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建筑工程中PPP项目融资模式的风险识别与评估

文档作者：刘学洋王超慧李涛文档来源：山东科技大学土木工程与建筑学院		点击数：	更新时间： 2020年12月17日
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Engineering economy工程经济1 77．．
建筑工程中P P P项目融资模式的风险识别与评估
刘学洋王超慧李涛
(山东科技大学土木工程与建筑学院 山东 青岛266590)
中图分类号：TU43 文献标识码：B 文章编号1007—6344(2017)07—0177-02
摘要：由于我国经济的迅速发展，现有的基础设施已远远不能满足国民经济发展的要求，基础设施建设步伐的加快对项目融
资模式也提出了较高的要求。借鉴国外优秀管理模式，改革我国现有的投融资方式，在提高我国当前基础设施建设的投资效率中
发挥着越来越重要的角色。本文分析并重点研究了PPP项目融资模式的风险识别与评估问题。在对我国基础设施发展和投融资
现状分析的基础上，结合我国新经济政策的制定改变，进行了我国基础设施建设引入PPP模式的可行性研究。
1基于PPP融资模式的风险含义及研究现状
对于公私合营项目，风险的识别是各个研究的基础也是各个分析模型的基本
因素，因此对公私合营项目风险的发现与分类非常有必要 。首先风险从作为一
种从生活中乃至到各个行业领域都普遍存在的一种客观的存在事实，它反映的是
一种无法预知的状况，其来源可能是个人、政府，以及自然界等无法预知因素。
而当一个工程最终的结果可能会与之前的预期产生差值时，则可以被认为风险就
存在于这个项目之中。
PPP公私合营模式可以说与我们的生活息息相关，因为它是普遍存在于从基
础设施建设到大型的公共设施建设中。但是，基于它的复杂性以及长期性，PPP
项目的风险可以说比BOO、DBFO等融资方式考虑的问题更多。作为研究的基础，
彻底的把该融资模式的风险辨析清楚，同时还要进行相应的分类和层次的规划，
这目前也是PPP项目的一个研究方向之一。
政府拥有特许经营权，授权外商或私营商管理公共基建项目，包括项目融
资、项目计划、项目建设、项目运营与维护等过程。在特许期内项目建设者可以
向用户收取费用来盈利，平衡工程投资和运行维护成本，获取一定的利润，特许
经营项目到期后再交给政府。该种模式的意义就是为了鼓励拥有资金的企业与政
府进行合作，进行公共基础设施的建设。
PPP模式是为了满足对日益增长的厂房、写字楼、体育馆等公共基础设施的
建设，英国政府对先进的项目融资模式做了大量的研究，基于利用私人融资方式
建设大型项目的经验，英国开始尝试PFI( vate— Finance-Initivate)私人融
资模式，在长期的发展改革过程中，率先让特殊经营项目融资模式PPP出现在了
人们的视野中。随着经济的快速发展，英国不断的探索改革项目投融资模式，尤
其是PPP模式，英国基于PPP模式下工程，大部分的已建工程项目能够按规定
工期完成，实现价格与质黄的正比关系。而一般传统的招标方式只能达到四分之
o
PPP模式在英国基础设施建设上的成功案例在国际上产生了热烈的影响，引
得各国争相借鉴。在澳大利亚，国家对PPP项目的指导控制主要包括：政策上的
支持、技术上的支撑以及监督、建议四个层面。智利应用PPP模式已完成的项目
有36个，投资额达到了60亿美元。葡萄牙引进的PPP模式，最初应用在了公路
工程的建设上。至今为止，该种模式的在建工程还包括医院的建设和运营，以及
铁路与城市地铁的施工。
2基于PPP项目的风险识别
2．1对于风险识别方法
基于项目风险辨别具有重要意义，必须有相应的行之有效的方法跟模型来完
成对风险的识别。定性分析的方法不够灵活、准确，只能简单的用理论定义风险
的分类，说明风险分析的过程，参考价值较低。定量分析则更有价值，但是定量
分析必须要获得相应的过往数据以及相关企业在项目实施过程中的一些具体的
实践经验 。而基于相关设施的不公开性，我们对第一手的资料包括项目的前期
可行性调研、具体的风险分担和评估处理等这些重要信息的获取是十分困难的。
因此，我们所应用的手段更倾向于定性分析，我们首先过往文献的查询，通过移
动通信技术对各个大学教授、项目管理的具体实施人员进行风险的咨询(相关问
