害辨识、风险评价的实施

危害辨识、风险评价工作是技术性较强的工作，参加人员应该具备相应能力并具备相关经验。小企业的危害辨识、风险评价工作应有组织进行，成立工作组，成员组成要考虑安全管理、工程技术、设备管理和使用等方面人员。

危害辨识、风险评价的结果应形成文件，作为企业安全健康管理工作的重要依据。

小企业在开展危害辨识、风险评价时，必须保证危害辨识、风险评价和控制过程全面、合理和充分。危害辨识、风险评价应考虑：

（1）使用的设备。如起重、运输、高压设备等高危险设备；

（2）人员情况。如作业人员的能力、接受教育以及个人行为，还应考虑作业现场非本企业的人员进入现场的情况；

（3）工作环境。如有毒有害气体、低温、高温、潮湿、粉尘、噪声、辐射等；

（4）生产活动。如动火、高处作业、有限空间进入等；

（5）使用的物料。如易燃、易爆、有毒、腐蚀性等。

（四）文件化体系的形成

1．文件化的范围

职业安全健康管理体系要求通过文件化的形式表述，文件的形式根据企业的实际可采用文本或电子形式。按照职业安全健康管理体系准则的要求，结合小企业的实际，职业安全健康管理体系文件可包括职业安全健康方针和目标、职业安全健康岗位职责、与重点职业安全健康风险有关的生产活动的程序、作业指导书和其它内部文件等。

小企业体系文件要适合企业的要求，并满足管理的需要，文件的层次和结构尽量简化，文件的数量遵循有效和最小化的原则。在编制文件过程中应考虑将现有适用的各类职业安全健康管理文件纳入职业安全健康管理体系文件系统，具体文件的内容要考虑现有管理的水平、员工的素质、生产过程的特性，文件应便于操作和实施。小企业如果寻求认证，体系文件还要符合职业安全健康管理体系准则的要求。

具体来讲，小企业的职业安全健康管理体系文件可包括以下几个方面：

（1） 职业安全健康方针的管理；

（2） 危害辨识、风险评价；

（3） 岗位职责；

（4） 培训、意识和能力；

（5） 协商和交流；

（6） 文件和资料控制；

（7） 应急与响应；

（8） 绩效监测和测量；

（9） 事故、事件、不符合、纠正和预防措施；

（10）审核和评审；

（11）设备管理；

（12）相关方管理；

（13）危险物品管理；

（14）现场作业安全管理；

（15）员工安全健康管理；

（16）劳保用品管理。

但不同的企业应根据自己的生产特点和要求进行增减调整。

2．文件的内容

职业安全健康管理体系管理文件的内容要求应根据具体的活动和目的，包含做什么（what）、为什么这样做（why）、谁来做（who）、何时做（when）、何地做（where）以及如何做（how）等方面。

为了便于编制和协调，体系文件按统一的表达形式进行陈述。职业安全健康管理体系文件结构推荐如下：

（1）目的

（2）范围

（3）术语（如需要）

（4）职责

（5）控制要求

（6）相关文件和记录

为保证职业安全健康管理体系文件的识别、批准、发布和撤消以及职业安全健康资料得到有效控制，对体系文件和资料应明确控制的要求，确保所有岗位都能得到有关文件和资料的现行有效版本和防止作废版本的使用。

三、职业安全健康管理体系的实施

（一）职业安全健康方针和领导的承诺

职业安全健康方针是小企业职业安全健康管理工作的纲领和行动指南，它阐明了小企业职业安全健康绩效的主要目标以及在职业安全健康管理方面所作出的承诺。

小企业在制定职业安全健康方针时，要以企业自身规模和职业安全健康风险的特点为依据。方针的内容既要与小企业的未来发展相一致，又要符合自身面临主要风险的性质，并做出遵守现行的职业安全健康法律法规及其它要求、持续改进、事故预防和保护员工安全健康的承诺，符合经营要求。

小企业在制定职业安全健康方针时，要体现全员参与，内容应通俗易懂，便于理解和交流，方针应形成文件，并经过最高管理者批准。

为确保企业所制定的职业安全健康方针的纲领性作用和持续适宜性，方针应满足下列要求：

1. 传达到全体员工，保证每个员工真正理解，并鼓励他们积极参与职业安全健康管理；

2. 建立方针对外交流的渠道，确保有关方面在需要时能够获得；

3. 应定期对职业安全健康方针的适宜性进行评审。

（二）员工培训

1．培训目的和对象

为提高员工的职业安全健康工作能力和意识，确保员工有能力胜任其承担的任务和职责，小企业应对员工实施必要的培训，保证员工了解本企业生产工程中的危害及控制方法、职业安全健康管理体系规范、如何对体系进行审核、所建立的体系文件有哪些要求以及与体系有关的其它要求和知识。

培训的对象应包括：

（1）法定代表人及各级管理人员；

（2）特种作业人员；

（3）新上岗、换岗、复岗人员。

（4）对职业安全健康风险有关的重要岗位人员；

（5）与新工艺、新技术、新设备、新材料有关人员；

（6）负责承包方管理的人员。

2．培训实施

为保证小企业的体系得到有效运行，企业的职业安全健康教育必须制度化。安全培训包括资质培训、新员工培训、日常安全、工作技能培训和岗位变换的培训，小企业必须保证各类培训工作的落实，使员工真正认识到：

