第十六条审查发证

　　受理机构接到评审记录和《评审报告》等鉴定评审材料后，应根据本规则规定进行审查，并在30个工作日内作出是否颁发《许可证》的决定。审查合格的，应核发《许可证》；审查不合格的，应分别按照以下规定处理：

　　（一）评审机构工作程序不符合规定，或者由于评审机构原因导致提供材料不全的，责成相应评审机构在规定期限内整合程序或补齐材料后重新审查，并应当同时书面通知申请单位；

　　（二）评审机构工作程序符合规定，申请材料不属实或不能达到本规则规定条件和要求的，作出不予许可的决定，并书面向申请单位说明理由。

　　第十七条包含安装或改造资格的《许可证》由国家质量监督检验检疫总局发放（包括委托省局受理、审查的）。仅有维修资格的《许可证》由省局发放，使用国家质检总局统一制作的证书，并须按照总局特种设备安全监察机构规定的方法编号。

　　省局应在每个季度的第1周内，将本局在本次报告前1个季度内发出证书的复印件，上报总局特种设备安全监察机构。

　　受理机构应建立发证单位档案管理系统，保存《申请书》和必要的见证材料。评审机构应当保存许可条件评审的全部相关资料。

　　第十八条公告

　　取得《许可证》的单位及其许可的施工范围，由发证部门公告。

　　第四章 评审机构和评审人员

　　第十九条评审机构由总局特种设备安全监察机构规划，受理机构提出，总局特种设备安全监察机构确定并统一对外公布。评审机构应具备下列条件：

　　（一）相应专业国家级、省级的检验检测机构或在国家、省级民政部门注册的社团组织，有10年以上相应专业工作历史，具有法人资格；

　　（二）不从事机电类特种设备设计、制造、安装、改造、维修、销售和电梯日常维护保养等经营性活动；

　　（三）至少配备5名专业配置合理的专职评审人员，评审人员的经历应与评审业务相适应；

　　（四）建立并保持评审工作质量管理体系；

　　（五）具有固定的办公场所、通讯设备、档案保管存放条件；

　　（六）有相关法律、法规、规章 、安全技术规范和标准等资料；

　　（七）本地区有相当数量（原则上不少于50家）的拟申请企业。

　　第二十条评审人员由评审机构报送总局特种设备安全监察机构进行考核，并必须具备以下条件：

　　（一）掌握机电类特种设备相关的法律、法规、规章 和安全技术规范，熟悉相关的管理、技术和产品的标准以及施工工艺流程；

　　（二）具有电气或机械类专业大学本科以上学历和国家承认的工程师以上技术职务，或者具有电气或机械类专业大学专科以上学历和国家承认的高级工程师以上技术职务，有5年以上从事相关特种设备设计、制造、安装、改造、维修或检验等相关工作经历；

　　（三）有较好的语言和文字表达能力；

　　（四）遵纪守法，坚持原则，客观公正，实事求是，作风正派；

　　（五）受聘于相关的评审机构，不从事机电类特种设备设计、制造、安装、改造、维修、销售和电梯日常维护保养等经营性活动，能够保守被评审单位的商业秘密。

　　第二十一条评审机构应制定评审指南和评审细则，报总局特种设备安全监察机构和当地的受理机构备案。现场评审计划应当及时向受理机构报告，每年开展评审的工作情况应当及时总结，并于次年1月底前报总局特种设备安全监察机构和当地的受理机构。

　　第二十二条评审机构在从事评审工作时，应自觉接受申请单位和各级特种设备安全监察机构的监督，并应加强对聘用评审人员的日常管理，建立评审人员业绩档案。对玩忽职守、丧失公正、以权谋私的，视情节严重程度给予批评、行政处分或解除聘用的处理。处理结果应及时上报总局特种设备安全监察机构。

　　第五章 监督管理

　　第二十三条取证单位从事许可范围内的施工时，应当严格执行以下要求：

　　（一）电梯的安装、改造、维修，必须由电梯制造单位或者其通过合同委托、同意的取得本规则许可的施工单位进行。电梯制造单位对电梯质量以及安全运行涉及的质量问题负责。属于下列情况的，应当按照相应规定执行：

