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风险评估技术

		点击数：	更新时间： 2022年02月16日
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目录
目录
1 、风险管理理论
2、风险评估方法及其应用
3、典型风险评估技术及应用
1.风险管理理论

（一）风险管理定义及工作内容
工作
内容
1
2
风险管理是用科学的方法（规避、转移、控制、预防……）处理可预见的风险，实施控制措施以减少或降低事故损失。

危害辨识：辨识生产过程中有哪些事故、隐患和危害？后果及影响是什么？原因和机理是什么？
风险评估：评估后果严重程度有多大？发生的可能性有多大？确定风险程度或级别？是否符合规范、标准或要求？
风险处理：如何预警和预防风险？用什么方法控制和消减风险？如何应急和消除危害？
定义
1.风险管理理论

（二）风险管理程序

危害辨识
风险评估

风险控制
效果评估

1.风险管理理论

（二）风险管理程序
危害辨识的关键要求在于其全面性，可根据危害辨识方法从不同的层次，不同的角度进行，确保危害辨识的全面性。
危害辨识的方法主要包括：指标分析法、流程图法、决策分析法、动态分析法等。

危害辨识
风险评估

风险控制
效果评估
1.风险管理理论

（二）风险管理程序
准确评估风险是进行风险管理的可靠前提，是进行风险管理的一项重要而复杂的内容。
风险评估是风险管理四个环节最为关键的核心环节，其准确性直接影响到风险管理的效果，而合适的评估方法将直接影响评估准确性，因此本文将在后面的章节重点介绍风险评估各种方法及其应用。

危害辨识
风险评估

风险控制
效果评估
1.风险管理理论

（二）风险管理程序
科学有效的风险控制需要包括以下几个方面：
1）针对风险制定风险控制目标；
2）根据风险的特征以及评估的后果选择合适的风险评估策略；
3）执行风险控制策略。

危害辨识
风险评估

风险控制
效果评估
1.风险管理理论

（二）风险管理程序
在危害辨识、评估和控制的基础上，对风险控制策略的执行效果进行检查和评估，并不断修正和调整风险管理计划。
评估的基本标准是效果标准，即主要看能否以最小的成本取得最大的安全保证。效果评估的目的是通过总结风险控制的经验教训，力求探索风险发生于控制的规律，以完善管理工作的科学性。

危害辨识
风险评估

风险控制
效果评估

（一）风险评估步骤

准备阶段

资料收集

确定评价方法

危害辨识

定性定量评价

制定安全对策

评价结论

编制报告
2.风险评估方法及其选用

（二）风险评估方法
故障类型影响分析
风险评估方法
专家评议法
预先危险性分析法
安全检查表法
故障树分析
事件树分析
作业条件危险性评价法
DOW火灾、爆炸指数评价法
蒙德火灾、爆炸、毒性指数法
MLS法
危险与可操作性研究
MES法
日本化工企业六阶段评价法
模糊综合评价法
易燃易爆有毒重大危险源评价
神经网络分析法
化工厂危险度分级评价法
2.风险评估方法及其选用

（三）风险评估方法选用原则
1
2
在选择评估方法前，应充分分析被评价系统，掌握足够多的方法，并充分了解各种方法的优缺点、适用条件和范围，同时为风险评估工作准备充分的资料。
选择的风险评估方法应该适应被评估系统。被评价系统可能是由多个子系统构成的复杂系统，子系统评估的重点可能有所不同，各种评估方法都有适应的条件和范围，应该根据系统和子系统、工艺的性质和状态，选择适应的方法。
充分性
适应性
2.风险评估方法及其选用

（三）风险评估方法选用原则
3
4
风险评估方法与被评价系统所能提供的安全评价初值和边值条件应形成一个和谐的整体。

选择的风险评估方法应该能够提供所需的结果。
系统性
针对性
2.风险评估方法及其选用

（三）风险评估方法选用原则
5
在满足评价目的、能够提供所需评估结果的前提下，应该选择计算过程最简单、所需基础数据最少和最容易获取的方法，是评估工作量和要获得的评估结果都是合理的，不要使评估出现无用的工作和不必要的麻烦。

合理性
2.风险评估方法及其选用

（四）风险评估方法选用过程

分析被评价系统

收集风险评价方法

分析风险评价方法

明确评价对象所能提供的数据

选择风险评价方法
2.风险评估方法及其选用
3.典型风险评估技术及应用

（一）安全检查表分析法
概述：
安全检查表分析法出现有20世纪20年代，是一种最基础、应用最广泛的风险评价方法。安全检查表分析法的核心是安全检查表的编制和实施。安全检查表必须包括系统或子系统的全部主要检查点，不能忽略主要的、潜在的危险因素，而且还应从检查点中发现与之相关的其他因素。总之，安全检查表应列明所有可能导致事故发生的不安全因素和岗位的全部职责，其内容主要包括分类、序号、检查内容、回答、处理意见、检查人、检查时间、检查地点、备注等。

