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关于工程监理的风险分析及其应对措施

文档作者：张训忠1, 秦李波2, 张韵1, 陶庆东1 文档来源： 1. 绵阳职业技术学院 2. 重庆益欣房地产开发有限公司		点击数：	更新时间： 2021年12月21日
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Sichuan Building Materials
Vol.41，No.3
June，2015
第41卷第3期
2015 年6 月
关于工程监理的风险分析及其应对措施
张训忠1, 秦李波2, 张　韵1, 陶庆东1
(1. 绵阳职业技术学院, 四川绵阳　621000; 2. 重庆益欣房地产开发有限公司, 重庆408200)
作者简介:张训忠(1980 - ),男,山东菏泽人,讲师,硕士研究生,主要
从事建筑工程教学与研究工作。
　　摘　要: 从建设工程监理角度出发, 以工程监理合同
为基础, 对建设工程监理可能遇到的各种风险进行分析。
并针对这些风险, 从合理调整工程项目计划、风险转移、
减小风险的组合策略、直面风险的承担责任等几个方面提
出了一些规避或最小化风险的应对措施。
　　关键词: 工程监理; 风险分析; 应对措施
　　中图分类号: TU712． 2 文献标志码: B 文章编号:1672 -4011(2015)03 -0254 -01
DOI:10. 3969/ j. issn. 1672 -4011. 2015. 03. 125
0　前　言
在建设工程监理中, 一般都会遇到多种多样的风险, 造成这些风险因素的原因主要是能够引起或者增加风险事
件发生的机会, 以及内在或间接因素对工程风险影响而造
成的严重损失。由于不同的风险具有不同的特性, 为有效
地进行风险管理, 我们需要对不同的风险进行分类并制定
相应的应对措施, 例如在工程建设之前, 工程监理应该对
风险进行估计, 并做出可能的应对措施。对于工程监理风
险不断深入研究, 风险分析的理论与方法也得到了进一步
完善。
1　建设工程监理的风险分析
1． 1　人为造成的风险
在工程监理的过程中, 监理人员由于疏漏, 没有及时
地发现工程本身存在的一些问题, 最后造成了重大损失; 工程监理人员本身就是一种责任风险, 在一般情况下, 工
程监理可能因为推卸责任或看到与自己责任不大的方面出
现错误就视而不见, 最终导致整个工程出现严重损失; 工
程项目建设中, 工程监理还可能遇到人为刁难等具体情况, 比如在工程实施过程中, 个别人员希望通过职权便利获取
不正当利益, 有意为难监理人员; 有些工程监理本身可能
存在问题, 一些人员的自身素养不高, 所接受的教育有限, 在工程监理实施的过程中, 为了行事便利, 就不按正常的
程序操作, 而是通过一些不正当手段或方式完成自己的任
务, 这样的监理本身就存在很大风险。对于这类风险需要
监理人员自身克制, 也可通过一些有效手段解决, 比如: 加大监管力度, 严格执行国家规章制度, 坚决打击不法份
子, 并通过有效的教育, 使一些尚在观望的监理望而怯步, 告诫他们必须做好自己的本职工作, 绝不能徇私枉法[1] 。1． 2　业主方造成的风险
业主干涉监理人员的工作。由于种种原因, 业主可能
对监理人员不信任, 并因此而限制监理人员的许多权利, 束缚监理人员对工程项目的管理和控制, 甚至不能积极配
合监理人员开展工作, 这样很有可能使监理人员的工作出
现失误, 但失误之后, 又要监理人员承担全部责任。出现
这类的情况, 监理人员就需要及时与业主进行沟通, 并找
到相关的人员一起解决, 绝对不能忍让。1． 3　施工单位造成的风险
工程监理来自施工单位的风险主要有管理、合同、经
营、建造和财务等风险。例如, 游击队式的非法分包、转
包给小型建筑企业、个体包工头等事件, 施工单位可能利
用其关系, 对工程的顺利开展和实施造成问题[2] 。1． 4　自然原因
在施工过程中, 如果遇到不可抗力因素等各种各样的
自然灾害, 不应由工程监理全部承担, 应该由双方一起承
担。当然, 工程监理也必须承担起自己应该承担的责任。以上四个方面产生的一些问题并不是监理所能够掌握
和控制的, 但是一旦出现这些情况, 监理就应该把握好自
己的位置, 勇于承担自身的责任, 而不能逃避责任。
2　工程监理风险的应对措施
2． 1　合理调整工程项目计划
合理调整工程项目计划, 可减小风险事件发生的概率
和提前准备应对风险事件, 减小事故发生后的损失[3] 。2． 2　风险转移
设法将风险转移给他方, 以此来减少自己所承担的风
险, 风险转移只能将自己的风险最小化, 而不能消除风险。工程保险是未来转移风险发展的主流方向, 也是最科学的
一种方式。通过对工程项目购买相应的保险, 可以把风险
因素转移给保险公司, 在工程建设事故发生意外时, 造成
的损失, 可以从保险公司中获得赔偿。2． 3　减小风险的组合策略
建设工程监理过程中, 常用的风险应对策略有风险转
移、风险规避、风险自留、风险缓解和风险利用等。很多
情况下, 一种风险并不是一种应对策略就可以解决的, 所
以, 我们就需要多种风险减小策略相结合, 工程监理可能
遇到的风险可通过这些组合策略达到最小化。策略组合的
过程中, 要根据建设工程监理风险实际情况、心理承受能
力和抗风险能力采取风险组合策略。2． 4　直面风险的承担责任
很多情况下, 工程监理预测及分析并不能覆盖所有的
风险, 当遇到已经分析到的风险, 就能启动预案。但当遇
到之前没有预见到的风险, 工程监理就需要直面风险, 勇
于承担自身责任, 而不能逃避风险。
3　结　语
建设工程监理在从事项目实施监理活动过程中, 会面
临各种各样和不可预见的风险, 通过研究发现规律, 要想
有效地进行风险防范与控制, 需要改变风险管理意识, 积
极主动地进行风险因素的估计和识别, 并进行分析和排序, 获得风险列表, 以此来制定相应的应对措施, 从而减小工
程监理风险。[ID: 001904]
参考文献:
[1]　韩冰. 建设工程监理在项目实施过程中的风险分析[D]. 天津:
天津大学,2009.
[2]　金德民,郑丕谔. 国内外监理工程师职业责任保险初探[J]. 天
津大学学报:社会科学版,2004,5(3):226 -231.
[3]　肖刚. 建设监理项目风险管理研究[D]. 南京:南京理工大学,
2007.
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