摘   要：《国内安全管理规则》（简称“规则”）明确要求航运企业应定期评价安全管理体系（简 称 SMS）的有效性，其目的是通过开展SMS有效性评价活动，确保航运企业SMS的连续性、适用性和有效性，从而不断增强安全管理体系运行效果。公路渡口作为特殊的内河航运单位，引入先进的安全管理体系并有效开展评价，有作科学性和必要性。规则虽明确规定航运企业应定期对所建立的安全管理体系开展有效性评价，但对如何实施开展有效性评价没有做出具体规定，没有相关部门/人员对其作出权威性解释、阐述，导致各航运企业对开展有效性评价理解不一，做法也不尽相同。公路渡口作为较晚实施SMS的航运单位，因缺乏对规则透彻理解，不太了解有效性评价的对象、标准、内容要求及组织实施等，在开展有效性评价时无从下手，以致有效性评价变成形式，缺乏实际内容或价值。
   
       关键词：安全管理体系 公路渡口 有效性评价
   
    规则虽明确规定航运企业应定期对所建立的安全管理体系开展有效性评价，但对如何实施开展有效性评价未做出具体规定，没有相关部门/人员对其作出权威性解释、阐述，导致各航运企业对有效性评价理解不一，做法也不尽相同。公路渡口作为较晚实施SMS的航运单位，因缺乏对规则透彻理解，不太了解有效性评价的对象、标准、内容要求及组织实施等，在开展有效性评价时无从下手，以至于开展有效性评价变成形式，缺乏实际内容或价值。有鉴于此，本文试就有效性评价的对象、标准、内容要求及组织实施等浅谈一些看法，共同探讨下公路渡口SMS如何开展有效性评价。
    有效性评价是指航运企业通过收集客观证据来验证和评估已建立并运行的SMS是否为单位的安全管理带来成效。简单的理解就是回答通过运行SMS起到作用和效果没有。公路渡口开展有效性评价，主要有两个关注点，一是渡运安全管理过程是否得到有效控制；二是渡运安全管理体系是否得到持续改进。有效性评价从组织者来分，可分为航运单位自己组织开展的评价和非航运单位组织的评价，后者一般伴随发证由发证机构组织实施。因此，这里仅讨论公路渡口自己组织开展的有效性评价。有效性评价通常是对公路渡口和客渡船的总体审核评价,但为了某种需要，也可对某一局部（如某一客渡船）进行审核评价。公路渡口SMS开展有效性评价是公路渡口安全管理得以持续改进的保证措施。主要起到三个方面作用：一是全面评价安全管理体系的运行情况；二是评价安保方针和目标的完成情况；三是全面评价体系的改进情况，发现体系运行中存在的不足和采取的改进措施。
        开展有效性评价的对象和标准
    　　公路渡口制定的针对客渡船安全管理的体系是一种特定的体系，它要达到的基本目标是客渡船的安全与防污染管理。公路渡口SMS是根据规则的标准而建立的，规则的总则首先阐述了对航运企业提出的船舶安全和防污染管理的最高目标：“本规则的目标是保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及造成财产损失”。其次提出了最低的具体管理目标：“提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；针对已认定的所有风险，制定防范措施；以及不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。”因此，规则的总则所阐述的目标就是：为了船舶的安全与防污染，企业应当通过建立、实施和保持安全管理体系的手段来实现，至少应达到规则提出的最低的具体管理目标目标。
    　　规则同时对航运企业安全管理体系提出了总体要求，即要求所建立的体系首先要符合强制性规定及规则,其次要对国内海事组织、主管机关、船级社和航运行业组织所建议的适用规则、指南和标准予以考虑。如何实现上述总体要求, 规则对体系的功能提出了具体的要求，即要求航运企业在建立、实施并保持安全管理体系时，应具有安全管理、程序、职责、操作、应急、维护修理六个方面的功能。
    　　结合对规则的分析，可以看出开展有效性评价的主要对象和标准，对于公路渡口具体评价对象和标准有以下几点：
    　　   一是评价公路渡口组织机构。对公路渡口组织机构的评价，主要是看其符合性和合理性。组织机构符合性的评价：评价的标准应以我国强制性规定、标准为主要依据，以行业管理的标准、指南为次要依据，对公路渡口已设立的组织机构进行评价，评价它是否符合强制性规定，是否充分考虑了行业管理的建议性标准、指南。组织机构合理性的评价：评价的标准应根据公路渡口安全管理职能所分配的每个人的工作量、人员的能力及SMS运作的质量，评价组织机构的合理性，评价相关人员是否能有效履行其职责。
    　　二是评价公路渡口SMS文件。对公路渡口SMS文件的评价主要审议文件的符合性、可操作性。文件的符合性的评价应以我国强制性规定、标准为主要依据，以行业管理的标准、指南为次要依据，对公路渡口SMS文件进行评价，评价其是否符合强制性规定，是否充分考虑了行业管理的建议性标准、指南。文件可操作性的评价应以操作的最有效、最方便、最直接的原则评价公路渡口的SMS文件，判断SMS文件可操作性程度。
    　　三是评价公路渡口安全管理活动。对安全管理活动的评价主要审议安全管理活动的符合性、有效性及开展安全管理活动后记录的连续性。安全管理活动符合性的评价应以公路渡口SMS文件为依据，对安全管理活动的评价主要以公路渡口内审的结果，以及各部门在日常管理中发现的问题或不符合情况为主要输入的信息，评价安全管理活动是否符合SMS文件规定。安全管理活动有效性的评价应以各部门的管理业绩和在日常管理中发现的问题或不符合情况为主要输入的信息。评价安全管理活动的主要标准：