非金属矿山企业开展职业安全健康管理工作的基础性文件。根据建立职业安全健康管理体系所依据的相关准则或规范的要求，需要建立并保持程序的要素，应编制相应的程序文件。由于职业安全健康管理体系程序文件是职业安全健康管理手册的支持性文件，是职业安全健康管理手册中原则性要求的进一步展开和落实，因此，编制职业安全健康管理体系程序文件必须以职业安全健康管理体系相关准则或规范为依据，符合职业安全健康管理手册的有关规定和要求，并从职业安全健康管理体系的整体出发，进行系统编制。程序文件可分为通用程序文件和运行控制程序文件。
职业安全健康管理体系程序文件的内容通常应包括：某项职业安全健康活动的目的和范围，应做什么（what）、为什么这样做（why）、谁来做（who）、何时做（when）、何地做（where）以及如何做（how）。
（1）程序文件编写的基本要求
1）每一个程序文件都应包含职业安全健康管理体系中的一个逻辑上独立的内容，可能是建立体系所依据的相关准则或规范的一个要素，或要素中的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动等。程序文件一般不应涉及纯技术性的细节，细节通常在作业指导书中规定；
2）程序文件的数量、格式由金属非金属矿山企业自行确定，但是一个企业的所有程序文件应规定一种统一的结构和格式，以便使用者熟悉适合于每项要求的用统一格式编写的程序文件；
3）程序文件展开的深度和广度，取决于企业活动的特点及其危险性和复杂性以及人员能力等因素；
4）程序文件应有可操作性和可检查性。
（2）程序文件的基本内容
为了便于编制和协调，同时也便于实施和管理，建议程序文件按统一的表达形式进行陈述。职业安全健康管理体系程序文件结构推荐如下：
1）目的
2）范围
3）术语（若需要）
4）职责
5）工作程序
6）相关文件
7）相关记录
在职业安全健康管理体系程序文件各章节中，建议规定以下有关内容：
1）目的：应说明该程序的控制目的、控制要求。推荐使用如下引导语：
为了……制定本程序。
本程序规定了……
2）范围：应指出该程序所规定的内容和所涉及的控制范围。推荐使用如下引导语：
本程序适用于……
适用于……
3）术语（若需要）：应给出与该程序有关的术语及其定义（特别是专用术语）。
4）职责：应规定实施该程序的主管部门/人员的职责以及各相关部门/人员的职责。
5）工作程序：主要应规定以下几方面的内容：
——确定需开展的各项活动及实施步骤；
——明确所涉及的部门/人员；
——规定具体的控制要求和控制方法；
——确定开展各项活动的时间和频次；
——给出所需的设备、设施及要求；
——规定例外情况的处理方法；
——引出所涉及的相关/支持性文件；
——明确记录的填写和保存要求等。
6）相关文件：应列出与本程序有关的支持性文件。
7）相关记录：应给出与本程序有关的OSH记录名称并附上相应的空白表格。
程序文件应得到与本程序有关的部门负责人同意，以及相关方对接口关系的认可，经过审批后发布实施。
（3）程序文件编写内容要点举例（仅供参考）
危害辨识与风险评价程序
1） 危害辨识与风险评价的职责；
2） 危害辨识与风险评价的范围；
3） 危害辨识与风险评价的要求和原则；
4） 危害辨识与风险评价的方法；
5） 辨识评价结果的汇总及确认；
6） 更新危害辨识风险评价信息的时机与频次；
7） 相关记录的保存要求。
（二）文件和资料控制
为了使职业安全健康管理体体系文件的识别、批准、发布和撤消以及职业安全健康资料得到有效控制，应编制并保持文件和资料控制程序。以确保对职业安全管理体系有效运行具有重要作用的岗位都能得到有关文件和资料的现行有效版本，防止作废版本的使用。
1．文件和资料控制的基本要求
（1）明确哪些岗位是对职业安全管理体系有效运行具有重要作用的岗位以及这些岗位需要哪些文件和资料，确保这些岗位都能得到有关文件和资料的现行有效版本，如最高管理层、部门主要领导、安全管理部门、设备部门、生产部门、教育培训部门、特种设备的操作岗位、危险化学品的管理岗位等。
