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小微型企业安全生产标准化管理体系文件汇编

		更新日期： 2026年09月17日	点击数：
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【XXXXXXX有限公司】
小微型企业安全生产标准化管理体系文件汇编
编制依据：GB/T 47911—2026
《小微型企业安全生产标准化管理体系要求》

版本号：A/1                编制日期：2026 年____月____日
受控状态：□受控    □非受控
 
关于印发《【有限公司】小微型企业安全生产标准化 管理体系文件汇编》的通知
公司各部门、全体从业人员：
为建立简明、实用、持续运行的小微型企业安全生产标准化管理体系，落实全员安全生产责任，规范安全风险管控、事故隐患排查治理、应急准备与处置以及检查改进等工作，依据GB/T 47911—2026《小微型企业安全生产标准化管理体系要求》，结合企业实际，制定《小微型企业安全生产标准化管理体系文件汇编》。
本汇编由“管理体系文件”和“运行记录档案”两部分组成。各级人员应按照职责分工执行相关制度和操作要求，各责任岗位应按规定形成真实、完整、可追溯的运行记录。企业实际组织机构、岗位名称与本汇编不一致时，应按照“职责不缺项、责任不落空”的原则，将相关职责落实到实际承担该项工作的人员。
本汇编自批准之日起实施。各部门应组织学习并严格执行；在生产经营条件、设备设施、工艺物料、人员组织、适用法律法规或标准发生变化时，应及时组织评审并按程序修订。
【有限公司】
2026 年____月____日

编制说明
本汇编以GB/T 47911—2026 第4 章“总体要求”、第5 章“安全风险管控”、第6 章“事故隐患排查治理”、第7 章“应急准备与处置”和第8 章“检查改进”为主线，将标准要求转换为可执行的职责、制度和运行记录模板。
本汇编定位为小微型企业通用模板，适用于管理层级较少、风险边界相对清晰的生产经营单位。企业应结合所属行业、生产工艺、设备设施、危险物料、特种作业、特种设备、消防和职业健康等实际情况开展适用性确认，并补充本行业、本企业必须执行的专项管理要求。
本次修订将原“通用简版”管理文件扩展为完整制度文本。全员安全生产责任制细化到安全生产领导小组（或安委会）、主要负责人、分管负责人、安全管理部门、安全生产管理人员、部门负责人、班组/现场负责人、设备设施管理人员、危险作业审批人和监护人、特种作业人员、一般从业人员及相关方管理人员等；各项制度原则上按照“目的—适用范围—职责—管理要求—记录与档案”的结构编制。
本汇编遵循“小微企业简化实用”的原则，不为留痕而留痕。企业可根据人员规模由同一人员兼任多个管理角色，但应通过岗位责任清单明确其承担的职责；能使用同一张表单形成闭环证据的，不重复设置记录。
对于重大事故隐患判定标准、危险作业审批、应急预案备案、特种设备、职业健康、消防等具有行业差异或法定专门要求的事项，本汇编提供通用管理框架，企业应根据适用法律法规、强制性标准和行业规定补充、替换或细化。
纸质记录和电子记录均可作为体系运行证据。记录应真实、完整、可追溯并由相应责任人确认；保存期限应满足适用法律法规、行业要求和企业管理需要，涉及事故、职业健康、特种设备、特种作业等档案的保存期限从其专项规定。

表0-01 企业基本信息表
对应标准条款：1～4 章 | 记录用途：确定体系适用边界和企业基本情况
有限公司		统一社会信用代码	
注册地址		生产经营地址	
行业类别		主要产品/服务	
从业人数		主要负责人	
安全管理人员		联系电话	
主要工艺/作业		主要设备设施	
主要危险物料		主要危险作业	
特种设备/特种作业		相关方情况	
体系适用范围		版本/实施日期

目录及标准要素—文件—记录对应表
下表用于快速判断“标准要求由什么制度承接、日常运行留下什么证据”。企业可在“适用性”栏标注“适用/不适用”，不适用
项应说明理由。
条款	要素	承接文件	主要运行记录	适用性	备注
4.1	主要负责人履职	全员安全生产责任 制/安全生产会议 管理要求	表4-01	□适用 □不适用	
4.2	机构与人员	安全生产责任制	表4-02	□适用 □不适用	
4.3	安全管理人员履职	安全生产责任制	表4-03	□适用 □不适用	
4.4	岗位职责与考核	全员安全生产责任制	表4-04、4-05	□适用 □不适用	
4.5	规章制度	本汇编各项管理制 度及文件记录管理 制度	表4-06	□适用 □不适用	
4.6	安全投入与工伤保险	安全生产投入及工 伤保险管理制度	表4-07～4-09	□适用 □不适用	
4.7	年度目标任务	安全生产目标管理 制度	表4-10～4-11	□适用 □不适用	
4.8	教育培训	安全教育培训制度	表4-12～4-16	□适用 □不适用	
4.9～4.10	从业人员参与和建议	从业人员参与、安 全建议与激励制度	表4-17～4-18	□适用 □不适用	
5.1～5.2	风险辨识、分级、管 控清单	安全风险分级管控制 度	表5-01～5-02	□适用 □不适用	
5.3～5.8	现场、设备、标志、 PPE、作业前确认	设备设施、现场与 个体防护管理制度	表5-03～5-12	□适用 □不适用	
5.9	危险作业	危险作业安全管理制 度	表5-13～5-14	□适用 □不适用	
5.10	变更风险	变更管理制度	表5-15	□适用 □不适用	
5.11	作业行为监督	作业行为监督与反 “三违”管理制度	表5-16	□适用 □不适用	
5.12～5.13	发包出租/承包承租	相关方安全管理制度	表5-17～5-20	□适用 □不适用	
6.1～6.5	事故隐患排查治理	事故隐患排查治理制度	表6-01～6-07	□适用 □不适用	
7.1～7.4	应急准备与处置	应急管理制度	表7-01～7-08	□适用 □不适用	
8.1～8.3	检查改进	检查与持续改进制 度	表8-01～8-05	□适用 □不适用

目  录
关于印发《小微型企业安全生产标准化 管理体系文件汇编》的通知	2
编制说明	3
表0-01 企业基本信息表	4
目录及标准要素—文件—记录对应表	5
目  录	6
上篇	13
第一章 安全生产标准化管理总则	13
一、目的	13
二、适用范围	13
三、管理原则	13
四、组织与运行机制	14
五、制度与记录管理	14
六、相关记录	14
第二章 全员安全生产责任制	14
一、总则	14
二、安全生产领导小组（或安全生产委员会）职责	14
三、主要负责人安全生产职责	15
四、分管安全负责人职责（设置时适用）	16
五、安全生产管理部门或归口管理部门职责	16
六、安全生产管理人员职责	17
七、各部门负责人安全生产职责	17
八、班组长、作业负责人或现场负责人职责（设置时适用）	17
九、设备设施管理人员职责（设置时适用）	18
十、危险作业审批人职责（适用时）	18
十一、危险作业监护人职责（适用时）	18
十二、仓储、危险物料管理人员职责（适用时）	19
十三、特种作业人员及其他需持证上岗人员职责（适用时）	19
十四、一般从业人员安全生产职责	19
十五、相关方管理人员职责（适用时）	19
十六、责任制制定、沟通、评审与考核	20
十七、相关记录	20
第三章 安全生产目标管理制度	20
一、目的与范围	20
二、职责	20
三、目标制定	20
四、分解、检查与调整	21
五、相关记录	21
第四章 安全生产教育培训管理制度	21
一、目的与范围	21
二、职责	21
三、培训需求与计划	21
四、主要培训类型	22
五、培训内容与方式	22
六、效果评价与档案	22
七、相关记录	22
第五章 安全生产投入及工伤保险管理制度	23
一、目的与范围	23
二、职责	23
三、安全投入范围	23
四、计划与使用	23
五、工伤保险及其他依法应参加的保险	23
六、相关记录	24
第六章 从业人员参与、安全建议与激励制度	24
一、目的	24
二、参与方式	24
三、建议和隐患报告处理	24
四、激励	24
五、相关记录	24
第七章 安全风险分级管控制度	24
一、目的与范围	25
二、职责	25
三、风险辨识范围	25
四、风险辨识方法	25
五、风险评价与分级	25
六、风险控制措施	25
七、风险管控清单与告知	26
八、动态更新	26
九、相关记录	26
第八章 设备设施、现场与个体防护管理制度	26
一、目的与范围	26
二、现场安全管理	26
三、设备设施全生命周期管理	27
四、安全标志和风险告知	27
五、个体防护装备管理	27
六、作业前安全确认	28
七、相关记录	28
第九章 危险作业安全管理制度	28
一、目的与适用范围	28
二、职责	28
三、作业许可程序	28
四、相关方危险作业	29
五、相关记录	29
第十章 变更管理制度	29
一、目的与范围	29
二、需要纳入变更管理的情形	29
三、管理程序	29
四、相关记录	30
表5-15 变更安全风险评估与确认记录。	30
第十一章 作业行为监督与反“三违”管理制度	30
一、目的	30
二、管理职责	30
三、重点监督内容	30
四、纠正与改进	30
五、相关记录	31
表5-16 作业行为监督与“三违”纠正记录。	31
第十二章 相关方安全管理制度	31
一、目的与范围	31
二、发包、出租或委托作业前管理	31
三、入场与作业过程管理	31
四、本企业作为承包、承租单位时	32
五、相关记录	32
第十三章 事故隐患排查治理制度	32
一、目的与范围	32
二、职责	32
三、隐患排查清单	32
四、排查方式	32
五、隐患治理闭环	32
六、重大事故隐患管理	33
七、通报与激励	33
八、相关记录	33
第十四章 应急管理制度	33
一、目的与范围	33
二、应急组织与职责	33
三、应急文件	34
四、应急资源与日常检查	34
五、应急培训与演练	34
六、事故发生时的基本处置原则	34
七、相关记录	35
第十五章 检查与持续改进制度	35
一、目的	35
二、年度体系运行检查	35
三、事故案例警示与对照检查	35
四、年度总结与下一年度计划	35
五、相关记录	36
第十六章 安全生产文件、记录与档案管理制度	36
一、目的与范围	36
二、文件管理	36
三、记录管理	36
四、制度评审与修订触发条件	37
五、相关记录	37
表4-06 安全生产规章制度清单及修订记录，以及本汇编各要素对应的	37
下篇	37
第四章 总体要求运行记录	37
表4-01 主要负责人安全生产专题会议/研究记录	37
表4-02 安全生产管理机构及人员配置台账	38
表4-03 安全生产管理人员日常安全检查记录	38
表4-04 岗位安全生产责任清单	39
表4-05 安全生产责任制履职考核记录	39
表4-06 安全生产规章制度清单及修订记录	40
表4-07 年度安全生产投入计划	42
表4-08 安全生产费用使用台账	42
表4-09 工伤保险参保及人员变动台账	43
表4-10 年度安全生产目标任务分解表	43
表4-11 年度安全生产目标任务检查记录	44
表4-12 年度安全生产教育培训计划	45
表4-13 安全生产教育培训记录	45
表4-14 从业人员安全培训“一人一档”记录卡	46
表4-15 特种作业人员资格证书台账	47
表4-16 相关方作业前安全教育培训及安全事项告知记录	47
表4-17 从业人员安全生产改进建议登记表	48
表4-18 安全改进建议落实及奖励记录	49
第五章 安全风险管控运行记录	49
表5-01 岗位安全风险辨识与评价记录	49
表5-02 岗位安全风险管控清单	50
表5-03 生产现场定置与环境秩序检查表	51
表5-04 疏散通道和安全出口检查记录	51
表5-05 设备设施安全管理台账	52
表5-06 设备设施维护保养记录	52
表5-07 设备设施检测检验/校验台账	53
表5-08 设备设施停用、拆除和报废记录	54
表5-09 安全标志设置及检查台账	54
表5-10 岗位个体防护装备配备标准清单	55
表5-11 个体防护装备发放/更换记录	55
表5-12 岗位作业前安全确认记录	56
表5-13 危险作业审批表（通用）	57
表5-14 危险作业现场安全管理/监护记录	58
表5-15 变更事项安全风险重新评估记录	58
表5-16 “三违”行为日常监督检查及纠正记录	59
表5-17 承包/承租单位资质及安全管理责任确认表	59
表5-18 发包/出租项目（场所）安全风险及防范措施告知书	60
表5-19 相关方作业安全检查及整改记录	61
表5-20 本企业作为承包/承租单位安全条件确认表	61
第六章 事故隐患排查治理运行记录	62
表6-01 岗位事故隐患排查清单（模板）	62
表6-02 事故隐患发现报告及奖励台账	63
表6-03 日常事故隐患排查记录	63
表6-04 事故隐患治理闭环台账	64
表6-05 重大事故隐患判定标准适用性清单	65
表6-06 重大事故隐患专项排查及报告记录	65
表6-07 事故隐患排查治理情况通报记录	66
第七章 应急准备与处置运行记录	66
表7-01 应急预案/现场处置方案清单及修订记录	66
表7-02 应急联络与事故报告信息卡	67
表7-03 应急设施和应急物资台账	68
表7-04 应急设施和应急物资检查维护记录	68
表7-05 年度应急演练计划	69
表7-06 应急演练实施及评估记录	69
表7-07 应急演练问题整改跟踪表	70
表7-08 事故/险情应急处置与报告记录	71
第八章 检查改进运行记录	71
表8-01 年度安全生产标准化运行检查评价表	71
表8-02 年度安全生产工作总结（模板）	72
一、年度安全生产目标任务完成情况	72
二、安全风险管控运行情况	73
三、事故隐患排查治理情况	73
四、教育培训与应急管理情况	73
五、事故事件及警示教育情况	73
六、存在的主要问题和改进建议	73
表8-03 同行业事故案例警示教育记录	73
表8-04 事故案例防范措施落实跟踪表	74
表8-05 下一年度安全生产目标任务计划表	74
附录A 运行档案归档建议目录	75
附录B 标准符合性证据自查表	76
使用提示	77