　　1.制造单位不再具有相应型式电梯的制造许可资格，电梯产权单位可以选择取得相应资格的单位进行该电梯的改造或维修，并由承担改造或维修的单位，对电梯质量以及安全运行涉及的质量问题负责；

　　2.制造单位仍具有相应型式电梯的制造许可资格，电梯产权单位拟自行选择取得相应资格的单位进行电梯改造的，必须按照本条第八款的要求更换产品铭牌，并由电梯改造单位对电梯质量以及安全运行涉及的质量问题负责。

　　（二）取得电梯维修资格的单位，可以接受产权单位委托承担电梯的日常维护保养，并必须执行本条其他款项要求。

　　（三）安装或维修及电梯日常维护保养单位，应当与相应特种设备的制造单位签订有关合同或协议，保证得到其必要的技术指导、合作与备品配件的供应。如制造单位不再具有相应型式特种设备的制造许可资格，本款前述要求可不再履行，由承担相应施工的单位负责保障该设备满足相应的安全技术规范和标准的要求。

　　（四）电梯日常维护保养单位必须保证本单位自有职工能够及时抵达所维护保养电梯所在地，及时抵达的时间限制以双方协议规定为准，一般不应超过1小时。

　　（五）安装、改造施工过程中，现场持相应作业项目《特种设备作业人员证》的作业人员不得少于2人，并任命其中1名为项目负责人，现场安全检查员不得少于1人。

　　（六）维修和电梯日常维护保养施工过程中，现场持相应作业项目《特种设备作业人员证》的作业人员不得少于1人。

　　（七）应当采取有效措施，消除施工中的安全隐患，并严格按照本单位编制的施工方案实施现场作业，确需调整施工方案时，必须严格执行施工方案编写、审核、批准的管理制度。

　　（八）未经制造单位委托或同意进行改造的特种设备，改造单位必须更换该特种设备的产品铭牌，并在产品铭牌、质量证明书上标明本单位名称、改造日期和本单位《许可证》编号等。

　　（九）经安装、改造、重大维修后的特种设备，施工单位必须按照有关安全技术规范和标准的要求进行严格的自检。在用特种设备，承担维修或维护保养的施工单位，也应当按照有关安全技术规范和标准的要求，按下列期限进行自检：

　　1.电梯、客运索道、大型游乐设施、塔式起重机和升降机的期限为6个月；

　　2.塔式起重机和升降机之外的起重机械的期限为1年。

　　电梯改造、重大维修、维修、日常维护保养施工类别的划分，按照《电梯施工类别划分表》（附件5）执行。

　　第二十四条《许可证》有效期内，出现以下情况时取证单位应及时上报：

　　（一）单位法定代表人或授权代理人、通讯地址、联系电话变更时，应及时以信件、传真或电子邮件等有效方式报原受理机构备案。

　　（二）单位名称变更时，应向原受理机构提出更换证书申请，并提交以下材料：

　　1.经工商行政管理部门签批同意更名的文件（如果存在时）；

　　2.新的法人营业执照的复印件；

　　3.原《许可证》；

　　4.取证单位更名后新的印章 图样（不得为复印件）。

　　原受理机构在核定上述资料后，可以换发新的《许可证》。证书有效期及作业项目许可范围不变，原证书由原受理机构收回。

　　（三）注册资金、专业技术人员和持证作业人员数量、质量管理体系等本规则第二章 规定的条件发生重大变更时，应当及时报告原受理机构，以确定是否重新审查取证条件。

　　第二十五条取证单位拟增加施工类别或者提高施工等级时，应当按照第三章 规定的程序，填写《申请书》，向原受理机构提出申请，经相应评审和受理机构审查合格后换发新证，原《许可证》交回发证机构。

　　提高作业等级评审工作的重点是施工业绩考核及注册资金、人员数量等条件的评审，现场评审时间一般不超过1日。

　　第二十六条《许可证》有效期为4年。有效期满后，拟继续从事相应施工的单位，应在《许可证》有效期满前6个月提出换证申请，换证申请与审查等必须按照第三章 的规定进行。逾期不申请或未通过换证审查的，即失去相应的资格，由原发证机构注销资格。过期的《许可证》交回发证机构。