（2）明确规定发放和撤回的要求，建立现行有效并需控制的文件与资料发放清单，并采取有效措施及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回或防止误用；
（3）无论正常情况还是异常情况（包括紧急情况），文件和资料都应便于使用和获取，例如，在紧急情况下，应确保工艺操作人员及其他有关人员能及时获得最新的工程图、危险物质数据卡、程序和作业指导书等；
（4）职业安全健康管理体系文件应书写工整，便于使用者理解，并应定期评审，必要时予以修订，同时向企业内所有相关人员或受其影响的人员进行传达。
（5）根据法律、法规的要求和（或）保存知识的目的，对留存的档案性文件和资料应予以适当标识。
2．资料管理的范围
金属非金属矿山企业应对生产过程中的有关资料进行有效管理，保证有关资料不被损坏、遗失。与金属非金属矿山有关的资料主要包括：
（1） 矿区平面布置图；
（2） 地质构造图；
（3） 水文地质图；
（4） 岩性分布图；
（5） 环境和地理位置资料；
（6） 重要设备设施资料；
（7） 危险化学品的有关资料；
（8） 法律法规性资料；
（9） 技术标准性资料；
（10） 地面工程与井下工程复合图；
（11） 开拓系统平面图；
（12） 纵横平面图；
（13） 各中段平面图；
（14） 通风系统图；
（15） 供排水系统图；
（16） 采掘进度图；
（17） 采空区资料；
（18） 废弃井巷资料；
（19） 安全评价报告；
（20） 承包方及合作者的有关资料；
（21） 安全管理及生产过程中产生的按规定需保存的各种记录、报告等，如事故报告、监测报告等。
六、职业安全健康管理体系运行
职业安全健康管理体系的运行是执行职业安全健康管理体系文件、实现职业安全健康目标、达到职业安全健康管理体系持续改进的过程。
职业安全健康管理体系文件编写完成后，体系进入试运行阶段。体系文件能否得到充分运行和有效发挥其作用，关键在于全体员工对体系文件的理解和体系文件对企业的适用性。
（一）能力和培训
1．体系文件培训
职业安全健康管理体系文件编写完成后，经过有关领导批准发布，体系开始试运行。为保证体系文件中的全部要求能够得到有效实施，必须首先进行全员培训，培训要分层次。
—高层管理者应着重掌握建立和实施职业安全健康管理体系的目的、作用和意义、职业安全健康管理体系基本内容和特点，尤其是自己在体系实施过程中的职责和作用；
—中层管理者主要掌握建立和实施职业安全健康管理体系的目的、作用和意义、职业安全健康管理体系基本内容和特点以及体系中涉及到本部门的职责和工作内容；
—基层员工除了应了解建立和实施职业安全健康管理体系的目的、作用和意义外，重点应掌握作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险，以及改进个人行为所带来的职业安全健康效益，以及本岗位的操作规程、规定和程序，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责。
2．培训、意识和能力
为提高员工的工作能力和意识，保证每一个员工都能够安全健康地完成自己的工作任务，有效保持职业安全健康管理体系，金属非金属矿山企业要建立并保持培训程序，以便规范、有效地开展培训工作。
（1）培训实施的策划
培训是职业安全健康管理各项要求得到落实的基础，培训程序的要求应包括：
1） 有关部门开展培训工作的职责；
2） 如何确定培训需求；
3） 制定培训计划；
4） 培训的实施；
5） 培训的考核；
6） 培训长期效果检验。
（2）培训的范围
金属非金属矿山企业生产过程存在较高的风险，有关矿山安全管理的法律、法规对培训要求也进行了特别的规定，根据职业安全健康管理体系准则的要求，培训的内容要针对：
1） 提高安全意识；
2） 加强安全知识和提高工作能力。内容包括：职业安全健康法律法规及其他要求、技术规程、设备操作规程、安全规程、作业场所的危害与风险以及可能的影响、风险控制措施、防护设施、应急预案、职业安全健康管理方案、职业安全健康体系职责等；