卷电话调查、邮件咨询等)。之后则运用以往常用的方法来进行评估。
2．2风险识别过程
鉴于风险分析的重要性，这里主要采用三种方法，核对表、头脑风暴 。首
先查阅中国知网等相关资料，列出相关文献里总结的基础设计项目建设过程中容
易出现的风险类型，同时结合案例，初步的大范围估计项目的风险。同时邀请对
PPP感兴趣的同学以及部分相关专业老师、专家等进行头脑风暴探讨，总体得出
初步风险因素。将风险因素整理归类，得出风险清单。
2．3风险因素分类
PPP项目中的风险呈现出多样性和复杂性，因此必须将风险因素进行相应的
划分才能更好地去解决相关问题，同时把我们的预期收益最大化。之前通过资料
的初步统计，以及跟同学探讨交流、咨询相关老师，初步得出并归纳了相关风险
的表格。由于风险种类繁多、内容相对复杂，必须使用一种工具来对这些结果的
重要性进行检测甄别 。T检验作为统计学中一个重要工具，使一句小样本进行
统计成为可能，通过t分布而来的。由于我们初步风险分析的分类跟归纳所获得
的样本较小，T检验是一种较合适的数学工具来研究是否存在相关风险的差异，
外部影响主要由政府、政策性因素所导致。如果政府没有足够让投资方信服的权
威，很有可能会导致风险分担不合理，后期企业的预期收益不足，甚至出现对整
个项目出现致命性的破坏 。
例如，为了解决武汉市的交通问题，市政府决定以PPP融资的方式来解决资
金问题。由中交建投投资11亿，运营期23年。而在运营期间，政府保证不会在
长江三桥的功能区域内出现其他的竞争性的运营通道。但是，在这之后政府并没
有按照承诺的那样，反而相继地修筑了另外三所大桥，这造成了武汉长江三桥的
运营期间收益大幅缩减，甚至有亏损的趋势。最后这个工程只能以整体出售而告
终。
另一个案例则是遵义的南北郊案例。遵义的供排水公司是市区的企业，但由
于扩建水厂、管道整改因素使得公司的财政状况一直不理想。因此，资产转让是
他们的一个出路。
从O3年开始便积极跟国外有意向的的相关水务公司进行融资谈判，法国的
威立雅便是其中之一。而由于对方是全球知名企业，遵义市政府便积极主动地同
对方联系，最终经过十几轮的谈判终于同意以“转让一运营一移交”这种近似PPP
模式的融资方式将水厂转让。但只这也带来了“最低购买量”的担保问题，并且
水厂市场化带来的水价上涨后果是百姓所无法接受的。群众支持才能得到政府的
支持，最终，在遵义水厂的原职工，当地百姓以及人大等多方面的反对原因，最
终导致了这个项目的搁浅。由此可见，当地群众意见，以及政府支持力度绝对是
一个项目能否最终实现的因素之一。
2．4风险后果的相关探讨
以上分析了各种风险，但对于风险发生之后会对项目产生什么样的影响和后
果更需要我们注意。我们对相近的后果进行了分类整合，这样可以更好地去处理
风险发生后，采取方案把相关于预期调低或者减小利益受损。
以上就是通过定性分析得出的相关影响，而对于不同的风险影响要具体问题
具体分析。对于政府性的风险，在进行合作前对该政府信用做出评估以及从过去
的相关项目来了解，其次要考察其政策审批效率，并对当地的法制情况进行相应
的了解，因为法律是最后能挽回损失的一个途径跟手段。
对于第二个风险因素，我们应该做的是在从事该国的项目施工时，对该国的
国内形势安全状况进行评估，以免该国动荡造成项目的影响。第三种风险类型的
影响则需要我们企业对自身的的经营模式，项目管理一体化运用的综合能力有较
高要求，相关企业一定要扬长避短，对不擅长的领域如运营等可以委托给相关经
验的公司来运营以达到更多利润 。
最后对于原材料、供需市场变化问题，我们要对之前的可行性研究进行的更
加充分全面，积极关注汇率变化，同时利用基金对冲工具等进行损失缓解。简而
言之，只要手段得当，一定可以将工程项目的风险降低到最小。
3风险因素评估
3．1德尔菲调查问卷设计
本部分对风向的评估的主要目的是为了以后对项目风险的责任分担准则做
基础，因此必须经过多方调查才能建立起符合中国国情的PPP相关风险分担。问
卷根据柯永建博士论文中的采用的加以归类跟改编，首先是对调查问卷的的参与
者的一个背景的调查，这使得我们可以在初期进行审查的时候将一些不太合适，
或者不足以形成权威调查的人员的筛选。
之后，我们将风险的相关因素进行了各个角度和方面的解释，这也方便了相
关从业人员的在进行选择时不会出现歧义，保证了调查的准确性。第三部分则是
整个研究的关键，尽可能罗列了相关风险，同时还要保证调查表内容的整洁性和
