安全实现过程控制的能力作出评价等。
•专家的作用是否能够得到充分发挥，影响到考评的有效性。考评员应主动向技术专家寻求专业支持。11、报告可能降低考评结论可信程度/可靠性的情况
▲必要时，考评组长应当告知受考评方在考评过程中遇到的可能降低考评结论可信程度的情况。
▲考评报告包括“考评过程综述，包括遇到的可能降低考评结论可靠性的不确定因素和(或)障碍”。14、提高能力的途径和方法
1）动力源：兴趣/职业/责任/事业
2）提高能力的途径：
a）个人素质的获取
•素质：（见《辞海》）
是人的先天的解剖生理特点，主要是感觉器官和神经系统方面的特点。素质只是人的心理发展的生理条件，不能决定人的心理的内容和发展水平。人的心理来源于社会实践，素质也是在社会实践中逐渐发育和成熟起来的。某些素质上的缺陷可以通过实践和学习获得不同程度的补偿。b)应用知识和技能的本领的获取：通过教育、工作经历、审核员培训和审核经历等获得。并通过持续专业发展和不断参加审核来发展、保持和提高能力。
•知识：
人们在社会实践中积累的经验。属于认识的范畴。通过后天的实践和学习获取。
•技能：
运用知识和经验执行一定活动的方式。通过反复练习达到迅速、精确、运用自如的技能被称为技巧。熟练技巧的形成，既能巩固和发展原有的技能，又能形成新的技能。技能、技巧只有在实践活动中，通过勤学苦练，才能形成和发展。
3）提高能力的方法：学、问、听、看、思、写、讲、干16、考评的增值作用取决于：
－机构是否关注并充分识别客户及消费者的需求；
－考评的管理能力（包括考评项目和人员能力管
理）；
－考评人员的考评能力（含专业能力）；
－考评的深度、抽样的合理性、充分性；
－考评报告综合评价意见的充分性，及是否包括有
价值的改进建议。
－不符合项纠正措施验证的充分性。四、关于咨询工作
•◆主管机关自己不能开展咨询工作；
◆不倡导，但不可回避；
◆需要高质量、专业和负责任的咨询；
◆严厉打击低水平、只重收费、不负责任的咨询
◆应教会企业如何规范管理
◆实施标准化的目的：规范、提高；五、关于后续监督管理
•◆将制定实施《企业安全生产标准化监督管理办法》
◆监督对象：企业、考评机构、考评员；
◆监督方式：抽查、暗访、派员观察、受理举报；
▲抽查：按比例5%-10%；抽查企业、考评机构、考评员；
内容：对企业参照现场考评；对考评机构查制度完善、制
度落实、台账档案；对考评员主要通过考评记录：考评记
录表和问题描述•
▲暗访：不通知突击检查；
▲派员观察：派员随考评组观察现场考评情况；
▲受理举报：对所有举报全部登记备案，凡是收到实名举
报的，必查；不实名举报的，考评或现场监督时核实。
▲必要时采取专家评议、征求被考评企业意见等方式。•
◆发现问题的处理
▲对企业
1、发现问题一般要提出问题清单，督促整改；
2、问题严重影响安全生产的，启动附加考评程序；
3、问题涉及考评工作的，启动对考评机构的监督程序。•
◆发现问题的处理
▲对考评机构
1、主管机关发现考评机构存在问题的，应向考评机构下达
整改通知书，要求考评机构及时整改。整改结束后，考评
机构应向主管机关提交整改报告
2、考评机构有下列情形之一的，原发证主管机关应当撤销
其考评资质，并收回资质证书：
（一）违反有关考评规定和违法违规行为，不宜继续从事
考评工作的；
（二）考评机构未按照主管机关整改通知书要求整改或整
改不合格的；
（三）资质证书有效期满未申请换证或申请换证但未获得
认可的；
（四）按照有关法规、规定，应予以撤销的。◆发现问题的处理
▲对考评员：考评员有下列行为之一的，主管机关应当撤
销考评员资格：
（一）隐瞒企业重大安全问题的；
（二）考评工作中弄虚作假的；
（三）泄露企业技术和商业秘密的；
（四）收受企业财物或者为企业谋取不正当利益的；
（五）不服从主管机关监督管理的；
（六）资格证逾期不申请换证的；
（七）其他不能胜任考评工作的。
因上述（一）、（二）、（三）、（四）原因被撤销资格
证的，终身不得从事考评工作；因上述其他原因被撤销资
格证的，2年内不得申请考评员资格。•（二）对考评释义、讲义理解与利用问题：
★释义编写有缺陷或错误，已印制成书的释义不好改；
★培训讲义需完善，近期研讨；
★培训时予以纠正。•（四）各省市交通厅相关考评管理制度尽快出
台：
★考评实施细则；
★考评机构筹建认证管理实施细则；
★考评员培训考试发证管理实施细则；
★考评监督管理办法等。谢谢大家！

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