3） 持证上岗要求。
培训的对象：
（a） 矿长及各级管理人员的培训；
（b） 与新工艺、新技术、新设备、新材料有关人员的培训；
（c） 检查、学习、参观、实习人员的培训；
（d） 特种作业人员的培训；
（e） 重要岗位或重要设备人员的培训，如通风、防尘、防火、防水、安全岗位、提升、运输；
（f） 新岗、换岗、复岗前的知识和技能培训，在岗继续教育培训。
（3）金属非金属矿山企业应根据职业安全健康管理体系实施的要求编制具体的培训计划，培训计划中应包括培训方式、培训内容、培训对象、日程安排、考核方式、培训教材和预期达到的效果等。
（4）培训工作的开展可采取适合于企业自己的形式开展。
（5）金属非金属矿山企业应对培训计划定期进行评审，必要时予以修订以保证其适宜性和有效性。
（二）职业安全健康管理体系试运行
对于刚刚建立职业安全健康管理体系的金属非金属矿山企业，试运行是体系有效运行和不断完善的重要环节。其目的：
（a） 通过试运行检验体系文件的适用性、有效性；
（b） 通过体系各要素的运行，积累体系有效性和符合性的证据；
（c） 通过目标、管理方案、运行控制、应急预案与响应、绩效监测与测量等要素的运行，实现对职业安全健康风险的控制；
（d） 通过绩效监测与测量、审核、管理评审、不符合纠正与预防措施等要素的实施，达到体系的初步完善。
职业安全健康管理体系中绩效监测与测量、审核、管理评审、不符合纠正与预防措施等要素形成了体系的监督保障机制，使体系具有自我发现、自我纠正和自我完善的功能，通过试运行过程中监督保障要素充分发现文件和体系运行存在的问题，并及时采取纠正和预防措施，从而实现职业安全健康管理体系的初步完善。
职业安全健康管理体系运行的主要依据是本企业编写的职业安全健康管理体系文件、建立体系所依据的标准和规范以及本企业所适用的职业安全健康法律法规和其他要求。在按照体系文件的要求运行时，要严格按体系文件的要求开展各项职业安全健康管理活动，文件写到的要做到，做到的要有效并做相应记录；同时要注意通过实践来检验文件本身是否存在缺陷。
（三）员工参与和信息交流
1．基本要求
金属非金属矿山企业应建立有效的协商与交流机制，确保员工及其代表在职业安全健康方面的权利，并鼓励他们参与职业安全健康活动，促进各级职能部门之间的职业安全健康信息交流和及时接收、处理相关方关于职业安全健康方面的意见和建议，为实现金属非金属矿山企业职业安全健康方针和目标提供支持。
金属非金属矿山企业应建立并保持文件化的协商与交流程序并做出文件化的安排，促进其就有关职业安全健康信息与员工和其他相关方（如分承包方人员、供货方、访问者）进行协商和交流。
金属非金属矿山企业的信息交流程序应保证所有信息均能被相关方接收，并反馈必要的信息。
2．交流的范围应至少包括
（1） 收集、处理外部职业安全健康信息，包括政府主管机构、上级单位、承包方、供货；
（2） 方等的要求与建议；
（3） 交流各级职能部门间产生的职业安全健康信息；
（4） 收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康问题。
3．金属非金属矿山企业所需交流的信息类型应至少包括
（1） 事故调查报告；
（2） 纠正与预防措施；
（3） 审核发现；
（4） MSDS信息；
（5） 危险警告。
4．交流的形式
金属非金属矿山企业的信息交流渠道可采用张贴与通知、通讯与电子邮件、公告牌、年度报告以及简短汇报、培训、新员工入场安全技术教育等任何书面或口头交流的形式。
5．员工在职业安全健康方面的权利
金属非金属矿山企业应在企业内建立有效的协商机制（如任命员工职业安全健康代表及员工代表、保证员工及其代表全面参与安全健康委员会的各项工作等）并制定文件化的协商计划，确保员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动，并安排员工参与以下活动过程：
