为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正和预防措施，以减少和预防事故、事件或不符合的发生，保障安全生产和职工的生命健康，特制定本程序。

    适用于本矿事故、事件、不符合、纠正预防措施的控制。

3.1责任单位负责本单位不符合原因的调查、分析，制定并采取纠正措施。

3.2生产科和安监站负责纠正和预防措施的跟踪验证。

3.3管理者代表负责纠正和预防措施的组织、协调工作。

4.1不符合的来源

4.1.1生产过程中监督及各项检查与检测中发现的不符合。

4.1.2调查分析事故、事件中发现的不符合。

4.1.3运行过程中表现出的与相关文件、标准的不符合。

4.1.4职业健康安全法律及相关法律、法规要求的变更引起的不符合。

4.1.5有关部门检查时发现的不符合。

4.1.6审核与管理评审中发现的不符合。

4.1.7相关方的合理建议与抱怨。

4.2事故与未遂事故的调查处理，根据人身伤害，设备、运输、消防等类型，分别按相应程序和法规要求进行；人身伤亡事故应配合有关政府部门调查、取证、分析、处理。

4.3不符合原因的调查与分析

    针对上述条款发现的不符合或事故隐患，以及接到的有关不符合或事故隐患的信息，不符合发生单位组织调查分析，找出不符合存在或发生的原因。生产科负责对生产事故调查、分析、记录，安监站负责对人身事故等安全事故的调查分析、记录。

4.4纠正不符合应及时制定和采取纠正预防措施。对现场能够立即纠正的可口头安排，及时纠正；对现场不能够立即整改的要限期改正；对严重危害安全生产的要停止生产进行整改，并填写《安全整改通知单》或《江苏天能集团公司监察意见书》，由安监站、相关部门和单位负责人确认。本单位解决不了的，逐级报告上级部门，逐级落实整改。

4.4.1纠正和预防措施的内容

    a.技术措施；

    b.管理制度；

    c.培训教育；

    d.其他相关内容。

4.4.2纠正和预防措施的要求

    a.纠正和预防措施的内容必须与所解决问题的严重性和伴随的风险相适应，有针对性，可行性、可操作性、实用性，不得做表面文章；

    b.编制纠正和预防措施时，必须同时进行危险源辨识、风险评价。

    c.需修改原有文件时，按《文件和资料控制程序》执行。

4.5各单位实施纠正和预防措施，安监站、生产科、相关职能科室对实施的效果进行验证。未按期完成的予以处罚，并责令其停止生产，继续整改。