（1）遵守各项职业安全健康要求的重要性；

（2）作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险；

（3）在执行各项职业安全健康要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；

（4）偏离规定的职业安全健康要求的潜在后果等。

结合小企业的特点，培训工作可采取适合于企业自己的形式，如委托外部、内部班前会等。

（三）员工参与和交流

1．基本要求

小企业应建立有效的协商与交流机制，确保员工在职业安全健康方面的权利，并鼓励他们积极参与职业安全健康活动，为实现安全生产和职业安全健康方针提供支持，规范员工参与行为和信息交流，尤其与其它相关方（如分承包方人员、供货方、现场其它作业人员等）进行协商和交流。

2．协商和交流实施

小企业应在企业内建立有效的协商机制并制定文件化的信息交流计划，确保员工有权参与职业安全健康管理体系的各项活动和信息畅通。为维护员工的职业安全健康方面的权利，企业应保证员工参与风险管理和控制的决策。小企业的信息交流渠道可采用公告牌、各种例会以及简短汇报、培训、新员工入场安全技术教育等任何书面或口头交流的形式。协商交流的内容包括与职业安全健康有关的任何问题。

（四）职业安全健康目标和管理方案

小企业应制定并保持文件化的职业安全健康目标，这些目标应该是可实现、可测量和具体的时间安排。职业安全健康目标是企业针对控制某类风险或某个具体的风险，在一个时间段内要实现的目的。目标的重点是改善员工的工作条件。

具体来讲，小企业的职业安全健康目标可考虑以下几个方面：

1. 安全防护设施的完好；

2. 个体劳动保护用品的配备和使用；

3. 设备安全装置保障；

4. 减少或控制作业环境缺陷等。

企业应定期监测职业安全健康目标的实现情况，确定目标是否按计划实现和实现的效果，及时发现实现过程中的问题并及时采取纠正措施。目标的制定要体现对持续改进的承诺。

职业安全健康目标应由相关领导审核和批准发布。

为实现职业安全健康目标，小企业应制定具体的实现目标的管理方案，以保证目标按计划实现。管理方案的内容应包括实现目标的职责和权限、实现目标的方法、实现目标的时间进度表以及所需的资源。

批准实施的职业安全健康管理方案，实施情况应进行定期监测，及时发现实施过程中的问题并采取纠正措施。管理方案应随着企业的生产活动中风险的变化，作业条件、设备状况、人员状况的变化，通过对职业安全健康管理方案定期进行评审，修订方案的内容。

（五）作业控制和风险预防

危害辨识、风险评价的目的是掌握生产过程中的各类危害及其伤害程度的信息，并通过各种方法和手段对风险进行有效控制。根据风险控制原理和职业安全健康管理体系风险控制策划的思想，企业的风险控制和预防要根据危害辨识、风险评价的结果，对与风险有关的生产及管理活动制定控制程序和控制措施，以达到风险控制和预防的目的。

1．控制的范围

小企业的特点规模小、工艺单一、管理灵活、各种防护容易忽略、人员及生产变化快，有的属于流动作业，据此小企业建立体系应突出重点，控制关键环节，保证生产安全。重点在以下几个方面：

（1）高风险作业管理。如高处作业、动火作业、接触有毒、有害及腐蚀性或放射性物质的作业等。

（2）危险物品的管理。如易燃易爆品、有毒有害物品、腐蚀物品、放射品等。

（3）设备及工器具管理。如生产设备、起重设备、电焊机、气焊气割、各种电动工具、运输机械、安全设备设施等。

（4）人员及劳动保护用品管理。如特种作业人员、作业场所内非本企业的人员、女工及未成年工管理、劳动保护用品管理和使用。

（5）消防管理。如义务消防员，消防设备管理等。

2．风险控制

为有效控制风险以及事故后果，风险控制和预防措施应根据企业职业安全健康风险来确定，除通过职业安全健康目标、管理方案形式控制风险外，建立满足法规要求且适用企业生产过程管理的安全管理制度和应急预案，可有效控制企业的各种风险。根据小企业风险控制的范围，结合体系的要求，小企业职业安全健康管理体系中管理制度的内容可参考以下几个方面：

（1）起重作业管理：人员要求、作业准备、作业场所控制、作业过程控制（包括超机械工作能力范围运行和运行时碰到障碍物等情况，如超过工作载荷、超过运行半径、与建筑物及周围设备设施相撞、未能支撑于牢固、操作失误、操作人员技能培训不足、吊物脱落）及不同形状吊装物体的控制。