上篇
小微型企业安全生产标准化管理体系文件
以下文件为通用完整版，围绕GB/T 47911—2026 标准要素设置，并参照企业制度汇编
常用写法细化职责、管理程序和记录要求。企业应结合实际组织机构、岗位设置和行业专项要求进行适用性确认。
第一章 安全生产标准化管理总则
对应标准条款：4.1～4.10、5～8 章
一、目的
建立职责明确、运行简洁、证据有效、持续改进的小微型企业安全生产标准化管理体系，将安全生产要求融入日常经营管理，通过安全风险管控、事故隐患排查治理、应急准备与处置以及检查改进，预防和减少生产安全事故。
二、适用范围
适用于本企业生产经营活动以及与之相关的场所、设备设施、作业人员、承包承租单位、供应服务单位和其他相关方。企业不存在某项作业或管理事项时，可经适用性确认后标注“不适用”，但不得将实际存在的风险或法定责任排除在体系之外。
三、管理原则
1. 主要负责人全面负责。主要负责人是本企业安全生产第一责任人，对安全生产标准化管理体系的建立、实施、保持和改进负总责。
2. 全员履职。安全生产职责应落实到各层级、各岗位和各类人员，做到业务工作与安全责任同步部署、同步检查、同步考核。
3. 风险预控。先辨识风险、再确定措施、后组织作业；风险条件发生变化时，应及时重新确认风险和管控措施。
4. 隐患闭环。发现问题应形成“发现—整改—复查—销号”的闭环；不能立即整改的，应落实责任、措施、期限以及必要的临时安全措施。
5. 应急有效。应急文件、人员、物资和联络方式应与企业实际风险相匹配，员工应掌握报警、疏散、自救互救和初期处置基本要求。
6. 简化实用。制度和记录以能执行、能验证、能追溯为原则，避免机械照搬大型企业层级和重复留痕。
四、组织与运行机制
企业应根据规模和风险设置安全生产管理机构、配备专兼职安全生产管理人员，或者明确承担安全管理职责的人员。小微企业未设置安全生产委员会的，可由主要负责人牵头建立安全生产领导小组或安全生产工作协调机制。
1. 年初或经营周期开始时，明确年度安全生产目标、重点任务、责任人和完成时限。
2. 日常运行以岗位风险管控清单和隐患排查清单为基础，落实作业前确认、现场检查、设备维护、人员培训和相关方管理。
3. 主要负责人定期研究安全生产工作，对重要风险、重大隐患、安全投入、危险作业、事故事件和体系改进等事项作出决定，并保留研究记录。
4. 发生工艺、设备设施、物料、人员、布局、组织管理或外部环境等较大变化时，启动变更风险评估并同步检查制度、操作规程、风险清单和应急文件。
5. 每年组织一次体系运行检查和总结，分析目标完成情况、风险管控、隐患治理、应急准备以及员工参与情况，确定下一年度改进事项。
五、制度与记录管理
本汇编中的责任制、制度和记录表单构成企业安全生产标准化管理体系的基本文件。制度发布前应经审核批准；修订时应识别修改内容和版本；记录应由实际责任岗位按要求填写并妥善保存。
六、相关记录
表4-01 主要负责人安全生产专题会议/研究记录；表4-02 安全生产管理机构及人员配置台账；表4-06 安全生产规章制度清单及修订记录。
第二章 全员安全生产责任制
对应标准条款：4.1～4.4
一、总则
企业建立从主要负责人到一线从业人员的全员安全生产责任制。岗位名称可根据企业实际调整，但职责内容应覆盖本企业安全生产管理活动。未设置相应岗位的，由实际承担该项工作的人员履行对应职责，并在岗位安全生产责任清单中明确。
二、安全生产领导小组（或安全生产委员会）职责
1. 贯彻执行适用的安全生产法律法规、标准规范和上级管理要求，研究确定企业安全生产方针、年度目标和重点任务。
2. 定期分析企业安全生产状况，研究解决安全生产投入、重要风险、重大隐患、危险作业、相关方管理、应急准备等重要事项。
3. 审议或审核全员安全生产责任制、主要安全生产管理制度、风险分级管控清单、年度隐患治理计划和应急文件。
4. 组织或协调综合性安全检查，对跨部门、跨区域和一时难以解决的问题明确责任单位、责任人和完成时限。
5. 组织开展年度体系运行检查、责任制考核和改进评价，对安全生产先进事项予以激励，对职责不落实和违章行为提出处理意见。
6. 发生事故或较大异常事件时，按照职责组织应急处置、信息报告、原因分析和整改防范。
三、主要负责人安全生产职责
1. 建立健全并落实全员安全生产责任制，组织建立并保持小微型企业安全生产标准化管理体系。
2. 组织制定、批准并督促实施安全生产管理制度、操作规程以及必要的作业指导文件。
3. 掌握本企业主要工艺、设备设施、危险物料、作业活动及其安全风险，定期研究安全生产工作，及时解决影响安全生产的重要问题。
4. 组织制定并实施年度安全生产教育培训计划，保障主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员具备相应安全知识与能力。
5. 保证安全生产所必需的资金投入，依法参加工伤保险；对依法需要提取、使用安全生产费用的，按规定组织落实。
6. 组织建立并落实安全风险分级管控和事故隐患排查治理机制，督促检查安全生产工作，及时消除事故隐患。
7. 掌握本行业领域重大事故隐患判定要求，组织排查治理重大事故隐患，并依法依规履行报告等职责。
8. 组织制定或批准生产安全事故应急预案、现场处置方案及应急演练计划，保障必要的应急资源。
9. 依法依规组织危险作业、发包出租、承包承租等重点事项的安全管理，明确各方安全生产职责。
10. 保障从业人员依法参与安全生产管理、提出安全建议和报告事故隐患，不得因从业人员依法行使安全生产权利而降低其工资、福利等待遇或者解除劳动关系。
11. 发生生产安全事故后，立即组织抢救和应急处置，按规定及时、如实报告，并配合事故调查处理。
12. 每年至少结合体系运行检查对安全生产目标、责任制履职和管理制度适用性进行评价，组织持续改进。
四、分管安全负责人职责（设置时适用）
1. 协助主要负责人组织实施企业安全生产工作，对分管范围的安全生产承担相应领导和管理责任。
2. 组织拟订或修订安全生产责任制、管理制度、操作规程、年度安全工作计划，并推动落实。
3. 组织风险辨识评估、隐患排查治理、危险作业管理、相关方安全管理和应急演练等重点工作。
4. 定期组织安全检查和安全生产工作会议，协调解决跨部门安全问题，对整改事项实施跟踪。
5. 督促安全生产投入计划实施，检查安全防护设施、个体防护装备、应急物资等配置和使用情况。
6. 组织或参与事故事件调查分析，提出纠正和预防措施，并督促整改闭环。
7. 组织安全生产责任制考核，向主要负责人提出奖惩和改进建议。
五、安全生产管理部门或归口管理部门职责
1. 组织贯彻安全生产法律法规、标准规范和本企业管理制度，承担安全生产标准化体系日常协调和资料管理。
2. 组织或参与制定年度安全生产目标、工作计划、安全投入计划、教育培训计划和应急演练计划。
3. 组织或指导各部门开展岗位风险辨识、风险评价和管控清单编制，汇总企业风险信息并推动风险告知。
4. 组织或参与综合性安全检查和事故隐患排查，建立隐患台账，跟踪整改、复查和销号。
5. 组织或参与危险作业审批、安全交底、现场检查以及相关方资质、安全协议和入场教育管理。
6. 组织安全教育培训、事故案例警示和应急演练，如实记录培训、演练和效果评价情况。
7. 监督检查设备设施安全管理、作业前确认、个体防护装备、安全标志和现场秩序等落实情况。
8. 发现违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程或不具备安全条件的作业时，及时制止并提出整改要求；情况紧急时，建议或组织停止作业、撤离人员。
9. 收集、整理安全生产制度、记录和档案，组织制度适用性评审和版本更新。
10. 完成主要负责人交办的其他安全生产管理事项。
六、安全生产管理人员职责
1. 组织或者参与拟订安全生产规章制度、操作规程、风险管控措施和生产安全事故应急文件。
2. 组织或者参与安全生产教育培训，如实记录教育培训情况并跟踪培训效果。
3. 组织或者参与危险源（风险点）辨识和风险评估，督促落实风险管控措施。
4. 检查企业安全生产状况，及时排查事故隐患，提出改进安全生产管理的建议。
5. 组织或者参与危险作业前风险分析和现场安全条件确认，检查作业许可和监护要求落实情况。
6. 制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程以及其他不安全行为。
7. 督促责任部门落实隐患整改措施，对完成情况进行复查并形成闭环记录。
8. 组织或者参与应急演练、事故事件调查和事故案例警示教育，提出防范措施。
9. 定期向主要负责人或分管负责人报告安全生产状况、存在问题和改进建议。
10. 指导从业人员正确理解岗位风险、隐患排查要求和应急处置措施。
七、各部门负责人安全生产职责
1. 对本部门职责范围内的安全生产工作负责，将安全要求纳入本部门业务计划、组织实施和日常检查。
2. 明确本部门各岗位安全生产职责，组织员工学习本岗位风险、管控措施、操作规程和应急要求。
3. 组织本部门风险辨识、隐患排查和整改，不能立即解决的问题及时上报并落实临时安全措施。
4. 督促员工执行作业前安全确认，正确使用设备设施、工器具和个体防护装备。
5. 对本部门涉及的危险作业、设备检维修、临时作业和相关方活动落实现场管理和安全交底。
6. 发生异常、险情或事故时，立即组织人员避险和先期处置，并按规定报告。
7. 配合安全管理人员开展检查、培训、演练、事故调查和责任制考核。
8. 对本部门安全生产责任制履行情况进行日常监督，及时纠正不履职和违章行为。
八、班组长、作业负责人或现场负责人职责（设置时适用）
1. 组织班前会、作业前安全确认或安全交底，确认人员状态、作业环境、设备设施、风险管控措施和应急准备满足要求。
2. 监督本班组人员遵守制度和操作规程，正确佩戴和使用个体防护装备。
3. 对临时变化、异常工况、交叉作业等及时组织风险再确认，不具备安全条件时停止作业。
4. 及时发现并报告隐患、违章和险情，能立即处理的组织立即处理，不能处理的落实现场控制措施并上报。
5. 发生事故或紧急情况时，立即组织报警、疏散和力所能及的初期处置，服从统一指挥。
九、设备设施管理人员职责（设置时适用）
1. 建立设备设施台账，掌握设备状态、安全防护装置、检验检测、维护保养等信息。
2. 组织或督促设备验收、日常巡检、维护保养、故障处置和停用报废，防止带病运行或误用。
3. 对需要检验检测、检定校准或依法管理的设备设施，按规定组织实施并保存证据。
4. 设备设施发生异常、故障或安全防护装置失效时，应及时停止使用、设置警示并组织处置。
5. 设备变更、改造、搬迁、拆除前组织安全风险评估，并协调更新操作规程、培训和风险管控措施。
十、危险作业审批人职责（适用时）
1. 审核作业范围、作业方案、风险分析、人员资格、监护安排和安全措施。
2. 必要时到现场核实作业条件，确认隔离、通风、检测、警戒、消防、个体防护和应急等措施满足要求后方可批准。
3. 对作业许可的时间、区域、范围和特殊限制条件作出明确要求。
4. 作业条件发生明显变化、措施失效或出现险情时，及时暂停或撤销许可。
十一、危险作业监护人职责（适用时）
