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建筑施工企业施工合同风险管理对策分析

文档作者：孟翔羽文档来源：海南丰杰建筑工程有限公司		点击数：	更新时间： 2026年02月05日
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上一篇：施工合同风险初探

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城市建筑┃工程管理•质量控制┃URBANISM AND ARCHITECTURE┃PROJECT MANAGEMENT•QUALITY CONTROL
119
建筑施工企业施工合同风险管理对策分析
■ 孟翔羽
[摘 要] 本文从施工合同的意义及特征入手，针对招标采
购阶段、合同执行阶段以及工程竣工结算阶段中的施工合
同风险因素进行了分析，最后就风险的事前处理与事后处
理提出了几点合同风险管理对策，以期能为相关从业者与
研究者提供一定的参考与帮助。
[关键词] 建筑施工企业 施工合同 风险管理 风险因素 对
策
在实际的建筑工程中，由于业主通常由于占据
着主动的地位，并且业主往往也想通过合同谈判的
过程，将本来应属于自己承担的风险转移给承包商。
虽然承包商试图通过合同而把风险进行化解与转
移，然而为取得工程项目却不得不承担了过多的风
险。为此，建筑施工企业为获得良好的可持续发展，
就需要加强科学的合同风险管理，降低施工合同风
险。
一、 施工合同的意义及特征分析
1. 施工合同的含义
施工合同即由建筑施工项目承包双方在设备安
装、施工流程、工程养护等各方面达成一致意见所
签订的协议，旨在对双方所应承担的义务与权利进
行明确规定和约束。在施工合同的要求下，发包人
主要负责按照合同约定支付工程施工过程中所需的
各款项，承包人主要负责以合同规定的工程周期、
进度等条款按时按量并保证质量地完成安装、建筑
等任务。
2. 施工合同的特征
建筑施工企业施工合同主要包括下面四个方面
的特征：（1）标的特殊。标的即施工合同中规定施
工的建筑产品，由于其在施工设备、人员以及设计
等各方面都具有具体特殊要求，进而使得施工合同
在各项具体条款等方面需要进行灵活、明确地规定。
如建筑产品的单件性特征需要在合同中将不同建筑
产品在功能、外观等各方面的要求全面地体现出来。
（2）合同期限较长。由于建筑施工项目所需工期较
长，建筑产品往往规模较大，在用料、用工以及技
术等多方面均需要较大的工作量。由于施工项目的
建设施工与签订合同之间存在着较长的准备时间，
而在建设施工的过程中也有可能产生项目变化或是
不可抗力等情况，并且建筑施工企业在工程竣工验
收后仍需要在保修期内承担相应的责任。因此，上
述情形均会造成施工合同期限较长。（3）合同内容
较为复杂。尽管在签订施工合同时的签订只有总承
包方与发包方，但施工合同中可能涉及到主体十分
复杂。相较于其他类型的合同，施工合同所涵盖的
法律关系包含了保险、劳务以及运输关系等内容，
进而导致施工合同中条款的数量也远远多于其他类
型的合同。同时，施工合同在一般内容的基础上，
还需要针对设备材料的供应、相关专利技术的使用、
工程分包、施工的安全规定以及设计变更等问题进
行较为详细的规定，最终造成了施工合同的内容具
有较高的复杂性。
二、 施工合同的风险因素分析
1. 招标采购阶段
（1）采购接口考虑
在建筑工程中，采购费用通常占据了较大的比
重，并且采购质量以及其进度对于工程质量与工期
的按时完成也具有十分重要的作用。同时，采购环
节也是项目后期的稳定运转的基础保障。因此，项
目中标后，项目部应编制《材料采购计划》，设计部
门对采购计划做技术要求、技术数据表以及采购说
明书等技术部分的编制工作，采购部确定采购方式。
采购部门应针对《材料采购计划》及采购文件
进行审查，并将该文件与采购部门所编制的商务文
