三、预警和预防机制

　　（一）预警和预防制度

　　公司各部门、各下属公司及分支机构责任人作为突发事件的预警、预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。

　　（二）预警信息的传递及处置

　　预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。安信信托投资股份有限公司

　　公司的预警信息传递的渠道主要有两种，正常情况下由公司各部门、各下属公司及分支机构的责任人负责向分管领导进行汇报，然后由分管领导协同有关人员对信息进行分析及调查，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息予以高度重视，立即向公司总裁报告，必要时提出启动应急预案的建议。另公司总部设置了24小时值班电话，公司的任何人均可作为信息的报告人，值班人接到电话后立即向公司行政部负责人报告，行政部负责人接到信息后向分管领导进行汇报，由分管领导按上述工作程序进行处理。当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后，则按照有关《信息事务披露管理制度》规定进行披露。

　　四、突发事件的应急处置

　　发生本预案选用范围的突发事件后，启动公司突发事件应急预案。公司根据突发事件的类别分别制定了不同的应急处置措施。

　　（一）信息报送

　　发生影响或可能影响金融市场稳定的突发事件后，领导工作小组应在1个小时内将事件情况、已采取的措施、联络人及联系方式等通过电话报银监会、证监会有关部门，同时应在2个小时内将事件的详细情况书面报银监会、证监会有关部门。不得迟报、谎报、瞒报和漏报，报告内容主要包括时间、地点、事件性质、影响范围、事件发展趋势和已经采取的措施等。应急处置过程中，要及时续报有关情况。涉外突发事件以及发生在敏感地区、敏感时间的突发事件信息的报送，可随时上报。

　　（二）先期处置

　　发生突发事件后，事发单位要立即采取措施控制事态发展，组织开展应急救援工作，并根据职责和规定的权限启动本单位制订的相关应急预案，及时有效地进行先期处置，控制事态。

　　（三）应急处置

　　领导工作小组确定突发风险事件后，应根据突发风险事件性质及事态严重程度，及时组织召开会议，决定启动本预案。同时针对不同突发风险事件，成立相关的处置工作小组。处置工作小组在领导工作小组的统一领导下，制定突发风险安信信托投资股份有限公司事件处置方案，拟定统一的对外宣传解释口径，及时开展处置工作。

　　1、治理类突发风险事件主要处置措施

　　（1）约见股东单位的负责人员，请其予以配合，并详细了解事情的发展情况；

　　（2）对公司有关董事、监事及高管人员进行谈话，了解目前公司三会的运行情况；

　　（3）深入了解公司的资产状况，对转移资产的详细情况报告有关部门，必要时报警处理；

　　（4）协助公安部门对部分涉案人员进行控制；

　　（5）加强与投资者关系的管理，积极应对投资者的咨询、来访及调查；

　　（6）按照规定做好信息披露工作；

　　2、经营类突发风险事件主要处置措施

　　（1）彻底了解公司的财务状况，必要时聘请中介机构进行审计或评估；

　　（2）查清公司经营班子及董事会的日常经营管理及决策是否违反了《公司法》、《公司章程》及公司有关规章制度，若存在此情形，则及时调整或更换公司的经营班子及董事会成员，情形严重者诉之法律处理；

　　（3）对相关责任人员进行谈话及控制；

　　（4）暂时停止公司的重大投资等经营活动；

　　（5）对于公司经营亏损或面临退市，积极与各方相关部门或机构进行沟通，寻找切实可行的解决方案，如定向增发、重组。

　　（6）按照规定做好信息披露工作；

　　3、环境类突发风险事件主要处置措施

　　（1）深入调查、了解目前环境，包括国际、国内重大事件、政策变化、自然环境详细情况以及对上市公司的影响程度；

　　（2）公司召开经营班子会议，讨论在上述情形下，公司如何最大限度的避免对公司造成的影响；

　　（3）公司经营班子及时提交有关处理意见，并上报公司董事会或股东会予以调整经营策略及投资方向。

　　（4）对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响，则公司安信信托投资股份有限公司

　　6应立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况。

　　（5）按照规定做好信息披露工作；