1. 熟悉作业风险、许可内容、控制措施、报警和应急处置要求，按规定在岗监护。
2. 作业前核对人员、设备、隔离、检测、防护和应急条件，发现不符合要求的不得允许开始作业。
3. 监督作业人员在批准的时间、区域和范围内作业，制止无关人员进入危险区域。
4. 发现违章、异常、监测数据异常或安全条件变化时，立即要求停止作业并组织人员撤离危险区域。
5. 监护期间不得从事影响监护的其他工作；确需离岗时应按规定办理交接或暂停作业。
十二、仓储、危险物料管理人员职责（适用时）
1. 掌握所管理物料的主要危险特性、储存条件、禁忌事项和应急处置要求。
2. 做好入库、出库、领用、退库和盘点记录，发现包装破损、泄漏、变质、标识缺失等异常及时处置和报告。
3. 按风险和物料性质落实分类、分区、限量、通风、防火、防泄漏和禁忌物隔离等措施。
4. 定期检查储存场所、消防和应急设施、标志标识，保持通道和安全出口畅通。
十三、特种作业人员及其他需持证上岗人员职责（适用时）
1. 按规定取得相应资格并在有效期内从事许可范围内的作业，不得无证、证件失效或超范围作业。
2. 熟悉岗位风险、操作规程、安全技术措施和应急处置要求，作业前进行安全确认。
3. 正确使用设备、工器具和个体防护装备，不得擅自拆除、停用安全防护装置。
4. 发现设备异常、安全措施失效或作业条件不符合要求时立即停止作业并报告。
十四、一般从业人员安全生产职责
1. 遵守安全生产规章制度和操作规程，服从安全管理，不违章作业、不冒险作业。
2. 接受安全生产教育培训，掌握本岗位风险、控制措施、事故隐患识别方法和应急处置要求。
3. 作业前对设备设施、安全防护装置、工器具、作业环境和个体防护装备进行安全确认。
4. 正确佩戴和使用个体防护装备，爱护安全设施、消防设施、应急器材和安全标志。
5. 发现事故隐患、不安全行为或其他异常情况时立即报告；在紧急情况下有权停止作业或采取避险措施。
6. 积极参加风险辨识、隐患排查、应急演练和安全合理化建议活动，如实反映现场安全问题。
7. 发生事故或险情时按照预案和现场指挥实施报警、撤离、自救互救，并配合事故调查。
十五、相关方管理人员职责（适用时）
1. 在采购、发包、出租、承包、承租或外来作业前，按企业要求核验相关方资质、人员资格和安全条件。
2. 组织签订或在合同中明确双方安全生产职责，向相关方进行风险告知、入场教育和作业要求交底。
3. 协调相关方危险作业审批、现场检查和隐患整改，及时制止不符合企业安全要求的行为。
4. 相关方作业结束后，组织现场恢复确认，并保存资质、协议、教育、检查和整改等资料。
十六、责任制制定、沟通、评审与考核
1. 责任制应与企业组织机构、岗位分工和风险实际相匹配，做到职责边界清晰、责任内容具体、可检查可评价。
2. 责任制发布后应向相关岗位进行沟通和培训；岗位职责发生调整时及时重新告知。
3. 企业至少结合年度体系运行检查对责任制适用性和履职情况进行一次考核；发生组织机构、工艺设备、主要风险或法规标准变化时应及时评审。
4. 考核应以履职证据为基础，包括会议研究、检查记录、风险管控、培训、隐患整改、危险作业、应急演练等实际工作，不以单纯签字代替履职。
5. 对职责不落实、履职不到位的，应明确改进措施和完成时限；对积极发现并消除重大风险隐患、提出有效建议的人员可按企业制度予以激励。
十七、相关记录
表4-01 主要负责人安全生产专题会议/研究记录；表4-02 安全生产管理机构及人员配置台账；表4-03 安全生产管理人员日常安全检查记录；
表4-04 岗位安全生产责任清单；表4-05 安全生产责任制履职考核记录。
第三章 安全生产目标管理制度
对应标准条款：4.7
一、目的与范围
通过年度目标和重点任务分解，把安全生产责任落实到具体岗位和工作事项。本制度适用于企业年度安全生产目标的制定、分解、检查、评价和改进。
二、职责
1. 主要负责人批准年度安全生产目标和重点任务，对目标实现情况负领导责任。
2. 安全生产管理人员组织目标拟订、分解、跟踪和年度评价。
3. 各部门、各责任岗位按照分解任务组织实施，并提供完成证据。
三、目标制定
1. 目标应结合上一年度运行情况、主要风险、隐患治理、事故事件、设备设施状况、培训需求和适用法规标准要求确定。
2. 目标应简明、适宜，能量化的尽量量化，不能量化的应明确可验证的成果或完成标准。
3. 目标可包括事故控制、责任制落实、培训完成、隐患闭环、设备设施维护、危险作业规范、应急演练和员工参与等内容。
4. 每项目标应明确责任人、完成时限和必要资源。
四、分解、检查与调整
1. 年度目标批准后应分解到相关部门或岗位，并通过会议、文件、责任书或任务清单等方式告知。
2. 企业按月、季度、半年度或结合经营管理周期检查目标进展，发现偏差时明确纠偏措施、责任人和期限。
3. 发生重大经营变化、主要风险明显变化、事故事件或其他影响目标实现的情况时，可按程序调整目标，但应保留调整原因和批准记录。
4. 年度结束时对目标完成情况进行评价，并将未完成事项和管理短板纳入下一年度改进计划。
五、相关记录
表4-10 年度安全生产目标任务分解表；表4-11 年度安全生产目标任务检查记录。
第四章 安全生产教育培训管理制度
对应标准条款：4.8
一、目的与范围
通过分层分类教育培训，使各类人员掌握与其岗位相适应的安全生产知识、操作技能、风险管控和应急处置要求。本制度适用于主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、其他从业人员、转岗复岗人员、采用“四新”的有关人员以及进入企业作业的相关方人员。
二、职责
1. 主要负责人组织制定并保障实施年度安全生产教育培训计划。
2. 安全生产管理人员组织或参与培训需求识别、计划实施、培训记录和效果评价。
3. 各部门负责本部门人员的岗位安全教育、日常提醒、作业前交底和培训效果确认。
4. 从业人员应按要求参加培训、考核和演练，并将所学要求落实到岗位操作。
三、培训需求与计划
1. 每年结合岗位风险、事故隐患、事故案例、制度修订和人员变化识别培训需求，形成年度计划。
2. 培训计划至少明确培训对象、内容、时间、方式、组织人和效果确认方式。
3. 法律法规、行业规定对培训学时、资格、再培训周期有明确要求的，从其规定。
四、主要培训类型
1. 新员工上岗前培训：包括企业基本安全要求、主要风险、岗位操作规程、个体防护、隐患报告、应急报警和疏散等。
2. 转岗、复岗培训：针对新岗位或重新上岗后的风险、设备、工艺和操作要求进行培训，确认具备安全作业能力后上岗。
3. “四新”培训：采用新工艺、新技术、新材料、新设备前，对受影响人员开展有针对性的风险和操作培训。
4. 特种作业及依法需持证人员培训：按规定取得资格并保持证件有效，企业建立资格证书台账。
5. 在岗再培训：结合季节特点、风险变化、隐患问题、事故案例、制度修订等开展持续教育。
6. 相关方培训与告知：外来施工、检维修、服务等人员进入现场前，进行企业主要风险、禁止事项、应急要求和作业管理制度告知。
7. 事故事件和违章后的针对性培训：发生事故、险情、重复性隐患或严重违章后，对相关人员开展原因警示和整改要求培训。
五、培训内容与方式
培训内容应与岗位风险相匹配，可包括适用法律法规、企业规章制度、岗位风险及管控措施、操作规程、设备设施和安全防护装置、个体防护、危险作业、事故隐患识别、消防和应急处置、事故案例等。培训可采用课堂授课、现场讲解、实操训练、视频学习、班前会、桌面推演等方式。
六、效果评价与档案
1. 根据培训内容采用考试、提问、实操验证、现场观察或培训反馈等方式确认效果。
2. 对考核不合格或不能满足岗位安全要求的，应补充培训并重新确认。
3. 培训档案应至少保存计划、通知或签到、培训内容或教材、考核或效果确认以及必要的照片等证据。
七、相关记录
表4-12 年度安全生产教育培训计划；表4-13 安全生产教育培训记录；表4-14 新员工/转岗复岗/“四新”培训记录；表4-15 特种作业/资格证书台账；表4-16 相关方入场安全教育记录。
第五章 安全生产投入及工伤保险管理制度
对应标准条款：4.6
一、目的与范围
保障企业具备安全生产所必需的资金条件，规范安全投入计划、使用、证据留存和工伤保险管理。
二、职责
1. 主要负责人保障安全生产所必需的资金投入并批准年度投入计划。
2. 安全生产管理人员提出或汇总安全投入需求，跟踪计划实施。
3. 财务或承担财务职责的人员按企业财务制度办理支出，协助归集票据、合同等佐证材料。
4. 各部门根据风险和隐患治理需要提出合理投入需求，确保投入项目有效使用。
三、安全投入范围
1. 安全防护设施和设备的购置、更新、维护、检测检验、检定校准。
2. 个体防护装备、安全工器具、消防器材和应急救援物资的配备、更新与维护。
3. 安全生产教育培训、宣传警示、应急预案和演练。
4. 事故隐患治理、风险控制措施、现场安全改造和安全标志。
5. 安全检查、技术咨询、评估评价、标准化建设以及与安全生产直接相关的其他合理支出。
6. 法律法规规定应当列入安全生产费用的其他支出。
四、计划与使用
1. 每年结合安全目标、风险清单、隐患治理计划、设备设施维护和培训演练需求编制安全投入计划。
2. 紧急隐患治理和事故应急所需资金应优先保障，不得因未列入年度计划而拖延必要的安全措施。
3. 安全投入应专用于安全生产相关事项，不得以无关支出替代安全投入。
4. 每笔投入应能够说明用途，保存发票、合同、验收、领用、照片或其他能够证明实施效果的资料。
五、工伤保险及其他依法应参加的保险
企业依法参加工伤保险，为从业人员办理参保及人员变动手续。依法应投保安全生产责任保险或其他与安全生产相关保险的，按适用规定执行。
六、相关记录
表4-07 年度安全生产投入计划；表4-08 安全生产费用使用台账；表4-09 工伤保险参保及人员变动台账。
第六章 从业人员参与、安全建议与激励制度
对应标准条款：4.9～4.10
一、目的
保障从业人员参与安全生产管理和监督，鼓励主动发现风险隐患、提出改进建议，形成全员参与的安全文化。
二、参与方式
1. 从业人员可参与岗位风险辨识、隐患排查、制度和操作规程意见征集、应急演练、事故案例讨论等活动。
2. 企业通过班前会、员工会议、意见箱、线上渠道或直接报告等方式收集安全建议和隐患报告。
3. 对涉及本人岗位安全条件、风险管控措施、应急要求的重要变化，应及时向有关从业人员告知并听取意见。
4. 从业人员对违章指挥、强令冒险作业有权拒绝；发现直接危及人身安全的紧急情况时，可按规定停止作业或采取可能的应急措施后撤离。
三、建议和隐患报告处理
1. 收到安全建议或隐患报告后，责任人员应及时登记、核实并反馈处理意见。
2. 能立即整改的立即整改；需要计划解决的，明确责任人、措施和完成时限。
3. 对重大或紧急风险信息应优先上报主要负责人并采取现场控制措施。
4. 企业应保护正常提出安全建议、报告隐患人员的合法权益，不得打击报复。
四、激励
对及时发现并报告重要事故隐患、有效制止违章行为、提出可实施改进措施、积极参与应急处置等人员，可结合企业实际给予表扬、积分、奖励或其他正向激励。激励应公开、公平并保留相应记录。
五、相关记录