件组合，形成完整的询价文件，送至投标厂商。其
次，在采购部门接收投标厂商的报价书后进行初步
审核，淘汰不符合要求的供应商，同时组织相关人
员组织投标书进行论证审核。
（2）潜在供方选择
在业主招投标时，建设单位可能会要求中标单
位压低价格，指定材料商，可能会带来工程项目的
质量隐患，而给企业带来经济损失。业主在按照《供
方评价管理》中的流程进行相关的活动时，应当要
求企业通过ISO9 000 质量管理体系认证，并根据其
中对于合格供方的选择要求，完善相应的供方档案
库，按照分包方或供方的资信状况与履约记录，选
择合格的供方，降低工程后续的风险。
（3）采购合同签订
由于建筑施工合同周期较长，对于质保期的年
限也因工程技术要求而不同，因此选择材料商时应
根据业主合同要求（含付款方式、周期）相符，为
避免造成工程项目建造成本的增加，合同审核时相
关部门会审的重点主要从经济性、可行性、严密性、
合法性几个方面进行严格审查。合同签订后应交由
专门管理合同部门进行归档保存。
2. 合同执行阶段
（1）合同费用支付
施工合同的费用风险中包含了直接与间接这两
种费用风险。其中，直接费用风险指的是因风险的
影响造成的直接损失，如因工程出现变更而造成的
变更费用等。间接费用风险指的是因风险的影响所
造成损失中伴生的费用损失，如因业主原因而造成
的工程师需要确认承包商的延期权利，进而产生管
理费、监理费等延期费用损失等。
（2）合同款收取
随着市场竞争的愈加激烈，在建筑施工项目中
容易出现拖欠合同款的问题，甚至有可能出现项目
停建而导致承包商亏损的现象。在投标阶段，竞标
人为中标而形成了强烈的竞争世态，建筑施工企业
获得的中标价并没有超出成本线太多。同时，由于
施工合同的支付额度较低，且在工程最终结算后才
付清余款，使得承包商自身需要投入占合同款总额
20%左右的资金才能完成项目。因而建筑施工企业需
要根据自身的实际资金情况，充分地考虑到合同款
收取中可能出现的风险。
（3）合同索赔处理
索赔情况在施工合同的正常执行过程中时常发
生，当合同签订某一方出现违约行为后，另一方按
照签订的合同条款可以通过索赔的形式对自身应有
的权利及利益进行维护。索赔直接涉及到合同签订
双方的切身利益，因此，在处理索赔时承包商应加
强重视，明确存在的过失行为是否为自身责任，在
确保按照合同约定完成工程任务的基础上提出索
赔。
3. 工程竣工结算阶段
（1）工程完工和竣工
竣工风险即由于工程任务的完工时与合同中的
具体条款不符所导致的，如工程期限延长、预算成
本超出以及技术不达标等问题。一旦出现竣工风险
承包商将需要面临贷款偿还期限延长而带来的利息
增加、资金回收不及时，从而影响到工程后期进度。
（2）竣工结算送审
竣工结算送审风险即由于工程项目在施工过程
中所产生的实际造价与合同中约定的预算成本不一
致而导致的，具体情况包括工程项目内容虚列、高
估冒算等，主要是由于竣工结算送审风险不够明确
或在审查过程中未及时发现违规造假行为而引起
的。
三、 合同风险管理对策
1. 风险事件前处理
为预防合同风险事件发生，加强事前风险防范
的力度尤为重要，事前主要包括两个阶段：
（1）在合同签订前应从明确投标方向，明确招
标文件内容，对工程环境进行深入全面地调查分析
以及科学进行投标报价4 各方面加强风险控制。
（2）在合同签订阶段，为了在日后履行合同时
尽可能地规避风险，承包商就需要在合同的谈判与
签订阶段中使用相应的风险防范措施。当下建筑施
工企业所面的市场竞争愈发激烈，使得在合同签订
阶段承包商不得不接受一些容易在日后出现隐患的
条款。为尽可能地规避风险，建筑施工企业在签订
合同时需要积极地争取自身的合法权益，尽量减少
业主在合同的谈判中迫使自己接受一些不合理的条
款，例如让利、垫资承包以及提供额外服务等等。
建筑施工企业需要针对上述具体情况做出相应的评
估与准备，这样同时也有助于在日后进行成功的索
赔。