3.典型风险评估技术及应用

（一）安全检查表分析法
分析流程：

1.成立检查表编制组

2.收集同类检查表

3.分析评价对象

4.确定评价项目

5.编制表格

6.专家会审

7.使用表格进行检查
3.典型风险评估技术及应用

（二）作业条件危险性评价法（LEC）
概述：
美国安全生产领域专家K.J.Graham认为影响危险性的主要因素一般有3个，分别为：事故或危险事件发生的可能性、暴露于危险环境的概率、发生事故或暴露事件的可能后果。用这3个指标值之积来评价系统危险性的大小，将所得的作业条件风险值与规定的作业条件危险性等级相比较，从而确定作业条件的危险程度。这种方法称之为作业条件危险性评价法
3.典型风险评估技术及应用

（二）作业条件危险性评价法（LEC）
分析过程：
分值	事故或危险事件发生的可能性	分值	事故或危险事件发生的可能性
10	完全可能	0.5	可以设想，但很不可能
6	相当可能	0.2	极不可能
3	可能，但不经常	0.1	实际不可能
1	可能性小，完全意外	?	?
发生事故或危险事件的可能后果（C）	发生事故或危险事件的可能后果（C）
分值	发生事故或危险事件的可能后果
100	大灾难，许多人死亡
40	灾难，数人死亡
15	非常严重，一人死亡
7	严重，重伤
3	重大，致残
1	值得注意，需要救护
暴露于危险环境的概率（E）	暴露于危险环境的概率（E）
分值	暴露于危险环境的概率
10	连续暴露
6	每天工作时间内暴露
3	每周一次，或偶然暴露
2	每月一次暴露
1	每年几次暴露
0.5	非常罕见的暴露
D=L?E ? C
L
C
E
分值	危险等级	危险程度
>320	1级	极其危险，不能继续作业
160~320	2级	高度危险，需立即整改
70~160	3级	显著危险，需要整改
20~70	4级	一般危险，需要注意
<20	5级	稍有危险，可以接受
D
3.典型风险评估技术及应用

（二）作业条件危险性评价法（LEC）
LEC评价法诺模图：
3.典型风险评估技术及应用

（二）作业条件危险性评价法（LEC）
应用情况：
广泛应用在煤矿、金属矿山、非金属矿山、化工、石油、建筑、电力等各行业，部分企业制定了作业条件危险性评价法的相关管理文件，包括：
（1）中交广州航道局有限公司《危险源辨识、风险评价及风险控制策划控制程序》；
（2）宜宾金世界化学有限公司《风险评价准则》；

3.典型风险评估技术及应用

（三）MES评价法
概述：
MES评价法时对LEC评价法的改进，是国家安全监督管理局安全科学技术研究中心提出的一种以多因素分值的乘积作为危险分级依据的评价方法。该方法将LEC评价法中事故发生的可能性L改为了控制措施的状态M；将事故后果C中的人员伤害程度、财产损失情况进行了调整，并将其用S表示，同时增加了职业病发病状况、环境影响状况两项影响因素，并制定了其取值标准。

3.典型风险评估技术及应用

（三）MES评价法
分析过程：
暴露于危险环境的概率（E）	暴露于危险环境的概率（E）
分值	暴露于危险环境的概率
10	连续暴露
6	每天工作时间内暴露
3	每周一次，或偶然暴露
2	每月一次暴露
1	每年几次暴露
0.5	非常罕见的暴露
R=MES
E
分值	控制措施状态
5	无控制措施
3	有减轻后果的应急措施
1	有预防措施
M
分值	事故后果的严重程度	事故后果的严重程度	事故后果的严重程度	事故后果的严重程度
分值	人员伤害情况	职业病情况	财产、设备损失情况	环境影响程度
10	有多人死亡	?	>1亿元	有重大影响
8	有1人死亡	职业病（多人）	1000万~1亿元	有中等影响
4	永久性伤害	职业病（1人）	100万~1000万元	有较轻影响
2	需医院治疗，缺工	职业性多发病	10万~100万元	有局部影响
1	轻微、仅需治疗	职业因素引起的身体不适	<10万元	无影响
S
人身伤害事故危险程度	单纯财产损失事故危险程度	危险等级
>180	30~50	1级
90~150	20~24	2级
50~80	8~12	3级
20~48	4~6	4级
<18	<3	5级
R
3.典型风险评估技术及应用

（三）MES评价法
应用情况：
MES方法是对LEC评价法的改进，由国家安全监督管理局安全生产科学技术研究中心在2000年左右提出的一种以多因素分值的乘积作为危险分级依据的评价方法。该方法相比LEC评价法考虑了安全补偿系数—控制措施对事故发生的抑制作用，其风险评估原理更符合风险实际。
MES方法已经在我国钢铁、石油、铁路运输等行业得到应用和推广，解决了LEC方法中由于L和E的相关性问题，其评价结果相比LEC评价法更加准确和有效。