表4-17 从业人员安全建议/隐患报告记录；表4-18 安全建议处理与激励记录。
第七章 安全风险分级管控制度
对应标准条款：5.1～5.2
一、目的与范围
系统识别生产经营活动中的安全风险，合理评价风险程度，确定与风险相匹配的控制措施和责任人，形成岗位可执行的安全风险管控清单。
二、职责
1. 主要负责人组织建立风险分级管控机制，批准重大或重要风险控制安排。
2. 安全生产管理人员组织或指导风险辨识、评价、清单汇总和动态更新。
3. 各部门负责人组织本区域、本岗位人员参与风险辨识并落实管控措施。
4. 从业人员掌握本岗位主要风险和控制措施，在作业前进行风险确认并报告变化。
三、风险辨识范围
风险辨识应覆盖企业生产经营场所、设备设施、工艺流程、作业活动、物料、能源介质、人员行为、作业环境、管理因素和相关方活动等。对临时作业、检维修、非常规作业和异常工况应重点辨识。
四、风险辨识方法
1. 以岗位或作业单元为基本对象，按照“作业活动/设备设施—危险因素—可能后果—现有措施”的逻辑逐项识别。
2. 可结合现场观察、员工访谈、检查表、历史事故隐患、设备说明书和类似事故案例等开展辨识。
3. 对可能导致事故的情形，应结合企业适用的事故分类标准描述后果，避免仅用笼统词语表示风险。
五、风险评价与分级
1. 企业可采用风险矩阵、作业条件危险性分析或其他简便、可重复的方法确定风险等级。
2. 评价方法、分级标准和风险颜色由企业统一规定并保持一致；小微企业不应为了形式复杂化评价过程。
3. 评价时应考虑事故后果严重程度、发生可能性、暴露频次、现有控制措施有效性等适用因素。
4. 对风险等级较高、后果严重或存在法定重点管控要求的风险，应提高管控层级和检查频次。
六、风险控制措施
1. 优先考虑消除或降低危险源、采用安全设计和工程技术措施。
2. 通过制度、操作规程、作业许可、隔离、联锁、维护保养、检查确认等管理措施降低风险。
3. 通过教育培训和安全交底提升人员操作和风险识别能力。
4. 根据剩余风险配备和正确使用个体防护装备。
5. 对可能发生的紧急情况配置报警、疏散、应急物资和现场处置措施。
6. 风险控制措施应具体、可执行、可检查，不宜只写“加强管理”“注意安全”等原则性表述。
七、风险管控清单与告知
企业形成岗位安全风险管控清单，至少明确岗位/单元、风险描述、可能后果、风险等级、主要管控措施、责任人和必要的检查要求。通过岗位培训、现场风险告知卡、安全标志、班前会或电子方式告知从业人员。
八、动态更新
1. 新建、改建、扩建、设备更新或改造、工艺和物料变化、场所布局变化、组织和人员重大调整前。
2. 发生事故、险情、重大隐患或发现原有管控措施明显不足时。
3. 适用法律法规、标准规范、设备说明书或外部环境发生影响风险控制的变化时。
4. 年度体系检查发现风险清单与现场实际不一致时。
九、相关记录
表5-01 安全风险辨识评价表；表5-02 岗位安全风险分级管控清单。
第八章 设备设施、现场与个体防护管理制度
对应标准条款：5.3～5.8
一、目的与范围
规范作业现场、设备设施、安全防护装置、安全标志、个体防护装备和作业前确认，保持生产经营条件符合安全要求。
二、现场安全管理
1. 生产物料、工器具、成品和废弃物等合理定置，避免占用通道、安全出口、消防设施和电气设备安全操作空间。
2. 保持地面、照明、通风、排水、道路和作业空间满足安全需要，及时消除积水、油污、散落物和其他绊跌、滑倒风险。
3. 对存在坠落、挤压、触电、火灾、爆炸、中毒窒息、车辆伤害等风险的区域采取隔离、防护、警示和准入控制。
4. 临时堆放、临时设施和临时线路不得降低原有安全条件；使用结束后及时清理和恢复。
三、设备设施全生命周期管理
1. 建立主要设备设施台账，明确设备名称、位置、责任人、主要安全要求以及维护、检验检测等信息。
2. 采购或投入使用前，应确认设备设施与使用环境、工艺和人员能力相适应，安全防护装置齐全有效。
3. 编制或获取必要的安全操作要求，对操作、维护、检维修人员进行培训。
4. 按设备说明书、风险程度和适用规定制定巡检、维护保养和检验检测计划，及时处理异常。
5. 安全防护、联锁、急停、报警等装置不得随意拆除、短接或失效运行；确需停用时应履行风险确认和批准。
6. 检维修前应根据风险实施停机、断电、泄压、隔离、挂牌等能量控制措施，防止误启动和危险能量释放。
7. 停用、封存、拆除、报废设备应明确状态并采取防误用措施；涉及危险介质、残余能量的，先安全处置。
8. 特种设备及依法需要检验检测的设备设施，按照适用规定实施使用登记、检验检测、维护和人员资格管理。
四、安全标志和风险告知
对禁止、警告、指令、提示以及消防、疏散等信息设置适宜的安全标志。标志应醒目、清晰、内容与现场风险一致；发生风险变化或标志损坏、遮挡时及时更换。
五、个体防护装备管理
1. 根据岗位风险和适用标准确定个体防护装备种类和配置要求，不得以个体防护替代应当采取的工程或管理措施。
2. 采购符合国家标准或行业标准的产品，按需验收、发放并进行使用培训。
3. 从业人员应正确佩戴使用并做好日常检查；发现损坏、失效、超期或不适用时及时更换。
4. 对需要定期检验、维护或清洁消毒的个体防护装备，按规定管理并保留必要记录。
六、作业前安全确认
从业人员在开始作业前应确认人员状态、设备设施、防护装置、工器具、作业环境、风险控制措施和个体防护装备符合要求。发现异常时不得带病作业，应报告并处理后再作业。
七、相关记录
表5-03 设备设施台账；表5-04 设备设施日常检查/巡检记录；表5-05 维护保养记录；表5-06 检测检验/校准台账；表5-07 安全防护装置检查记录；表5-08 安全标志检查记录；表5-09 个体防护装备配备标准；
表5-10 个体防护装备发放记录；表5-11 作业前安全确认记录；表5-12停用/拆除/报废安全确认记录。
第九章 危险作业安全管理制度
对应标准条款：5.9
一、目的与适用范围
对有限空间、高处、吊装、动火、临时用电、爆破以及企业根据风险识别确定的其他危险作业实施作业许可和现场控制。具体作业种类、分级、审批权限和技术措施，应按适用法律法规、标准规范和企业实际执行。
二、职责
1. 作业申请部门或作业负责人负责提出申请、组织风险分析、制定措施、落实作业人员和现场恢复。
2. 审批人负责审查作业条件和措施，必要时到现场确认后批准。
3. 监护人负责按要求在岗监护，发现条件变化或违章时立即停止作业。
4. 作业人员负责遵守许可条件、操作规程和安全措施，正确使用个体防护装备。
5. 安全生产管理人员对危险作业许可和现场实施情况进行监督检查。
三、作业许可程序
1. 作业前识别作业环境、设备设施、危险能量、危险物质、交叉作业、气象条件和人员能力等风险。
2. 根据风险制定有针对性的技术、管理、个体防护和应急措施，明确作业范围、时间、人员、负责人和监护人。
3. 对需要检测、隔离、通风、清洗置换、停送电、警戒、消防等措施的，逐项落实并进行现场确认。
4. 作业人员接受安全交底并确认理解后，审批人按权限批准；未经许可不得擅自开始作业。
5. 作业过程中严格按照批准的时间、区域和范围实施，不得擅自扩大作业范围、改变作业内容或延长许可。
6. 作业条件发生变化、监测数据异常、安全措施失效、监护人员不能履职或出现险情时，应立即停止作业；重新具备条件后按要求重新确认或办理许可。
7. 作业结束后清点人员和工具，清理现场，恢复隔离和安全设施，经作业负责人或现场负责人确认后关闭作业许可。
四、相关方危险作业
由相关方实施危险作业时，除执行本制度外，还应完成相关方资质和人员资格核验、安全协议、入场教育、风险告知、作业许可和现场协调检查。企业不得以承包、外包方式转移依法应承担的安全管理责任。
五、相关记录
表5-13 危险作业审批/许可记录；表5-14 危险作业现场安全检查与关闭确认记录。
第十章 变更管理制度
对应标准条款：5.10
一、目的与范围
对可能引起安全风险变化的工艺、设备设施、物料、布局、人员、组织管理、操作方法和外部条件变化实施事前风险评估和受控管理，防止因变化引入新的风险。
二、需要纳入变更管理的情形
1. 新增、替换或改造设备设施，改变设备参数、联锁、控制方式或安全防护装置。
2. 改变工艺流程、作业方法、物料品种、使用量、储存方式或能源介质。
3. 改变场所布局、人员疏散条件、消防条件、生产经营用途或作业区域。
4. 关键岗位人员、管理职责、承包商或作业组织方式发生较大调整。
5. 适用法律法规、标准规范、设备说明书或外部环境变化导致原控制措施可能不再适用。
三、管理程序
1. 变更提出：明确变更内容、原因、实施范围、时间和责任人。
2. 风险评估：变更实施前辨识新增风险和原有风险变化，确定必要的工程、管理、培训、个体防护和应急措施。
3. 审批：涉及重要风险、关键设备、安全保护功能或生产经营条件重大变化的，由相应管理负责人审批。
4. 实施准备：同步修订风险管控清单、操作规程、安全标志、检查表、维护计划和应急文件，对受影响人员进行培训或告知。
5. 实施与验收：按批准方案实施，完成后确认安全措施、人员能力和文件资料均已落实，再投入使用或转入正常运行。
6. 跟踪评价：运行初期重点观察变更效果，发现新的问题及时采取补充措施。
四、相关记录
表5-15 变更安全风险评估与确认记录。
第十一章 作业行为监督与反“三违”管理制度
对应标准条款：5.11
一、目的
通过现场监督、班前提醒和及时纠正，减少违章指挥、违章作业和违反劳动纪律等不安全行为，防止人的不安全行为导致事故。
二、管理职责
1. 主要负责人和各级管理人员对职责范围内违章行为负有制止和纠正责任。
2. 安全生产管理人员组织日常监督检查，记录典型或重复性违章并提出改进措施。
3. 现场负责人和班组长应在作业过程中及时发现和纠正不安全行为。
4. 从业人员有义务遵守制度、相互提醒并报告严重违章和冒险作业。
三、重点监督内容
1. 未按规定进行作业前确认、未执行操作规程、擅自改变工艺或设备参数。
2. 未经许可实施危险作业，擅自扩大许可范围、离岗监护或安全措施未落实。
3. 擅自拆除、短接、停用安全防护、联锁、报警、急停等装置。
4. 未正确使用个体防护装备，使用不合格设备、工器具或带病设备。
5. 违章指挥、强令冒险作业，或者明知不具备安全条件仍组织作业。
6. 酒后、疲劳、情绪异常等不适宜状态下从事高风险作业，或在作业现场从事影响安全的行为。
四、纠正与改进
1. 发现违章时应立即制止；存在现实危险的，先停止作业、撤离人员，再分析处理。
2. 对一般首次违章以现场纠正和教育为主；对重复、故意或可能造成严重后果的违章，按企业奖惩制度处理。
3. 对多次出现的同类违章，不仅追究个人行为，还应分析培训、制度、工器具、工期安排、现场管理等系统原因。
4. 典型违章应转化为事故案例或班组警示材料，必要时修订操作规程和检查清单。
五、相关记录
表5-16 作业行为监督与“三违”纠正记录。
第十二章 相关方安全管理制度
对应标准条款：5.12～5.13
一、目的与范围
规范发包、出租、承包、承租、外来施工检维修、供应服务等相关方活动的安全管理，明确双方职责和现场协调要求。
二、发包、出租或委托作业前管理