2. 风险事件后处理
一方面，在合同履行阶段，由于建设工程施工
自身所具有的复杂性特征，在合同履行阶段中的影
响因素涉及到了准备施工、建设施工以及工程的梭
工验收等多个阶段，从而使得在建设全过程中都有
可能存在合同风险。
在合同履行阶段，应当按照建设项目的具体特
（下转第139 页）
城市建筑┃地基•基础┃URBANISM AND ARCHITECTURE┃SUBGRADE•FOUNDATION
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地基结构。振冲法被分为振冲密实方法与振冲置换
方振冲密实方法，也被称作振冲挤密砂桩方法。主
要
是利用压力水与振动液化砂层，促使砂颗粒相
互挤压密实减少空隙重现排列，起到了提高砂层的
抗液化能力与承载能力。振冲置换方法也称为振冲
置换砂石桩方法，此类方法是利用振冲器在地基土
中打入内孔。将填料振冲密实填入，形成以砂砾碎
石等材料组成的桩体。与原来的地基土共同构成复
合型的地基。提高地基承载能力，减少地基沉降。
振冲地基处理技术成本很低，经济实用，并且能够
提高地基的密度。增强地基的抗压性能，减少沉降。
这种处理技术广泛地应用到沙土 、地基、松散砂卵
石地基、素填土地基以及粉土地基等地基处理中。
三、 结语
地基的良好处理是对于整个工程当中比较重要
的部分，只有良好的基础才是万丈高楼屹立的前提。
而在公路当中也是如此，只有良好的地基才能够为
诸多建筑开启良好的开端。随着时代的不断发展，
科学水准的提升，在不断创新的过程中应该对于地
基的处理采取更多的方法，为地基的问题改善采取
更多更加科学合理的方案。我国目前的土地资源处
于越来越紧张的局面，尤其是在大中城市当中，土
地的利用度更加苛刻。越来越高的建筑物面向大众，
当时此时此刻地基的建设就显得更加重要，如果地
基问题不能够良好的处理，那么最终的结局将是不
堪想象的。采取最先进的科学技术，提高地基改善，
在不断创新中更加完善我国的建设问题。
参考文献
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资讯，2010(34) .
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2013.
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[7]郑江.强夯法施工参数对加固效果的影响及数值
模拟研究[D].石家庄：石家庄经济学院，2013.
（作者单位：海南省交通学校，海口 570311）
（上接第117 页）
5. 严格控制施工工序
施工时，还要认真做好工序的控制工作，严格
根据项目规范和设计开展施工活动，工程方案要保
证详细、全面。确保工序质量，应认真依据施工流
程、工艺和操作程序等开展施工。同时，还要保障
工序施工的条件，通常工序条件会由于人员、材料
和技术等因素影响进而出现变化，所以管理者应强
化对该因素的管控，以尽可能减少因人为等因素而
对施工工序产生影响，从而影响项目目标的实现。
四、 结语
综上可得，建筑项目工程管理的有效开展，可
保证建筑项目质量得到较好控制，同时也能使工程
建设方获得良好的经济收益。伴随建筑业市场竞争
的不断加强，促使项目工程管理得到较高重视。建
筑项目工程管理工作存在一定复杂性和系统性，管
理水平影响因素诸多，管理内容也随施工技术的逐
步更新而相应发生改变，所以，建筑项目工程管理
应符合当前建筑业的发展需求，管理者应尤其重视
本身专业技术和素质能力的提升，并全面做好建筑
项目工程中的各项、各阶段任务，同时与其它团队
做到积极协作，促使工程质量管理策略得以全面实
现，从而切实提高建筑项目的工程质量，促进建筑
行业的快速发展。
参考文献
[1]李冠华，葛召皊.强化建筑工程项目管理的几点
思考[J].科技创业家， 2015(15)：29-30.