3.典型风险评估技术及应用

（四）MLS评价法
概述：
MLS评价法由中国地质大学马孝春博士设计，是对MES和LEC评价法的进一步改进。经过与MES、LEC法比较，该方法的评价结果更贴近真实情况。

危险等级	1级	2级	3级
分值	R>30	R=15~30	R=5~15
分值	发生事故的频率	分值	发生事故的频率
365	约每天发生1次	2	约半年发生1次
52	约每周发生1次	1	约一年发生1次
12	约每月发生1次	1/n	n年发生1次
分值	监测措施Mi1	控制措施Mi2
5	无监测措施或被监测到的概率小于10%	无控制措施
3	大于90%的事故可以被监测到	有减轻后果的应急措施，包括报警系统
1	肯定能被监测	有行之有效的控制措施
3.典型风险评估技术及应用

（四）MLS评价法
分析过程：
R=MLS
M
L
R
S
3.典型风险评估技术及应用

（四）MLS评价法
应用情况：
MLS法比LEC法和MES法更加贴近实际，更加易于操作，在实际评价中也取得了较好效果。该方法于2003年由马孝春博士提出，由于时间较短，尚无企业应用案例，但很多专家学者已经开始探索了MLS评价法在化工行业、化学品储运行业、制造业等行业的风险研究，并取得了一系列成果。

3.典型风险评估技术及应用

（五）风险矩阵分析法
概述：
风险矩阵分析法常用于进行风险估算，此分析法是将决定危险事件风险的两种因素，即危险事件的严重性和危险事件发生的可能性，按其特点相对地划分等级，形成一种风险评价矩阵，并赋以一定的加权值定性衡量风险的大小。

3.典型风险评估技术及应用

（五）风险矩阵分析法
分析过程：
R=PS
严重性等级	等级说明	事故后果说明
Ⅰ	灾难性	人员死亡或系统报废
Ⅱ	严重	人员严重受损、严重职业病或系统严重损坏
Ⅲ	轻度	人员轻度受损、轻度职业病或系统轻度损坏
Ⅳ	轻微	人员受伤和系统受损轻于Ⅲ级
P
可能性等级	说明	单个项目具体发生情况	总体发生情况
A	频繁	频繁发生	连续发生
B	很可能	在寿命期内会出现若干次	频繁发生
C	有时	在寿命期内可能有事发生，发生若干次	偶尔发生
D	极少	在寿命期内不易发生，但有可能发生	不易发生，但有理由可预期发生
E	不可能	很不容易发生，以至于可认为不会发生	不易发生
S
R
（1）红色区域Ⅰ，则应该不惜成本阻止其发生（如果成本大于可接受范围，则放弃该项目）。
（2）橘红色区域Ⅱ，应安排合理的费用来阻止其发生。
（3）黄色区域Ⅲ，应采取一些合理的步骤来阻止其发生或尽可能减小其发生后造成的影响。
（4）绿色区域Ⅳ，应准备应急计划，该部分的问题是反应型，即发生后再采取措施，而前三类则是预防型。
3.典型风险评估技术及应用

（五）风险矩阵分析法
决策过程：
根据矩阵中的风险评估指数取得不同类别的决策结果，确定风险等级
1）18~20，安全的，不需评审即可接受。
2）10~17，临界的，处于事故状态边缘，暂时还不会造成人员伤亡或财产损失，是控制接受的危险，应予排除或采取措施。
3）6~9，危险的，会造成人员伤亡或财产损失，是不希望的危险，要立即采取措施。
4）1~5，不可接受的危险，会造成灾难性事故，必须立即进行排除。

3.典型风险评估技术及应用

（六）管理失效和风险树分析法
概述：
管理失效和风险树分析法（MORT）是一种应用事先设计好的系统化的逻辑树确定整个系统风险，进行安全分析评价的方法，也是一种全面的职业事故调查和安全计划分析的方法。它特别关注企业安全管理工作中的疏忽、失误和管理系统的缺陷，因而也可以说，它是一种最好的对安全管理系统进行分析评价的方法，它对企业安全管理系统的评价、管理的改进有相当重要的作用。
3.典型风险评估技术及应用

（六）管理失效和风险树分析法
应用情况：
管理失效和风险树分析法特别适用于管理水平较高、安全要求较高的大型企业或系统（杜邦公司），包括地铁、建筑、航空等行业，最成功的是在航空业中的空中交通管理系统MORT分析中。
目前，多家航空公司均建立了空管系统MORT模型，该模型包含了“人、设备设施、环境和管理”四个要素，并已作为空管系统调查、分析、评价空管系统缺陷的一个工具，实现了从管理系统因素出发研究空管单位管理的安全性，提供了空管企业整体安全管理水平。

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