1. 根据项目特点和风险，核验相关方依法应具备的资质、许可、人员资格和安全管理能力。
2. 不得将生产经营项目、场所、设备发包或出租给不具备相应安全生产条件或者资质的单位或个人。
3. 通过安全协议、合同条款或其他书面方式明确双方安全生产职责、风险管控、隐患整改、事故报告、应急处置和违约责任。
4. 向相关方告知作业场所主要风险、禁止事项、作业许可、应急疏散和企业管理要求。
三、入场与作业过程管理
1. 相关方人员进入现场前按风险程度进行入场安全教育或安全告知，并核验依法需要持证人员的资格。
2. 需要危险作业许可的，严格执行企业危险作业管理制度；涉及多个单位交叉作业时，明确统一协调人和安全接口。
3. 企业指定人员对相关方作业开展巡查或重点检查，对发现的问题明确整改要求和期限。
4. 相关方擅自改变作业范围、使用未经同意的设备物料或不执行安全措施时，企业有权停止作业并要求整改。
5. 作业结束后组织现场清理和恢复确认，防止遗留临时线路、孔洞、隔离、工具、物料等风险。
四、本企业作为承包、承租单位时
应与发包、出租单位明确双方职责，主动了解作业场所风险和应急要求，核查场所、设备设施和作业条件，对本企业人员实施教育培训和现场管理，并配合发包、出租单位的统一协调管理。
五、相关记录
表5-17 相关方资质与资格审查表；表5-18 相关方安全协议/责任界面确认表；表5-19 相关方风险告知与入场教育记录；表5-20 相关方现场安全检查记录。
第十三章 事故隐患排查治理制度
对应标准条款：6.1～6.5
一、目的与范围
建立以岗位风险为基础的事故隐患排查治理机制，及时发现并消除人的不安全行为、物的不安全状态、环境不安全因素和管理缺陷，实现隐患闭环治理。
二、职责
1. 主要负责人组织建立隐患排查治理制度，掌握重大事故隐患判定要求并组织重大隐患治理。
2. 安全生产管理人员组织隐患排查、台账管理、整改跟踪、复查销号和统计分析。
3. 各部门负责人组织本部门排查和整改，对不能立即整改的隐患落实临时控制措施。
4. 从业人员在日常作业和作业前确认中主动发现、报告隐患，并按权限处理能够立即整改的问题。
三、隐患排查清单
企业根据岗位风险管控清单、设备设施说明书、事故案例、适用法规标准和历史隐患，形成岗位或区域隐患排查清单，明确检查内容、方法、频次和责任人。清单应与企业实际一致，并随风险变化动态更新。
四、排查方式
1. 岗位日常排查：由从业人员结合班前、作业前和作业过程进行。
2. 部门或区域检查：由部门负责人、班组长或指定人员对本区域进行定期检查。
3. 综合检查：由主要负责人、分管负责人或安全生产管理人员按企业计划组织。
4. 专项或重点检查：针对危险作业、设备检维修、节假日、季节变化、事故案例、重复性问题或外部检查要求开展。
五、隐患治理闭环
1. 能立即整改的隐患，现场立即整改并确认效果。
2. 不能立即整改的，应登记隐患内容、位置、原因、整改措施、责任人和完成期限；存在现实危险的，应同时采取隔离、停止使用、限制作业、专人监护等临时安全措施。
3. 整改完成后由适当人员复查，确认隐患消除、措施有效后销号；未达到要求的继续整改。
4. 对重复发生的隐患，应分析制度、设备、培训、维护、人员行为等深层原因，采取防止复发的措施。
六、重大事故隐患管理
1. 企业应识别并掌握本行业、本领域适用的重大事故隐患判定标准或判定情形。
2. 发现重大事故隐患后，主要负责人应组织制定治理措施或治理方案，落实责任、措施、资金、期限和必要的应急措施，并按适用规定履行报告等职责。
3. 治理期间不能保证安全的，应停止相关作业或设备使用，撤出受影响人员。
4. 治理完成后按规定组织验收或效果确认，保存全过程资料。
七、通报与激励
企业以会议、公告栏、班前会或其他适宜方式向从业人员通报隐患排查治理情况。对主动发现并有效报告重要隐患的人员，可按照企业激励制度给予表扬或奖励。
八、相关记录
表6-01 岗位事故隐患排查清单；表6-02 日常隐患排查记录；表6-03综合/专项隐患排查记录；表6-04 事故隐患整改通知/任务单；表6-05隐患整改复查销号记录；表6-06 重大事故隐患治理记录；表6-07 隐患统计分析与通报记录。
第十四章 应急管理制度
对应标准条款：7.1～7.4
一、目的与范围
根据企业风险和事故特点建立与企业规模相适应的应急准备与处置机制，提高报警、疏散、自救互救、初期处置和协同救援能力。
二、应急组织与职责
1. 主要负责人负责组织应急体系建设、应急文件批准、资源保障和事故应急指挥。
2. 安全生产管理人员组织风险分析、应急文件编制、培训演练、物资检查和演练评估。
3. 各部门和岗位按照应急职责做好报警、疏散、现场处置、信息联络和人员清点。
4. 小微企业可根据人员规模设置简洁实用的应急分工，避免设置与实际人员不匹配的复杂机构。
三、应急文件
1. 根据企业规模、风险类型和适用规定编制针对性、可操作的应急预案或现场处置方案。
2. 应急文件至少应明确主要事故情景、报警和报告、人员疏散、先期处置、应急物资、外部联络和注意事项。
3. 风险类型单一、危险性较小且适用规定允许时，可采用简明的现场处置方案或应急处置卡。
4. 发生风险变化、组织调整、应急资源变化、演练发现问题或法规标准变化时，及时评审并修订应急文件。
四、应急资源与日常检查
1. 根据风险配备必要的消防、急救、疏散、泄漏处置、通信联络和个体防护等应急物资或设施。
2. 明确应急物资保管责任人、位置和检查要求，确保在紧急情况下能够快速取用。
3. 对有保质期、有效期、压力或电量要求的器材进行定期检查维护，发现失效及时更换。
4. 保持应急通道、安全出口、集合点和外部救援联络信息清晰有效。
五、应急培训与演练
1. 从业人员应了解本岗位可能发生的事故类型，掌握报警、撤离路线、自救互救和现场处置基本要求。
2. 企业按适用规定和风险特点制定演练计划，可采用实战演练、桌面推演或专项处置训练。
3. 演练前明确情景、人员、步骤和安全注意事项；演练过程中不得因追求效果引入新的实际风险。
4. 演练后进行评估，总结组织、响应、装备、人员技能和应急文件存在的问题，形成改进措施并跟踪落实。
六、事故发生时的基本处置原则
1. 第一时间报警和报告，组织受威胁人员撤离或避险。
2. 在确保自身安全和具备相应能力的前提下开展初期处置，不得盲目进入危险区域救援。
3. 根据需要实施停机、断电、隔离、警戒、通风等防止事故扩大的措施。
4. 及时联系消防、医疗、专业救援等外部力量，并安排人员引导。
5. 按规定及时、如实报告事故，保护现场和相关证据；因抢救人员、防止事故扩大确需移动现场物品的，应尽可能做好记录。
七、相关记录
表7-01 应急预案/现场处置方案清单；表7-02 应急组织与联络信息表；表7-03 应急物资台账；表7-04 应急物资检查记录；表7-05 年度应急演练计划；表7-06 应急演练方案/记录；表7-07 应急演练评估改进记录；表7-08 事故/险情应急处置记录。
第十五章 检查与持续改进制度
对应标准条款：8.1～8.3
一、目的
通过年度体系运行检查、事故案例警示和改进计划，识别管理体系薄弱环节，持续提升安全生产绩效。
二、年度体系运行检查
1. 企业每年至少组织一次体系运行检查，由主要负责人或其授权人员组织，相关部门和安全生产管理人员参加。
2. 检查内容至少包括主要负责人履职、机构人员、岗位责任、规章制度、安全投入、年度目标、培训、员工参与、风险管控、隐患治理、危险作业、相关方、应急准备和运行记录。
3. 检查应以现场实际和履职证据为基础，对不符合项、薄弱项和不适用项形成明确结论。
4. 对检查发现的问题制定改进措施，明确责任人和期限，并跟踪完成情况。
三、事故案例警示与对照检查
1. 关注本行业、本地区或与本企业类似的典型事故案例，选择与本企业风险相关的案例开展警示教育。
2. 事故案例学习不能只停留在观看和通报，应对照本企业相似设备、场所、作业和管理环节检查现有措施是否充分。
3. 对照发现的薄弱环节形成整改或预防措施，并跟踪落实。
四、年度总结与下一年度计划
1. 汇总年度目标完成、风险变化、隐患治理、培训、应急演练、事故事件、员工建议和外部检查等信息。
2. 分析重复问题和管理短板，确定下一年度重点目标、重点风险、重点治理项目和资源需求。
3. 对不再适用的制度、表单和管控措施及时修订或取消；对新的风险和法定要求及时补充。
五、相关记录
表8-01 年度安全生产标准化体系检查计划/通知；表8-02 年度体系运行检查记录；表8-03 同行业事故案例警示教育记录；表8-04 事故案例防范措施落实跟踪表；表8-05 年度安全生产标准化总结与改进计划。
第十六章 安全生产文件、记录与档案管理制度
对应标准条款：支撑4.5 及4～8 章各项运行证据
一、目的与范围
规范安全生产文件的编制、审核、批准、发布、修订和作废，以及运行记录的填写、保存、查询和销毁，确保现场使用有效版本并保证体系证据真实可追溯。
二、文件管理
1. 安全生产责任制、管理制度、操作规程、应急文件和重要表单在发布前应由适当人员审核、批准。
2. 文件宜明确名称、编号或版本、发布日期/实施日期和批准信息；企业规模较小时可简化编号，但应能区分版本。
3. 现场应能够获得适用的有效文件；已作废或失效文件应及时撤回、标识或隔离，防止误用。
4. 文件修订时说明修订原因和主要变化，按原批准权限或企业规定重新批准。
5. 外来法律法规、标准规范、设备说明书等应识别适用性，保证使用的版本与实际管理需要相匹配。
三、记录管理
1. 记录由实际履职人员按发生时间如实填写，不得事后集中虚构或以空白签字替代实际运行。
2. 记录应清晰、完整，必要时包含日期、地点、人员、发现问题、措施、责任人、复查结果等信息。
3. 电子记录应保证身份确认、修改痕迹或其他可追溯性，重要记录应定期备份。
4. 纸质记录需要修改时，应保留原内容可辨识并由修改人确认，不宜使用涂改方式掩盖原始信息。
5. 涉及事故、重大隐患、特种设备、职业健康、特种作业等记录，按照相应专项规定保存；其他记录由企业结合风险和管理需要确定保存期限。
6. 到期档案销毁前应确认不存在法律、事故调查、争议处理或其他继续保存的需要，并履行适当审批。
四、制度评审与修订触发条件
1. 适用法律法规、标准规范或监管要求发生变化。
2. 企业组织机构、生产工艺、设备设施、物料、场所、主要风险或相关方管理模式发生较大变化。
3. 发生事故、险情、重大隐患或年度检查表明制度不适用、不可执行。
4. 员工提出合理建议，经评估需要优化制度或表单。
五、相关记录
表4-06 安全生产规章制度清单及修订记录，以及本汇编各要素对应的
运行记录。
下篇
安全生产标准化运行记录档案
说明：以下表单为通用运行记录模板。企业可保留编号后按月、季度、年度或实际发生频次归档。同一表单可连续使用多页。
第四章 总体要求运行记录
表4-01 主要负责人安全生产专题会议/研究记录
对应标准条款：4.1 | 记录用途：证明主要负责人熟悉安全状况并组织研究解决问题
会议日期	____年__月__日	主持人	
参加人员		会议地点	
会议主题		记录人	
序号	安全生产问题/事项	研究决定/措施	责任人及完成时限

