安全观察及安全检查

3.1.1  安全观察

3.1.1.1  安全观察应包括现场观察和及被观察者沟通。

3.1.1.2  安全观察频次

—— 企业领导班子成员至少每 3 个月进行 1 次。

—— 职能部门负责人至少每 2 个月进行 1 次。

—— 二级单位负责人至少每月进行 1 次。

—— 基层单位（业务单元）负责人至少每周进行 1 次。

3.1.1.3  安全观察应填写观察卡，由安全监管部门进行统计、分析，分析结果每季度进行通报和分享。

3.1.2  安全检查及安全督查

3.1.2.1  岗位操作人员每天要做好交接班安全检查和岗位安全巡查。

3.1.2.2  基层单位每周组织 1 次综合性安全检查。

3.1.2.3  二级单位每月组织 1 次综合性安全检查。

3.1.2.4  生产、技术、设备、工程等专业部门每月组织 1 次专业安全检查。

3.1.2.5  督查大队对现场安全管理和作业活动进行全覆盖、全天候安全督查。

3.1.2.6  检查、督查结果要向被检查、督查单位反馈，同时在每月的安全例会上汇报。

3.1.3  整改及跟踪

3.1.3.1  各被检单位应对安全检查和督查发现的问题进行

分析，查找管理原因，制定整改措施，明确责任人和完成时间。

3.1.3.2  安全监管部门每月将问题的整改跟踪情况在安全例会上通报。

3.1.3.3  对存在未及时整改或发生重复性问题的单位和个人要进行问责和处罚。

3.2  安全审核及安全评估

3.2.1  安全管理体系审核

3.2.1.1  企业每年至少组织 1 次安全管理体系内部审核，审核安全管理体系是否符合本手册和集团公司相关制度的要求，是否得到有效实施。审核的过程和结果应予以记录。

3.2.1.2  集团公司对企业每 3 年至少组织一次安全管理体系审核，审核结果纳入对企业的安全考核。

3.2.2  安全管理评估

集团公司根据企业管理的复杂程度、风险和安全绩效等情况，对企业每 5 年组织一次安全管理量化评估。

3.3  安全考核

3.3.1  集团公司对企业的安全考核

3.3.1.1  考核指标包括结果性和过程性指标。结果性指标包括事故指标、职业健康指标和行政处罚等，过程性指标包括管理和实施性指标，如培训合格率、隐患治理完成率、监测合格率等。

3.3.1.2  集团公司对企业的安全考核结果纳入对企业的经济责任制和对企业领导班子的年度考核。

3.3.2  企业对部门和基层单位的安全考核

3.3.2.1  企业在年初以签订目标责任书的形式及职能部门和基层单位明确考核指标。

3.3.2.2  考核结果纳入对各职能部门、二级单位和基层单位的经济责任制考核。

3.3.3  企业对员工的安全考核

3.3.3.1  全员签订安全承诺书，分级签订目标责任书，对员工进行月度安全考核。

3.3.3.2  考核结果及员工晋升、晋级、评先和奖惩挂钩。

3.4  持续改进

3.4.1  目标及计划

3.4.1.1  企业应确定安全管理年度目标和重点改进方向，制定年度工作计划。

3.4.1.2  年度目标应分解到职能部门、基层单位（业务单元），工作计划应明确工作内容、责任部门和完成时间。

3.4.2  总结和改进

3.4.2.1  生产、工程、设备等专业分委会应每季度总结各专业安全管理情况，并向安委会汇报。包括：

——安全目标指标完成情况；

——工作计划完成情况；

——下一步改进的建议等。

3.4.2.2  安全总监应每季度总结企业安全管理工作，并向安委会全体会议汇报。

3.4.2.3  安委会对以上内容进行审议，并讨论决定下一步改进方向。

3.4.2.4  企业相关部门应对安委会确定的改进方向制订改进计划，并明确责任人、实施办法和完成时限。