（1） 方针和目标的制定及评审、风险管理和控制的决策（包括参与危害辨识、风险评价和风险控制的策划）；
（2） 职业安全健康管理方案与实施程序的制定与评审；
（3） 事故、事件的调查及现场职业安全健康检查等；
（4） 对影响作业场所及生产过程中的职业安全健康的有关变更（如引入新的设备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式或对它们进行改进,不同地区施工气候及生活条件所带来的影响）；
（5） 金属非金属矿山企业应确保员工在职业安全健康事务上享有的权利得到充分保证，并应通过适当途径让员工了解谁是员工职业安全健康事务方面的代表和谁是职业安全健康管理者代表。
金属非金属矿山企业的员工代表的选择应尊重员工的意见，可与金属非金属矿山企业工会会员或者职代会代表的选举结合起来，使其能够充分代表员工的意见，并具备参与职业安全健康事务的能力。
（四）记录和记录管理
职业安全健康管理体系是一个文件化的管理体系，职业安全健康管理体系的运行就是按文件所写的去做，同时还要求做到的要写到，也就是作好记录。金属非金属矿山企业应记录并保存职业安全健康管理体系和有关要求的运行信息，证实职业安全健康管理体系实施的有效性与符合性。
1．基本要求
金属非金属矿山企业应建立并保持记录管理程序，用来标识、保存和处置下列职业安全健康记录以及审核和评审的结果。
金属非金属矿山企业的职业安全健康记录应填写完整、字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业安全健康记录的保存和管理应便于查询，便于查阅，避免损坏、变质或遗失。将其存放在安全地点，并规定记录的保存期。重要的职业安全健康记录应以适当方式或按法规要求妥善保护，以防火灾和其它损坏。
金属非金属矿山企业应明确哪些记录是必要的，以避免因繁琐的记录给执行层带来的不便而耗费大量时间，影响有效的职业安全健康管理工作的开展。
2．常见的记录
（1） 边坡稳定性检测记录；
（2） 尾矿坝检测记录；
（3） 地压检测记录；
（4） 地下水检测记录；
（5） 通风检测记录；
（6） 作业环境以及其他职业安全健康检查记录；
（7） 培训记录；
（8） 职业安全健康管理体系审核报告；
（9） 协商和信息交流产生的记录；
（10） 事故（包括事件）报告；
（11） 事故（包括事件）跟踪报告；
（12） 不符合事项报告及整改资料；
（13） 职业安全健康会议纪要；
（14） 健康监护档案；
（15） 个体防护用品发放和维护记录；
（16） 应急响应演练报告；
（17） 管理评审报告；
（18） 所辨识与评价危害和风险及其控制措施清单；
（19） 有关国家职业安全健康法律法规以及其他要求方面的记录等。
（五）职业安全健康管理体系要素运行要求举例
1．危害辨识、风险评价和风险控制的策划的运行要求
（1） 进一步检查职业安全健康风险因素的识别评价是否存在遗漏或不充分的区域或活动；
（2） 危害辨识风险评价是否考虑了常规和非常规的活动、所有进入作业场所人员的活动以及作业场所内的所有设施；
（3） 风险控制的策划是否充分；如果出现风险控制不力或失败，应及时总结原因，提出和采取新的控制对策。此外，在试运行期间还应定期或针对出现的活动、产品或服务的变更及时启动危害辨识、风险评价及控制管理程序，对危害辨识风险评价和控制措施的信息进行更新；
（4） 风险控制计划是否有助于保护员工的安全健康。
2．机构和职责的运行要求
（1） 通过试运行检验机构的设置是否合理；各部门职能分配是否合理，是否体现全员参与；
（2） 文件化的职责分工是否予以传达；
（3） 检查员工是否清楚其职责，各部门是否清楚其职能，并在实际工作中实践其作用；
（4） 管理层是否为职业安全健康管理体系的实施、控制和保持提供必要的资源（包括人力、专向技能、技术和财力资源）。
3．培训、意识和能力的运行要求
（1） 年度培训计划是否按进度实施，如果培训计划需要根据实际情况进行调整，应对培训计划进行修订以确保其适宜性和有效性;