　　第二十七条施工单位提出换证申请时除提供第十三条规定的材料外，还应提供以下资料：

　　（一）取证以来的工作总结；

　　（二）取证以来安装、改造和维修保养设备的汇总表；

　　（三）质量事故处理情况；

　　（四）原《许可证》复印件。

　　第二十八条换证评审除须按照第三章 的规定进行外，应当注重评审以下内容：

　　（一）是否存在超出许可范围施工的行为；

　　（二）有关法律、法规、规章 、安全技术规范、标准的执行情况；

　　（三）质量管理体系运转情况；

　　（四）按照《基本条件》和《业绩要求》考核施工业绩；

　　（五）随机抽查安装、改造、维修保养现场工作质量；

　　（六）为用户服务情况和用户反馈处理情况；

　　（七）有无重大质量事故等。

　第二十九条在《许可证》有效期内，发证机构应当通过不定期抽查等方式加强对取证单位的监督管理。有下列情况之一者，由发证机构注销其《许可证》：

　　（一）超越《许可证》许可范围施工；

　　（二）施工质量严重下降或经抽查、复查发现不符合本规则规定条件，并在限期（一般不超过3个月）整改后，检验或审查仍不合格的；

　　（三）由其实施施工后的特种设备存在严重事故隐患；

　　（四）涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书的；

　　（五）由于施工质量造成重大人身伤亡、设备事故的；

　　（六）首次获得《许可证》的作业单位，取证后第1个年度的施工业绩未能达到《业绩要求》规定的；

　　（七）在组织施工和经营活动中，存在其他违反国家有关法律、法规行为，按照相应法律、法规规定应当取消资格的。

　　已注销的《许可证》必须交回原发证机构。上述行为如已违反有关法律、法规规定，其处罚应当按照相应法律、法规规定执行。

　　第三十条申请单位对评审结论或评审机构及评审人员行为有异议时，可在评审工作结束后的10个工作日内，以书面形式向受理机构提出申诉意见。受理机构收到申诉函件后，应在20个工作日内予以处理，并将处理结果答复申请单位。对处理结论仍有异议时，可以按照国家有关行政复议的规定提请行政复议。

　　第三十一条评审机构或评审人员在进行评审工作中，出现下列情况之一的，经核查情况属实，由总局特种设备安全监察机构根据情节轻重，对违反规定的评审机构或责成评审机构对相应评审人员给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关：

　　（一）有意出具失实《评审报告》的；

　　（二）评审中发生较大失误的；

　　（三）泄露被评审单位商业秘密的；

　　（四）向被评审单位索要额外钱物的；

　　（五）从事相关特种设备经营性活动的。

　　第三十二条总局特种设备安全监察机构必须对评审机构进行监督管理，每年至少组织1次检查。发现第三十一条所列情况或其他违反相关规定的情况时，将依据有关规定予以处理。

　　第三十三条因评审机构工作失误或错误，给申请单位造成的损失，由该评审机构承担。

　　第三十四条任何单位或个人不得涂改、伪造、转让或冒用《许可证》，违者将依照国家有关的法律、法规和规章 ，追究有关单位或当事人的法律责任。

　　第三十五条各级特种设备安全监察机构的工作人员，应秉公行事，公正廉洁。对以权谋私、玩忽职守、循私舞弊的相关人员将按照有关规定严肃查处。

　　第六章 附则

　　第三十六条申请单位应按有关规定向评审机构交纳评审费用，取得《许可证》单位应按有关规定向发证机构交纳证书工本等费用。

　　第三十七条同一单位同时申请《特种设备制造许可证》和本规则规定的《许可证》时，如按照规定其所申请的《特种设备制造许可证》由总局特种设备安全监察机构受理时，则由总局特种设备安全监察机构统一受理其全部申请。评审机构进行评审时，应为多项许可条件评审的同时实施提供便利。

　　第三十八条本规则由总局特种设备安全监察机构负责解释。

　　第三十九条本规则自公布之日起实施。