十二、（4.4.7）应急准备和相应

　　1、潜在事故和紧急情况清单

　　2、针对每一潜在事故的应急预案

　　3、应急预案的演练记录

　　十三、（4.5.1）监测和测量

　　1、对已识别的重大危险源的日常检查记录

　　2、对目标和指标符合情况的跟踪信息的定期检测记录

　　3、法律、法规和其他要求的符合的检测记录

　　4、工伤档案

　　5、职业病档案

　　6、监测器具的检定记录

　　7、检查器具清单，安全检查用具等

　　十四、（4.5.2）不符合，纠正与预防措施

　　1、不符合台帐

　　2、不符合检查记录

　　3、不符合通知单

　　4、不符合评审及纠正与预防措施

　　5、实施及验证记录

　　6、同类问题是否重复发生的检查记录

　　7、是否有相关的管理方案进行了修订

　　十五、（4.5.3）记录

　　1、记录清单

　　2、各种记录的主管部门、人员规定

　　3、记录交接、传递记录

　　4、记录的标识            

　　十六、（4.5.4）职业健康安全管理体系审核

　　1、内审计划

　　2、检查表、

　　3、不符合及观察项报告

　　4、不符合及观察项整改及验证记录

　　5、审核报告