主要负责人确认意见：
签字：________________
表4-02 安全生产管理机构及人员配置台账
对应标准条款：4.2 | 记录用途：记录机构设置、专兼职人员配置及调整情况
序号	姓名	岗位/职务	专职/兼职	安全职责	资格/培训情况	任命/调整日期	备注

表4-03 安全生产管理人员日常安全检查记录
对应标准条款：4.3 | 记录用途：证明安全管理人员对设备、工艺、环境开展日常检查
检查日期		检查区域	
检查人		陪同人员	
序号	检查对象	检查内容/状态	发现问题	现场措施/整改要求	复查结果

记录人：__________ 审核人：__________ 日期：____年__月__日
表4-04 岗位安全生产责任清单
对应标准条款：4.4 | 记录用途：明确岗位安全生产职责
序号	岗位	主要安全职责	履职频次/触发条件	履职证据	责任人

表4-05 安全生产责任制履职考核记录
对应标准条款：4.4 | 记录用途：定期监督考核岗位安全职责落实情况
考核周期	□月度 □季度 □年度 □其 他：	考核日期	
被考核岗位/人员		考核人	
序号	职责/任务	完成情况	存在问题	改进措施及期限	考核结论

考核结论：□合格 □限期改进 □其他：____________________
表4-06 安全生产规章制度清单及修订记录
对应标准条款：4.5 | 记录用途：证明制度覆盖标准要求并保持适用
序号	制度名称	文件编号	版本	发布日期	最近修订/评审日 期	责任部门/人员
1	安全生产标准化 管理总则		A/1			主要负责人/安 全管理人员
2	全员安全生产责 任制		A/1			主要负责人/各 岗位
3	安全生产目标管 理制度		A/1			主要负责人/安 全管理人员
4	安全生产教育培 训管理制度		A/1			安全管理人员/ 各部门
5	安全生产投入及 工伤保险管理制 度		A/1			主要负责人/财 务/安全管理人 员
6	从业人员参与、 安全建议与激励 制度		A/1			主要负责人/安 全管理人员
7	安全风险分级管 控制度		A/1			主要负责人/安 全管理人员/各 部门
8	设备设施、现场 与个体防护管理 制度		A/1			设备管理人员/ 各部门
9	危险作业安全管 理制度		A/1			安全管理人员/ 作业部门
10	变更管理制度		A/1			变更责任部门/ 安全管理人员
11	作业行为监督 与反“三违” 管理制度		A/1			各级负责人/安 全管理人员
12	相关方安全管		A/1			相关方归口人
	理制度					员/安全管理人 员
13	事故隐患排查 治理制度		A/1			主要负责人/安 全管理人员/各 部门
14	应急管理制度		A/1			主要负责人/安 全管理人员/各 部门
15	检查与持续改 进制度		A/1			主要负责人/安 全管理人员
16	安全生产文 件、记录与档 案管理制度		A/1			安全管理人员/ 各责任部门

表4-07 年度安全生产投入计划
对应标准条款：4.6 | 记录用途：计划年度安全生产资金投入
年度	20____年度	编制人	
批准人		批准日期	
序号	投入项目	计划金额（元）	实施时间	责任人	备注
	安全防护设施/设备				
	设备维护、检测检 验				
	个体防护装备				
	安全教育培训				
	隐患治理				
	应急物资与演练				
	安全标志及其他

表4-08 安全生产费用使用台账
对应标准条款：4.6 | 记录用途：记录实际安全投入和使用情况
日期	项目/用途	金额（元）	经办人	凭证编号	批准人	备注

表4-09 工伤保险参保及人员变动台账
对应标准条款：4.6 | 记录用途：证明依法参加工伤保险及人员参保管理
序号	姓名	岗位	入职日期	参保日期	停保/变更日期	备注

表4-10 年度安全生产目标任务分解表
对应标准条款：4.7 | 记录用途：明确年度安全生产目标任务、责任人和完成时限
年度	20____年度	批准人	
发布日期		总体目标	
序号	目标/任务	目标值或成果	责任人	完成时限	完成情况

表4-11 年度安全生产目标任务检查记录
对应标准条款：4.7 | 记录用途：定期检查年度目标任务完成情况
检查周期	□月度 □季度 □半年度 □ 年度	检查日期	
检查人		年度	20____
序号	目标/任务	计划节点	实际进展	存在问题	纠偏措施/责任人/期 限

表4-12 年度安全生产教育培训计划
对应标准条款：4.8 | 记录用途：统筹各类人员培训
序号	培训对象	培训主题/内容	计划时间	方式/学时	负责人	完成情况

表4-13 安全生产教育培训记录
对应标准条款：4.8 | 记录用途：证明培训实施及效果确认
培训日期		培训地点	
培训对象		培训人	
培训主题		培训学时

培训主要内容：
1.
2.
3.
序号	姓名	岗位/单位	签到	考核/效果确认

表4-14 从业人员安全培训“一人一档”记录卡
对应标准条款：4.8 | 记录用途：汇总个人安全教育培训经历
姓名		岗位	
入职日期		身份证/工号	
涉及特种作业	□否 □是：	联系方式	
日期	培训类别	培训内容	学时	培训/考核结果	培训人

