初始状态评审（初始风险评价）是建立HSE管理体系的基础，其主要目的是了解企业健康、安全与环境管理现状，为企业建立HSE管理体系搜集信息并提供依据。通过初始风险评价，识别出主要的危害、危险和环境因素，识别和获取适用于企业的HSE方面的法律、法规、标准及其要求。总结企业原有的管理经验和存在的问题，并研究探讨风险和机遇，统一认识，为企业建立切实可行的HSE管理体系，打下坚实的基础。

根据建立HSE管理体系的需要，初始状态评价包括如下内容：

（1）明确适用的法律、法规、标准及其要求，并评价企业的HSE行为与各类法律、法规、标准等的符合性；

（2）识别和评价组织活动、产品或服务过程中的环境因素、危险因素，特别是重大环境因素、危险因素；

（3）审查所有现行HSE活动与程序，评价其有效性；

（4）对以往事件、事故调查以及纠正、预防措施进行调查与评价；

（5）评价投入到HSE管理的现存资源的作用和效率；

（6）识别现有管理机制与标准之间的差距。

策划：

1．确定评审范围

企业进行初始状态评价的范围与建立HSE管理体系的范围紧密相关。如果企业为了在某一范围内实施HSE管理体系，那么初始状态评价的范围至少应覆盖拟定体系的范围。确定体系的范围应考虑如下原则；

（1）具有自身职能和行政管理组织的整体、部分或结合体；

（2）地理上相对独立（但企业的运行区域可以流动）；

（3）如果是企业的一部分，应在健康、安全与环境意义上可与其他部分分开，即它的HSE行为可以相对独立地予以评价。

在保证覆盖范围的前提下，应重点关注那引起产生重大环境影响、重大危险、危害和在未来体系中具有关键功能的部门。

2．组成评审组

评审组可由企业的员工、外部咨询人员双方共同组成，这取决于初始状态评价的范围、复杂程度和企业的资源。评审组的主要人员应是体系建立工作组的骨干力量。

组成评审组还应考虑：

（1）最高管理者任命评审组长并授权负责初始状态评价的全过程；

（2）评审组成员应具备必要的技术知识和法律、法规、标准知识，具备识别相关数据或信息，并有效地分析和评估这些数据和信息的能力；

（3）具备相关的评审技巧和能力，如研究、面谈、数据分析、文字工作等；

一般内部人员熟悉本企业情况，而外部人员则有较深的评审技巧，并具有客观性和公正性。评审组组成立后应经过适当的技能培训，并使每个成员了解初始状态评价的目的和其担当的角色和责任，以确保每人都能胜任工作。

3．现场评审前的准备工作

（1）收集和评估数据和信息。大部分数据和信息将在评审过程中收集，但有些数据和信息则需要事先识别和获取。如适用于组织的HSE法律、法规、标准及其要求。这是进行初始状态评价的基础。获取相关的法律、法规等信息的主要途径有：

①国家和地方HSE立法、执法机关；

②出版社或其他发行机构；

③公共图书馆；

④专业机构，如咨询组织；

⑤公共媒体。

（2）初始状态评价方法的选择。进行初始状态需要一定的方法，从而使其具有系统性、科学性和可操作性。初始状态评价一般可采用如下方法：

①询问与会谈；

②检查表和调查表；

③审查和测量；

④评价；

⑤记录评审；

⑥与类似的企业比较。

此外，环境因素、危险、危害因素的识别还需要一些比较专业的方法，这里就不做详述了。

（3）制定计划。为了使评审过程有序、高效地进行，企业必须预先制定评审计划。评审计划应根据企业的类型、规模有针对性地制定。

实施评审：

1．信息收集及分析

主要任务是收集企业过去和现在的有关HSE管理状况的资料和信息等。如企业的HSE管理机构、人员职能分配与适用情况；企业的HSE管理规章；企业适用的国际公约以及国内法律、法规和标准及其执行情况；企业的HSE方针、目标及其贯彻情况；近年来企业的事故情况和原因分析等。

2．环境因素的识别与评价

环境因素是HSE管理要考核的基本对象。确定环境因素是企业HSE管理的基础信息，企业应全面系统地分析，找出全部环境因素。识别环境因素的过程中，需要重点检查涉及以下问题的活动、过程中的环境因素，这些问题包括：

（1）向大气的排放；

（2）向水体的排放；

（3）土地污染；

（4）废物管理；

（5）原材料使用和自然资源的利用；

（6）对局部地区和社会有影响的环境问题；

（7）一些特殊问题；

（8）组织所在地是否处于环境敏感区等等。

值得注意的是，环境因素的识别不应仅局限于生产经营活动排放的污染，以及能源资源使用等问题。企业的管理方式、员工的培训、企业的外部变化等也应引起注意。

环境因素的识别应尽可能细致、全面，不要遗漏。通常，绘制工艺流程图，采取简单的物质平衡分析是一种识别污染，掌握废物产生、排放的有用工具。

企业的活动、产品或服务会对许多环境要素产生影响。这些影响可以是积极或消极的、整体或局部的、轻微或严重的，应结合每一个被识别的环境因素，多方面地考虑其环境影响。如：