[2]郑庆涛.对当前建筑工程施工管理的几点建议
[J].科技致富向导，2015(27)：56-57.
[3]蒋伟，王亚兰.浅论建筑工程项目施工管理的创
新[J].黑龙江科技信息，2015(1)：68-69.
（作者单位：甘肃第六建设集团股份有限公司，兰
州 730030）
（上接第118 页）
架设板面筋、模板拉结筋的马凳；利用废旧模板制
作建筑柱棱角处的后浇带、成品保护的覆盖等。将
不能再利用的模板、钢筋统一分类并置放于收集处，
碎块、混凝土等垃圾置放于封闭式的垃圾池内。施
工产生的污水、生活污水经三级沉淀池处理后，排
入市政污水管道。
三、 结语
综上所述，基坑建设绿色施工是整个工程施工
的关键所在，也是重要基础，其“四节一环保”的
绿色施工管理不仅关系到整个工程的质量，而且是
工程经济效益与社会效益的良好体现。
参考文献
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决措施[J].建筑施工，2013，35(7)：582-584.
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[3]郭波.建筑工程深基坑施工需要注意的几个问题
[J].施工技术，2012，41(4)；49-51.
（作者单位：上海品臻建设工程有限公司 201821）
（上接第119 页）
征，确定科学的合同管理制度，进而强化合同履行
时的动态管理。这种动态性不仅体现在合同履行时
容易因外部环境的影响偏离了预定目里标，而需要
持续地进行优化与调整。同时也体现合同目标自身
的变化，例如，施工项目的工期与成本目标等因素
出现变化。在存在总承包商与分包商的工程中，总
承包商需要加强针对分包商的管理，促使分包商严
格地履行合同，降低总、分包的风险。同时，风险
管理人员也需要加强自身的风险管理意识，及时地
发现工程中的各类风险隐患。
另一方面，在合同结算阶段，施工承包合同的
结算在工程项目全过程中都需要进行，其中包含了
月度结算、单独阶段的结算以及工程总结算。但在
实际工作中，容易出现工程己完工但未能及时结算
的现象，导致建筑施工企业的资金周转困难。由于
建筑施工企业所面的是买方市场，业主在确定招标
文件时常常会提出过于严格的条款，导致权利与义
务的分配不够合理。因此，承包商在签订合同时，
需要对合同的范围、支付方式、工程变更以及违约
索赔等条款格外重视，进而为未来的合同结算提供
依据。
四、 结语
综上所述，作为一项系统工程，建筑施工项目
设计到了多方主体，其施工合同也具有较高的复杂
性。为此，建筑施工应当家安全针对施工合同管理
方面的风险识别与管理，并针对合同的签订、合同
的履行以及合同的结算等阶段中的风险采取科学的
防范措施，降低因风险而造成的损失。
参考文献
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论研究：电子版，2013(34).
[2]曹贵平.建筑施工合同风险来源及防范[J].山西
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（作者单位：五矿瑞和（上海）建设有限公司，上
海 200070)
（上接第120 页）
4. 竣工阶段BIM 技术的作用
在建筑工程竣工之后，使用BIM 技术，将施工
时间内的全部信息进行汇总，组建一个信息共享平
台，能够帮助建筑工程的后期管理人员最快速度对
建筑的信息进行掌握。
四、 结语
BIM 技术的使用，给当下我国建筑行业项目管
理工作带来了革命性的突破，该技术的重要作用，
解决了我国建筑企业被困扰多年的难题，因此值得
在我国进行大力推广和使用。
参考文献
[1]刘占省，赵明，徐瑞龙.BIM 技术在建筑设计、
项目施工及管理中的应用[J].建筑技术开发，
2013(3)：65-71.
[2]刘倩，詹吾娇，杨迁，缪楚程.BIM 技术在建筑
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[4]魏小朝，洪文霞，杨帆，姜振尧.谈BIM 技术在
建筑工程信息管理中的应用[J].山西建筑，
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（作者单位：海南丰杰建筑工程有限公司，海口
571100）

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