完整性和易答性，以防止参与调查者因繁复的调查内容而厌烦。在调查问卷的最
后则需要请求相关专家提出若干项意见，包括对问卷的内容、里面的风险因素描
(下转第147页)
作者简介：刘学洋，1992年7月男共青团员汉族山东省淄博市沂源县人山东科技大学建筑与土木工程专业在读
Engineering management工程管理147．．
关于建筑师负责制工程管理模式如何运行的探讨
徐海燕
(南通理工学院江苏南通226002)
中图分类号：TU723 文献标识码：B 文章编号1007—6344(2017)07—0147—01
摘要：我国现阶段工程管理模式存在诸多弊端，采取建筑师负责制能适应国内外市场竞争需要。建筑师不仅负责设计，在施
工、材料采购、后续运营管理等方面也要负责监督管理。现阶段，建筑师负责制运行中会遇到多种困难。
关键词：建筑师负责制、项目管理、监督、设计
1建筑师负责制工程管理模式的背景
国际工程项目管理常用的模式是建筑师为主导的项目管理模式，这种模式管
理方法较为成熟，在国外也较为通用。全国政协委员、香港建筑师学会原会长林
云峰说，建筑师负责制在英国、美国、香港、El本等国家已采用多年。而内地一
直是采用的监理制。我国的项目管理存在以下问题：
(1)设计、监理、施工各自为政，分别把口，不能从业主角度形成统一的目标，
导致工程质量、投资、进度目标难以控制，最终导致整个项目目标难以实现。
(2)业主项目部多是临时组建而成，缺乏必要的工程管理专业知识和建设
经验，对工程管理和控制相对薄弱。
(3)为业主提供专业咨询服务的主要是监理方，从监理政策和大量的工程
监理实践经验来看，工程监理工作的重点依然是施工阶段的质量控制，难以完全
实现建筑师的设计。
随着国际建筑承包市场竞争的El渐激烈，中国建筑能否在工程管理方法上与
国际接轨显得尤为重要。建筑师负责制工程管理模式有几点优势：
(1)建筑师为主导，领导施工，确保设计理念在建筑产品中呈现出来。
(2)加强建筑师工程管理能力，提升建筑师实践经验，设计产品更具实施
可行性。
(3)建筑师监督施工，从技术上把关，施工、设计、监理形成统一体，改
变各自分离的局面，确保工程质量满足设计要求。
(4)加强建筑师责任感，使建筑师设计过程更有主动性。
(5)解决目前建筑行业政企不分的问题，由建筑师把控技术关，分离政府
和市场功能。
2建筑师负责制工程管理模式的实施
由于我国长久以来采取的工程监理制的管理模式，要推行建筑师负责制管理
模式必然会遇到很大的困难。因此需要对建筑师负责制管理模式如何推行做详细
的计划，对可能遇到的风险进行预估并控制。可以从设计、施工招标、材料和设
备采购与管理、施工监督管理、验收审批、质保跟踪等方面进行管理模式的改革。
在项目设计阶段，我国传统管理模式是由建设单位选择设计单位。建设单位
协调各个设计单位的工作。由于建设单位的专业技术知识和专业实践经验的不
足，所以协调工作效果欠佳。采取建筑师负责制后，由不但拥有强硬的专业知识，
而且有丰富的实践经验的总建筑师来领导、组织、管理和协调工程所有专业设计，
各个专业设计师或单位对总建筑师负责，总建筑师对建设单位负责。被授权任命
的总建筑师是设计总包的负责人。
传统模式中，由建设单位办理各项审批手续，建设行政管理部门进行各种文
件的审核批复。采取建筑师负责制后，由建筑师进行技术层面的审核，建设行政
管理部门只对各项手续的合法性进行审核。这样改革之后会有两个方面的优点：
(1)专业设计文件在设计过程中，建筑师参与进行，对设计文件已经熟悉，
审核比不熟悉设计的建设行政管理部门审核节约时间。
(2)相比建设行政管理部门，建筑师具有更高的专业知识和一线施工管理
水平，对设计文件进行技术层面审核更具科学性、更合理。
采取建筑师负责制管理模式后，材料、设备等的采购和使用，必须经过建筑
师审批，这是建筑师控制质量的手段。施工阶段，建筑师对施工过程监督管理、
确保形态、色彩、材质等符合设计和质量要求。当阶段性施工工程完成后，建设
单位在支付工程款项前，需要施工单位提供建筑师批准签发的工程付款申请，以
证明施工单位按建筑师要求完满地完成了施工任务。建筑师负责项目竣工验收，
项目试运行，质保跟踪等后续工作。建筑师按其设计的要求，主持对工程进行分
阶段分项目乃至最终的验收。
3采取建筑师负责制工程管理模式可能会遇到的困难
由于我国长期以来采取的工程监理制管理模式，进行建筑师负责制工程管理