（1）正常、异常及紧急运行状态下的环境影响；

（2）与过去、现在及将来操作相关的环境影响；

（3）直接的或间接的环境影响；

（4）可控制和不可控制（如供方原材料的变更）的环境影响。

为了体现生命周期的思想，实施全过程污染预防措施，在识别环境因素、确定环境影响时，以产品周期分析、评价为指导，对于组织系统认识其内部过程环节的环境贡献是非常有益的。

为了有效地减小或消除企业的活动、产品和服务对环境的不利影响，保护环境和人体健康，企业环境管理的重点应建立在认识与其活动、产品或服务相关的重大环境影响的基础之上。因而通过环境影响严重程度的评价，进行重要环境因素的筛选、确定，是企业制定方针、目标和行动方案的重要依据。

环境影响评价是一个运用多学科知识较为复杂的技术分析过程（可参考有关资料）。在环境影响评价过程中，选取何种可行方法，组织不刻意追求繁杂的技术方法和详尽细致的影响分析。主要问题在于通过环境影响程度的排序，为组织规划HSE管理行动提供决策支持。

进行环境影响评价需要考虑的基本因素包括：

（1）环境影响的规模范围；

（2）环境影响的程度大小；

（3）环境影响的持续时间；

（4）环境风险的概率。

上述评价过程的定量化将有助于对分析结果的判别。

此外，以下因素也是经常考虑的重要评价内容：

（1）有关法律、法规、标准要求；

（2）控制改变环境影响的难度；

（3）改变环境影响的资源代价；

（4）相关方的关注程度；

（5）企业的社会形象；

（6）进行环境影响控制对企业其他活动和过程可能带来的影响等。

3．危险因素、危害因素的识别与评价

通常为了区别对人体不利作用的特点和效果，分为危险因素和危害因素。危险因素是指能对人体造成伤亡或财物造成突发性损坏的因素（强调突发性和瞬间作用）；危害因素是指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损坏的因素（强调在一定时间范围内的积累作用）。有时，对两者不加以区分，统称为危险因素。客观存在的危险、危害物质或能量超过临界值的设备、设施和场所，都可能成为危险因素。事故隐患泛指现存系统中可导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。通常通过检查、分析可以发现，；察觉它们的存在，本质上是属于危险、危害因素的一部分。

所有危险、危害因素尽管表现形式不同，但从本质上讲，之所以能造成危险、危害后果（伤亡事故、损害人身健康和物的损坏等）均可归结为存在能量、危害物质和危害物质失去控制两方面的综合作用，并导致能量的意外释放或危害物质泄漏、散发的结果。因此存在能量、危害物质的失控是危险、危害因素产生的根本原因。

1）识别和评价的范围

（1）企业在生产、运行、生活、服务、储存中可能产生的重要危险、危害因素。

（2）周围环境对本企业员工危险、危害因素及影响，其中包括自然灾害、地方病、传染病、易发病、气候危险、危害等。

2）识别与评价的主要内容

（1）组织内各生产单元的平面布置；

（2）各国种建筑物结构；

（3）主要生产工艺流程；

（4）主要生产设备装置；

（5）粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等危害作业的部位；

（6）组织的地理环境；

（7）管理设施、应急方案、辅助生产、生活卫生设施。

3）危险、危害因素识别与评价的方法

危险、危害因素识别和评价的方法很多，每一种方法都有其目的性和应用范围。下面只介绍几种常见的评价方法。

（1）安全检查表；

（2）预先危险性分析；

（3）类比法；

（4）危险度分析法；

（5）蒙德法；

（6）单元危险性快速划序法。

总之，风险评价技术是一门复杂的、技术性很强的学科，其方法多种多样，参加人员需要具有一定的专业知识、理论水平。

4．初始状态评审报告

（1）现存的组织机构和职责，特别是关于HSE的管理；

（2）法律、法规、标准及其他要求的清单；

（3）环境因素、危险因素、危害因素、重大风险清单；

（4）现有文件，包括规定、制度、程序、作业指导书等；

（5）其他信息，如事故调查报告、数据和记录等。

2）编写初评报告

将初始状态评审所完成的工作，编制成初始状态评审报告，会更有利于HSE管理体系的建立与运行、保持。初始状态评审报告应篇幅适度、结构清晰。报告应涵盖初始评审的主要内容，并对改进有关事项提出建议。

初始状态评审报告可采用如下编写格式：

（1）评审目的、范围；

（2）企业的基本概况；

（3）环境因素、危险因素、危害因素识别与风险评价；

（4）适用的法律、法规、标准及其他要求（包括获取途径、内容、登陆等）；

（5）HSE管理方面的评审（包括事故经验、管理方面的得失）；

（6）现存管理体系与标准之间的差距分析；

（7）急需解决的优先项问题；

（8）建立、保持HSE管理体系的有关建议。