表4-15 特种作业人员资格证书台账
对应标准条款：4.8 | 记录用途：管理特种作业人员持证上岗及有效期
序号	姓名	作业类别	证书编号	发证机关	有效期至	复审/换证提醒	备注

表4-16 相关方作业前安全教育培训及安全事项告知记录
对应标准条款：4.8 | 记录用途：证明相关方作业前接受教育与告知
相关方单位		作业项目	
作业地点		作业时间	
本方负责人		相关方负责人

告知内容（勾选并补充）：□场所主要安全风险 □禁止事项 □PPE 要求 □危险作业审批 □应急疏散/集
合点 □事故/异常报告方式 □其他：__________
序号	姓名	岗位/工种	本人签字

表4-17 从业人员安全生产改进建议登记表
对应标准条款：4.9 | 记录用途：建立员工参与渠道并记录建议
编号	提出日期	提出人	岗位	建议内容	受理人	是否采纳	答复日期

表4-18 安全改进建议落实及奖励记录
对应标准条款：4.10 | 记录用途：记录答复、措施、责任人、时限和奖励
建议编号	采纳措施	责任人	完成时限	落实结果	验证人	奖励方式/金额	奖励日期

第五章 安全风险管控运行记录
表5-01 岗位安全风险辨识与评价记录
对应标准条款：5.1 | 记录用途：以岗位为核心辨识风险、事故类型并确定风险等级
岗位/作业活动		辨识日期	
参与人员		评价方法	□头脑风暴 □JHA □检查表 □预先危害分析 □其他
序号	作业步骤/设备环 境	危险源/风险描述	可能事故类型	现有措施	风险等级	补充措施	责任人

注：风险分级方法由企业结合实际确定并保持一致；风险等级名称可按企业方法调整。
表5-02 岗位安全风险管控清单
对应标准条款：5.2 | 记录用途：形成风险名称、等级、管控措施、责任人清单并用于告知
序号	岗位/地点	风险名称	风险等级	主要管控措施	责任人	告知方式/日期

表5-03 生产现场定置与环境秩序检查表
对应标准条款：5.3 | 记录用途：保持物料、设备、工器具定置和环境整洁
检查项目	检查要求	结果（√/×/NA）	问题描述	整改情况
物料定置	分类、定点、定量摆放， 无超高超宽、占道			
设备设施	位置合理、周边留有安全 操作/维护空间			
工器具	定点存放，完好、无随意 散放			
地面/通道	无油污、积水、绊倒物， 通道清晰			
废弃物	及时清理，危险废物按规 定管理			
现场标识	区域、通道、危险点标识 清楚			
其他	结合企业现场补充

记录人：__________ 审核人：__________ 日期：____年__月__日
表5-04 疏散通道和安全出口检查记录
对应标准条款：5.4 | 记录用途：确认疏散通道、安全出口符合要求并保持畅通
日期	区域/出口编号	畅通情况	门/疏散标志/应急照 明状态	问题及措施	检查人

表5-05 设备设施安全管理台账
对应标准条款：5.5 | 记录用途：建立设备设施基础台账
编号	设备名称	型号/规格	位置	责任人	投用日期	主要安全装置	维护周期	备注

表5-06 设备设施维护保养记录
对应标准条款：5.5 | 记录用途：证明经常性维护保养并保持正常运转
设备名称/编号		位置	
维护日期		维护人/单位	
维护项目	维护内容/标准	发现异常	处理措施	确认结果

维护人：__________ 使用部门确认：__________ 日期：____年__月__日
表5-07 设备设施检测检验/校验台账
对应标准条款：5.5 | 记录用途：管理需定期检测检验、校验的设备设施
序号	设备/装置	编号	检测/校验项目	周期	最近日期	下次到期	结果/报告编号

表5-08 设备设施停用、拆除和报废记录
对应标准条款：5.5 | 记录用途：防止停用、拆除、报废设备误用或遗留风险
日期	设备名称/编号	处理类型	原因	风险控制措施	审批/确认人	最终去向/状态

表5-09 安全标志设置及检查台账
对应标准条款：5.6 | 记录用途：管理危险场所和设备设施安全标志
序号	位置/设备	主要风险	标志类别/内容	数量	设置日期	检查状态	整改/更换日期

表5-10 岗位个体防护装备配备标准清单
对应标准条款：5.7 | 记录用途：确定与岗位风险相适应的PPE
岗位	主要风险	PPE名称	规格/执行标准	配备数量	更换周期/条件	备注

表5-11 个体防护装备发放/更换记录
对应标准条款：5.7 | 记录用途：证明PPE 实际配发并进行使用管理
日期	姓名	岗位	PPE名称	规格/数量	发放/更换原因	领用人签字	发放人

表5-12 岗位作业前安全确认记录
对应标准条款：5.8 | 记录用途：作业前确认设备、安全防护装置和作业环境
岗位/作业		日期/班次	
作业人员		现场负责人	
确认项目	确认内容	结果（√/×/NA）	异常处理/确认
设备设施	设备状态正常，无异常声响、泄 漏、破损等		
安全防护装置	防护罩、联锁、急停等完好有效		
作业环境	通道、照明、地面、周边环境符 合要求		
工器具	适用、完好，必要的检测/检验 有效		
个体防护	按岗位要求正确佩戴		
能源/物料	能源、压力、温度、物料等处于 允许状态		
其他	岗位专项确认项目

确认结论：□具备作业条件 □不具备作业条件，已停止作业并报告。
表5-13 危险作业审批表（通用）
对应标准条款：5.9 | 记录用途：危险作业前审批、风险告知和安全条件确认
作业类型	□有限空间 □高处 □爆破 □吊装 □动火 □临时用电 □其他	申请日期	
作业地点		作业单位/班组	
作业负责人		现场安全管理/监护人	
作业时间	自____年__月__日__时至____ 年__月__日__时	涉及相关方	□否 □是：

主要安全风险：____________________________________________________________
安全条件/措施	确认结果	责任人	备注
作业人员资格/能力确认	□符合 □不符合 □NA		
作业区域隔离与警示	□符合 □不符合 □NA		
设备/能源隔离或停机措施	□符合 □不符合 □NA		
通风、检测、防火防爆等专项措 施	□符合 □不符合 □NA		
个体防护装备	□符合 □不符合 □NA		
应急救援装备/消防器材	□符合 □不符合 □NA		
风险和应急措施已向作业人员交 底	□符合 □不符合 □NA		
其他专项条件	□符合 □不符合 □NA

审批意见：□批准作业 □补充措施后批准 □不批准。审批人：__________ 日期/时间：____________
重要提示：危险作业具有专项法规、标准或地方规定格式时，应使用相应专用作业票，本表仅作为通用框架。
表5-14 危险作业现场安全管理/监护记录
对应标准条款：5.9 | 记录用途：记录作业过程安全条件持续有效及异常处置
作业审批编号		作业类型	
作业地点		监护/安全管理人	
时间	人员/环境状态	关键安全措施状态	发现异常	处置措施	确认人

作业结束确认：□人员已撤离□工器具已清点□临时设施已清理□能源/设备恢复受控□现场无遗留风险。
表5-15 变更事项安全风险重新评估记录
对应标准条款：5.10 | 记录用途：生产经营过程、条件或管理发生重大变化时重新评估风险
变更事项		提出日期	
变更类型	□工艺 □设备 □物料 □布 局/环境 □组织人员 □管理 要求 □其他	计划实施日期	
评估负责人		参与人员	
变更内容	新增/变化风险	风险等级变化	新增/调整措施	责任人/期限	落实确认

同步更新确认：□风险管控清单□操作规程□应急预案/处置方案□培训内容□安全标志/告知□其他：
__________
表5-16 “三违”行为日常监督检查及纠正记录
对应标准条款：5.11 | 记录用途：纠正违章指挥、违章作业、违反劳动纪律行为
日期	地点	人员/岗位	行为类别	问题描述	现场纠正/处置	后续措施	检查人

表5-17 承包/承租单位资质及安全管理责任确认表
对应标准条款：5.12 | 记录用途：发包出租前查验资质并明确安全管理职责
相关方单位		项目/场所	
合同期限		本方联系人	
相关方负责人		联系方式	
核查事项	核查结果	资料/协议编号	备注
营业执照/主体资格	□符合 □不符合 □NA		
与作业相适应的资质/许可（如 适用）	□符合 □不符合 □NA		
人员资格证书（如适用）	□符合 □不符合 □NA		
安全生产管理能力/人员	□符合 □不符合 □NA		
安全生产管理职责已在合同/协 议中明确	□符合 □不符合 □NA		
危险作业审批和协调管理要求已 明确	□符合 □不符合 □NA		
事故/异常报告和应急联动要求 已明确	□符合 □不符合 □NA

表5-18 发包/出租项目（场所）安全风险及防范措施告知书
对应标准条款：5.12 | 记录用途：向承包承租单位告知场所风险和安全事项
项目/场所		告知单位	【有限公司】
接收单位		告知日期	
序号	主要风险/危险区域	可能后果	主要防范措施	应急/禁止事项

接收单位确认：已了解上述安全风险、防范措施及应急要求，并承诺遵守本项目/场所安全管理要求。负责人签
字：__________
表5-19 相关方作业安全检查及整改记录
对应标准条款：5.12 | 记录用途：对承包承租单位进行协调管理和定期安全检查
日期	相关方单位	作业地点	检查内容	发现问题	整改要求/期限	复查结果	检查人

表5-20 本企业作为承包/承租单位安全条件确认表
对应标准条款：5.13 | 记录用途：确认与发包/出租方职责及项目场所安全条件
发包/出租方		项目/场所	
本企业负责人		确认日期	
确认事项	结果	发现问题/风险	处理情况
双方安全生产管理职责已明确	□符合 □不符合 □NA		
已了解项目/场所主要安全风险	□符合 □不符合 □NA		
场所基本安全条件符合要求	□符合 □不符合 □NA		
拟使用设备设施安全条件已查验	□符合 □不符合 □NA		
应急疏散、集合点和联络方式已 明确	□符合 □不符合 □NA		
危险作业审批及现场管理要求已 明确	□符合 □不符合 □NA		
其他需确认事项	□符合 □不符合 □NA

第六章 事故隐患排查治理运行记录
表6-01 岗位事故隐患排查清单（模板）
对应标准条款：6.1 | 记录用途：明确排查范围、内容、方式、频次和责任人
岗位/区域		编制日期	
责任人		修订日期	
序号	风险点/对象	排查内容/判定标准	排查方式	频次	责任人	发现问题记录位置

表6-02 事故隐患发现报告及奖励台账
对应标准条款：6.2 | 记录用途：记录员工隐患报告及物质/精神奖励
编号	报告日期	报告人	岗位	隐患描述	处置/整改	是否有效	奖励方式/金额	奖励日期

表6-03 日常事故隐患排查记录
对应标准条款：6.3 | 记录用途：按隐患排查清单开展日常排查
排查日期		排查区域/岗位	
排查人		排查方式	□日常 □专项 □季节性 □ 其他
序号	风险点/对象	排查内容	结果	隐患描述	现场措施	整改责任人/期限