（2）危险物品的管理：包括储存、运输、使用、处置全过程，根据法律法规要求，描述各环节的具体的控制措施和人员、设施要求。

（3）设备管理：设备管理制度、使用及管理、维护以及设备故障、拆除、安装及特殊情况下的处理等。

（4）劳动防护用品管理：采购（资质、质量控制、验收）、保存、发放、使用过程中的监控、更换、特殊情况的处理等。

（5）高处作业：梯子、脚手架（通用的或塔式的）、吊笼、升降工作平台、动力工作平台。控制的重点为登高装置结构、安全使用和安全作业方法、承载超重控制、安装、检查、维护、拆除等。

（6）消防作业：消防组织、消防制度、消防管理（消防档案、人员、设备设施）、防火管理。

（7）特种设备：特种设备采购、安装、使用、操作人员要求及管理、维修、保养、检验要求、设备报废和拆除。

（8）用电管理（含临时用电）：电力设施安装、电力设施维护、电力设施维修、电力设施使用、用电管理、人员要求、设备拆除。

（9）检修作业：检修作业范围、检修作业的管理要求、检修作业实施、试车、恢复运行、交接等。

（10）现场作业人员控制：资质（个人、承包方）管理、协议签定、现场作业控制要求、安全监督等。

3．应急预案

根据职业安全健康管理工作的特点，企业应针对可能发生的紧急情况或事故制定应急预案，以便当紧急情况或事故出现时的能够紧急反应和后果控制。应急预案的内容主要是针对具体的紧急情况或事故发生时所采取的预防与应对措施，包括下列内容：

（1）所识别的潜在事故和紧急情况；

（2）有关人员或部门在应急过程中的职责；

（3）紧急情况发生时的负责人；

（4）如何报警和求援；

（5）紧急情况发生时现场必需的信息交流；

（6）紧急情况发生时具有特定作用的人员的职责、权限和义务，例如现场工作负责人等；

（7）紧急情况发生时与外部联络，如医院等；

（8）应急需要的资源。

应急预案应针对具体的事故或紧急情况分别制定，包括《安全生产法》等法律法规明确规定的情况、可能的火灾、有毒有害危险化学品泄漏、燃气区域、易燃易爆物品储存区域、特殊工作环境的检修、安装、拆除等作业、突然断电等动力突然中断等。

应急预案的作用是发生事故或紧急情况时，有关人员能够及时准确地实施应急措施。应急预案的内容必须培训，保证事故或紧急情况的当事人及有关人员知道做什么和怎样做。

为保证事故或紧急状态发生时，应急预案能够发挥作用，要求对应急预案进行演习，演习要按计划进行，演习尽量模拟真实的情况。

应急预案演习后应进行评审，尤其是事故或紧急状态发生后的评审，评审重点是应急预案的应急能力和效果，必要时对应急预案进行完善和修订。

由于资源和成本的限制，小企业应充分利用社会资源，弥补自身应急能力的不足。

四、职业安全健康管理体系的评审

为保证职业安全健康管理体系的有效运行，发现体系实施中的问题和不足，及时采取纠正和预防措施，对职业安全健康管理体系应进行监督和评价，监督和评价可采取不同的方式。根据职业安全健康管理体系的有关要求，对体系的监督可通过绩效测量和监测、内部审核和管理评审等形式。

（一）绩效测量和监测

绩效测量和监测是体系日常监督的重要手段，其形式类似于传统安全管理工作中的安全监督检查。为保证绩效测量和监测实施情况符合有关部门规范的要求，绩效测量和监测要建立具体的制度，规定检查的内容、方法、频次及相关人员的职责，对绩效监测与测量结果的处理，并保存监测与测量结果的记录。

应结合本企业生产的实际情况、辨识出的危害以及职业安全健康管理的要求，合理地确定绩效测量和监测的形式，具体检查的形式可以多种多样，如专业性检查、一般性检查等，为便于开展工作，小企业可通过职业安全健康管理体系测量和监测表对体系进行监测。

小企业在编制监测表格时，要充分考虑体系的内容和要求，监测至少包括：

1. 法律、法规的遵守情况；

2. 职业安全健康目标实现的情况；

3. 各种管理制度执行情况；

4. 发生的各类事故、事件、职业病以及其他职业安全健康管理的失效情况。

不同的企业，应根据自身特点和不同的风险水平，确定监测重点和频次。企业应保存充足的职业安全健康监测记录，为采取纠正和预防措施提供依据。

（二）审核和评审

为对职业安全健康管理体系的符合性和有效性进行评价，保证职业安全健康管理体系持续适用于企业的安全管理，小企业应对职业安全健康管理体系实施审核和管理评审。

对于小企业来讲，内部审核要有确定的审核范围、审核频次、审核方法以及审核结果如何处理。审核应突出重点，根据小企业的特点，审核应重点关注高风险作业、设备安全状况、各种所需的资质。审核的形式可根据企业的情况编制详细的审核检查表，审核可委托外部服务机构或专业人员进行。审核报告中对职业安全健康管理体系的符合性和有效性要作出全面评价。

为确保职业安全健康管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，小企业对职业安全健康管理体系要定期进行评审，评审工作应由最高管理者主持。小企业应依据自身实际情况，确定开展管理评审的频次和每次管理评审的重点。

评审实施前要进行适当的安排，明确评审的目的和内容，准备所需的资料，管理评审可针对整个体系，也可针对某个