模式改革必然会遇到多种困难。现阶段，改革过程中可能会遇到几种问题。第一，
监理和建筑师的权利、责任的分配。在这点上，可以由建筑师总负责。监理负责
质量、进度把控。协调管理，充分合作。第二，建设行政管理部门和建筑师的
权利、责任的分配。虽然已经界定建筑师负责技术层面审核，建设行政管理部门
负责合法性审核，但具体工作将需要明确界定。第三，设计公司与建筑师的责任
分配。因为一旦出现工程问题，建筑师个人是无法承担的。可以由设计公司和建
筑师承担连带责任。第四，建筑师负责制工程管理模式与现阶段的法律法规存在
矛盾。在推行过程中需要立法人员对法律法规进行修改。
建筑师在项目建设中从前期设计到项目质保期全权负责，因此建筑师不仅要
具备专业设计能力，还要有施工实践经验以及其他各方面的管理协调能力，因此
需要强化建筑师个人执业资格。我国现有的建筑师执业资格考试只考察建筑师的
设计能力，对于其他方面的能力不能通过考试体现。在改革中，需要设立相应的
培训考核机制，锻炼和考查建筑师设计以外的综合能力。
4总结
建筑师负责制工程管理模式保证了建筑工程的质量，理清了工程各参与方的
职责，能使工程质量更上一层楼，更能反映设计理念，倡导设计个性，鼓励设计
创新。当然新旧更替必然会遇到困难，但建筑师负责制工程管理模式会是项目管
理发展的必然方向。我们需要逐步改革完善建筑师负责制工程管理模式。
参考文献
【1】翟光星．建设工程项目管理模式的对比分析与研究【D】．郑州大学，2004．
[2】．关星，王强．建筑师负责制与建筑师的角色【J】．建筑设计管理，2010．
(上接第177页)
述是否得当等等。
3．2德尔菲调查问卷结果分析与统计
我们首先对参与人员的背景进行统计以说明该调查法结果是否能达到预期
目的，这次调查一共发出了60多份咨询相关人员的调查问卷，其中有26份得以
回应。从表内可以看出在这些调查人员里从事PPP年限超过六年的约占百分之五
十七，超过一半以上，而处于企业内的人数比例和参与项耳数占到五个以上的比
例分别是百分之五十、百分之六十一。
由此可见，此次调查是有一定代表性的，能反映出风险的大体情况和我国
PPP项目的现状。对于各方调查得出的相关数据我们用基本的统计知识来分析各
个风险在项目中所占权重比例，同时为下一步的风险分担的研究做准备。
政府和市场级数的风险要远远比项目本身内部级数的风险大，危害程度也更高。
其中，政府的决策过程反复冗杂耗时长、官员贪腐因素、政府权威l生差、政府决策朝
令夕改、市场供过于求、运营过程出现的
这些问题的出现并不是偶然，主要由以下几个原因：
(1)我国的PPP相关项目展开年限跟外国相比较短，因而导致了没有成熟
的管理模式和机制，运营管理经验还很不丰富。
(2)由于我国市场经济的特殊性，很多项目是根据国家政策性的调整而设
立，因此很多地区对于政策尚未公布时仍心存疑虑，不敢放开大胆地去是开展实
施相关的项目。
(3)目前来讲，我国相关的项目建设以及风险分担的法律法规还不完善，
政府对地方法院的影响力较大，当合同出现问题时或者曾经保证的无法兑现时，
在PPP项目中相对处于弱势的企业参与方在出现问题时无法轻易的通过法律手
段来维护自身的利益，大多数时候只能尽量地去向政府要求相关补偿性措施。
参考文献
[1]王守清．国际工程项目风险管理案例分析田．施工企业管~,2008，(2)：40-42
[2]武志红．我国运行即PPP模式面临的问题及对策Ⅱ]．山东财政学院学
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【3】刘新平，王守清．试论PPP 即项目的风险分担原则和框架[J]．建筑经
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【4】罗春晖．基础设施私营投资项目中的风险分担研究IJ]．现代管理科
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[5]扬秋波，侯晓文．PPP 模式风险分担框架的改进研究【J1．项目管理技
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[6]陈爱国，卢有杰．基础设施PPP 的价格调整及风险分析叨．建筑经
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