表6-04 事故隐患治理闭环台账
对应标准条款：6.3、6.5 | 记录用途：记录隐患发现、治理、复查和销号全过程
编号	发现日期	隐患描述	等级/类别	临时措施	整改措施	责任人	期限	复查结果/日期	销号人

表6-05 重大事故隐患判定标准适用性清单
对应标准条款：6.4 | 记录用途：帮助主要负责人掌握本行业领域重大事故隐患判定标准
企业应根据所属行业、工艺、设备设施等识别适用的重大事故隐患判定标准。本表不预设具体行业标准，由企业据实填写。
序号	行业/领域	标准/文件名称	文号/版本	适用条款/情形	是否适用	主要负责人确认

表6-06 重大事故隐患专项排查及报告记录
对应标准条款：6.4 | 记录用途：定期排查、及时治理并按规定报告重大事故隐患
排查日期		组织人（主要负责人）	
参与人员		排查范围	
判定标准/条款	排查对象	排查结果	重大隐患描述	处置/治理安排	报告情况

排查结论：□未发现重大事故隐患 □发现重大事故隐患，已采取停止作业/撤人/隔离等紧急措施并按规定报
告。
表6-07 事故隐患排查治理情况通报记录
对应标准条款：6.5 | 记录用途：向从业人员通报隐患排查治理情况并开展警示教育
通报日期		通报方式	□公示栏 □班前会 □会议 □线上群组 □其他
通报人		覆盖人员/范围	
序号	典型隐患/问题	整改情况	警示要点	责任/要求

第七章 应急准备与处置运行记录
表7-01 应急预案/现场处置方案清单及修订记录
对应标准条款：7.1 | 记录用途：管理企业应急文件的编制、评审和更新
序号	预案/方案名称	适用事故/场景	版本	发布日期	最近评审/演练日 期	修订日期	备注

表7-02 应急联络与事故报告信息卡
对应标准条款：7.1、7.4 | 记录用途：明确事故初期报告、联络和疏散信息
类别	单位/人员	联系方式	备注
企业内部	主要负责人		
企业内部	安全管理人员		
企业内部	现场/班组负责人		
外部	火警/消防救援	119	
外部	医疗急救	120	
外部	属地应急/行业主管部门		按企业实际填写
外部	园区/物业/出租方		
外部	其他应急协作单位

事故初期基本要求：立即报告→视情况停止作业/切断危险源→通知并疏散可能受影响人员→在确保人身
安全前提下开展初期处置→保护现场并配合救援。
表7-03 应急设施和应急物资台账
对应标准条款：7.2 | 记录用途：记录应急设施、物资配备及管理责任
序号	名称	规格/型号	数量	存放位置	责任人	有效期/检验周期	备注

表7-04 应急设施和应急物资检查维护记录
对应标准条款：7.2 | 记录用途：确保应急设施物资完好可靠
日期	设施/物资	位置	检查内容/状态	发现问题	维护/更换措施	检查人

表7-05 年度应急演练计划
对应标准条款：7.3 | 记录用途：计划并组织从业人员开展应急演练
序号	演练主题/事故类 型	演练形式	参加人员	计划时间	负责人	完成情况

表7-06 应急演练实施及评估记录
对应标准条款：7.3 | 记录用途：证明演练实施、人员掌握和效果评估
演练名称		演练日期	
演练地点		总指挥/负责人	
参加人员		演练方式	□实战 □桌面 □其他

演练情景与目标：____________________________________________________________
主要过程记录：
1. 报警/报告：
2. 人员疏散/避险：
3. 初期处置/救援：
4. 应急联络与协同：
评估项目	结果	存在问题	改进建议
人员是否了解预案内容	□符合 □需改进		
处置流程是否清晰	□符合 □需改进		
自救互救/逃生技能是否掌握	□符合 □需改进		
应急物资是否适用完好	□符合 □需改进		
联络与组织是否顺畅	□符合 □需改进

表7-07 应急演练问题整改跟踪表
对应标准条款：7.3 | 记录用途：将演练评估问题形成整改闭环
序号	问题/不足	改进措施	责任人	完成期限	验证结果	验证人/日期

表7-08 事故/险情应急处置与报告记录
对应标准条款：7.4 | 记录用途：记录事故发生后的启动、报告、疏散和应急处置
发生时间		发生地点	
事件类型	□事故 □险情 □未遂事件	报告人	
接报时间

事件简要经过
立即采取的措施
是否启动应急预案/方案
人员通知和疏散情况
外部报告情况（对象/时间/内容）
人员伤亡/财产损失初步情况	现场负责人

□是 □否，原因：

后续处置及防范措施

记录人：__________ 主要负责人：__________ 日期：____年__月__日
第八章 检查改进运行记录
表8-01 年度安全生产标准化运行检查评价表
对应标准条款：8.1 | 记录用途：年度检查目标、风险、隐患、应急等落实情况
评价年度	20____年度	评价日期	
组织人	主要负责人：	参加人员	
检查要素	主要检查内容	完成情况	主要问题/不足	改进措施	责任人/期限
年度安全目标	目标任务完成情况及 责任落实	□完成 □部分完成 □未完成			
安全风险管控	风险辨识、管控清 单、变化风险更新、 作业行为监督	□完成 □部分完成 □未完成			
隐患排查治理	清单、日常排查、重 大隐患、治理闭环、 通报奖励	□完成 □部分完成 □未完成			
应急准备与处置	预案、物资、演练、 整改	□完成 □部分完成 □未完成			
教育培训	计划、实施、持证、 相关方培训	□完成 □部分完成 □未完成			
设备设施与PPE	维护检测、标志、 PPE、作业前确认	□完成 □部分完成 □未完成			
相关方管理	资质、协议、告知、 协调检查	□完成 □部分完成 □未完成			
其他	安全投入、员工建 议、制度适用性等	□完成 □部分完成 □未完成

表8-02 年度安全生产工作总结（模板）
对应标准条款：8.1 | 记录用途：形成年度总结并分析问题不足
一、年度安全生产目标任务完成情况
填写年度主要目标、完成率和未完成事项。
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
二、安全风险管控运行情况
填写风险辨识更新、重点风险管控、危险作业、设备设施、相关方等情况。
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
三、事故隐患排查治理情况
填写排查次数、隐患数量、整改闭环、重大事故隐患排查等情况。
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
四、教育培训与应急管理情况
填写培训、持证、应急物资、演练和问题整改情况。
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
五、事故事件及警示教育情况
填写事故/险情/未遂事件及同行业事故警示教育情况。
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
六、存在的主要问题和改进建议
填写管理短板、资源需求和下一步重点。
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
编制人：__________ 主要负责人批准：__________ 日期：____年__月__日
表8-03 同行业事故案例警示教育记录
对应标准条款：8.2 | 记录用途：开展事故案例警示教育并识别本企业类似风险
教育日期		事故案例	
组织人		参加人员/范围

事故主要经过与原因摘要：________________________________________________________
序号	对照本企业类似风险	现有措施是否充分	需整改/完善措施	责任人/期限

表8-04 事故案例防范措施落实跟踪表
对应标准条款：8.2 | 记录用途：跟踪事故警示教育形成的整改防范措施
来源案例/日期	防范措施	责任人	完成期限	实施情况	验证结果	验证人/日期

表8-05 下一年度安全生产目标任务计划表
对应标准条款：8.3 | 记录用途：根据年度总结检查结果制定下一年度目标任务
年度	20____年度	编制依据	上年度总结检查结果
编制人		主要负责人	
序号	目标/重点任务	目标值/成果	主要措施	责任人	完成时限	检查方式

附录A 运行档案归档建议目录
建议按“年度—章节—表单编号”建立纸质或电子文件夹。以下为通用归档建议，具体保存期限按适用法律法规和行业规定执
行。
档案类别	主要内容	建议责任人	存放位置/路径
01_企业基础资料	企业基本信息、组织架构、人 员任命、证照等		
04_总体要求	会议履职、责任制考核、制度 清单、安全投入、工伤保险、 年度目标、培训、员工建议		
05_安全风险管控	风险辨识评价、风险管控清 单、现场/设备/PPE、作业前 确认、危险作业、变更、三 违、相关方		
06_隐患排查治理	岗位排查清单、日常排查、隐 患治理闭环、重大隐患排查、 奖励与通报		
07_应急准备与处置	应急预案/处置方案、应急物 资、演练、整改、事故/险情 处置记录		
08_检查改进	年度检查评价、年度总结、事 故警示教育、防范措施、下一 年度目标计划

附录B 标准符合性证据自查表
使用方法：每年至少结合年度检查，将对应证据文件编号或电子路径填入“证据索引”栏，用于快速证明体系运行。
标准条款	核心要求	主要证据	证据索引/路径	符合性
4.1	主要负责人履职	表4-01		□符合 □改进 □不适用
4.2	机构与人员	表4-02		□符合 □改进 □不适用
4.3	安全管理人员履职	表4-03		□符合 □改进 □不适用
4.4	岗位职责与考核	表4-04、4-05		□符合 □改进 □不适用
4.5	规章制度	表4-06		□符合 □改进 □不适用
4.6	安全投入与工伤保险	表4-07～4-09		□符合 □改进 □不适用
4.7	年度目标任务	表4-10～4-11		□符合 □改进 □不适用
4.8	教育培训	表4-12～4-16		□符合 □改进 □不适用
4.9～4.10	从业人员参与和建议	表4-17～4-18		□符合 □改进 □不适用
5.1～5.2	风险辨识、分级、管控清 单	表5-01～5-02		□符合 □改进 □不适用
5.3～5.8	现场、设备、标志、PPE、 作业前确认	表5-03～5-12		□符合 □改进 □不适用
5.9	危险作业	表5-13～5-14		□符合 □改进 □不适用
5.10	变更风险	表5-15		□符合 □改进 □不适用
5.11	作业行为监督	表5-16		□符合 □改进 □不适用
5.12～5.13	发包出租/承包承租	表5-17～5-20		□符合 □改进 □不适用
6.1～6.5	事故隐患排查治理	表6-01～6-07		□符合 □改进 □不适用
7.1～7.4	应急准备与处置	表7-01～7-08		□符合 □改进 □不适用
8.1～8.3	检查改进	表8-01～8-05		□符合 □改进 □不适用

使用提示
1. 本汇编不是对GB/T 47911—2026 条文的替代，企业应保留标准原文用于对照。
2. 建议优先使用岗位风险管控清单和岗位隐患排查清单作为日常运行“主表”，其他表单按实际发生情况填
写，避免为留痕而留痕。
3. 对于企业不存在的作业或管理事项，可在适用性评审后标注“不适用”并保留说明；对于存在但本汇编未覆
盖的行业专项风险，应另行补充相应制度、操作规程和记录。
4. 发生生产工艺、设备设施、物料、人员、布局、管理方式等重大变化时，应同步检查风险清单、隐患排查清
单、操作规程和应急文件是否需要修订。
5. 企业可将本汇编表单电子化，但应保证记录真实、可追溯、可查询，并由相应责任人确认。

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