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企业协同知识创新的风险识别与评价

文档作者：郭韧李朝明文档来源：华侨大学工商管理学院		点击数：	更新时间： 2020年11月26日
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第20卷第3期
2011年6月
运筹与管理
OPERATIONS RESEARCH AND MANAGEMENT SCIENCE
V01．20，No．3
Jun．201l
企业协同知识创新的风险识别与评价
郭韧， 李朝明
(华侨大学工商管理学院，福建泉州362021)
摘要：协同知识创新是企业降低创新成本，提高创新能力的重要手段。由于企业知识创新具有高度的不确定
性和不可预测性，因此，有效地利用企业协同优势，有针对性地降低协同知识创新的风险，是协同知识创新活动
得以顺利开展的重要条件。影响协同知识创新的内外因素有很多，利用粗糙集理论对这些因素进行简约，消除
冗余因素，得到在协同知识创新中的核心因素；确定约简集因素权重，判断协同知识创新的风险程度，为协同知
识创新的决策提供依据。
关键词：协同知识创新；粗糙集；风险识别；风险评价
中图分类号：F270 文章标识码：A 文章编号：1007-3221(2011)03—0181．05
Risk Identification and Assessment of Enterprises Collaborative
Knowledge Innovation
GUO Ren，LI Chao-ming
(School of Business Administration，Huaqiao University，Quanzhou 362021，China)
Abstract：Collaborative knowledge innovation is an important way for enterprises to lower the cost of innovation
and improve innovative ability．Because of the high uncertainty and unpredictability in the process of knowledge
innovation．how to make use of the collaboration advantage to lower the risk of collaborative knowledge innovation
i8 an important condition for the knowledge innovation to proceed smoothly．There are Iots of factors both inside
and outside that can affect collaborative knowledge innovation．Rough set theory can be used to simplify these
factors and eliminate redundant factors．The core factors of collaborative knowledge innovation are obtained．The
weights of these simplified factors are also determined．These factors and weights can be used to assess the risk
level of coordinative knowledge innovation and serve the decision making of collaborative knowledge innovation．
Key words：collaborative knowledge innovation；rough set；risk identification；risk assessment
0 引言
在知识经济时代，知识已成为企业的首要生产要素，面对动态复杂的市场环境，不断的创新是企业生
存和保持竞争力的唯一途径。知识创新是一个动态的过程，具有高度的不确定性和不可预测性。市场竞
争的日益激烈以及知识创新要求的不断提高，加之单个企业拥有的知识资源有限，使得企业仅靠自身的知
识资源和创新能力，将很难在竞争中获得优势，而要通过与其他利益相关企业的广泛合作，借助协同单位
的资源优势进行互补，增强自身的核心能力。协同知识创新已经成为知识创新的新趋势，企业应通过协同
收稿日期：2009一儿一13
基金项目：国家社会科学基金资助项目(09BTQ021)
作者简介：郭韧(1975-)。士，讲师，安徽定远人，主要研究方向为知识管理和系统a：,ll；李朝明(1961-)。男，教授，福建惠安人．主要研
究方向为企业知识管理、电子商务和信息系统。
万方数据
182 运筹与管理2011年第20卷
来实现知识和资源的共享⋯，以便快速、有效地进行知识创新。
通过协同知识创新一方面可以降低企业创新成本，分担创新风险，为企业带来新的知识和资源；另一
方面，由于协同企业的独立性，企业之间既合作又竞争的关系又不可避免地会产生风险悼一1。
风险因素识别是风险管理的基础和前提，通过风险因素识别的定性和定量分析。对风险进行有效地防
范与控制，则是风险管理的主要内容。协同知识创新风险的识别是企业协同知识创新活动得以顺利开展
的必要条件，风险识别与评价研究对于提高企业协同知识创新的效率和效益具有重要的现实意义。
1 协同知识创新过程分析
协同知识创新是不同组织在共同利益的驱动下，通过知识共享，有效地协同开发和利用各组织所拥有
的知识资源而开展的知识创新活动。它是将协同价值链作为一个系统，强调协同成员在协同基础上的合
作创新，其目标是提高协同企业动态能力的价值体系。
知识创新依赖知识资本的存在，作为知识创新过程输入与输出内容的知识资产是知识创新的基础，而
协同知识创新则可以克服单个企业独自创新所面临的资源不足等问题，因此，组织间的资源共享是协同知
识创新的动机和条件H1。作为一个连续的、动态的过程，知识创新是在一定的环境中通过知识不断积累
扩展、循环往复、不断自我更新、循环螺旋上升的过程。
协同知识创新是协同知识资源在知识场中发生的知识转化过程，它依据协同企业现有的知识资产，创
造出新的知识。被创造出的知识就成为协同企业知识资产的～部分，成为知识创新过程的基础”1。协同
知识创新的发生离不开它所处的情境即“场”。“场”即指知识创新模式运行的场所，是知识创新的平台，为
知识创新螺旋提供能量、质量和环境，对知识创新过程起决定性作用。
协同知识创新通常经历：协同企业间共享知识、融合知识、创造知识和转移知识等阶段。各成员企业
通过共享平台，把各自的知识通过社会化、外在化、组合化和内隐化等过程转化为协同创新资源，在此基础
上创造出新知识，并把这些新知识在企业问转移和传播。新的知识沉淀为协同企业的知识资本，并通过与
企业已有知识的融合成为下一轮知识创新的起点。
协同知识创新过程是分别在创发场、对话场、系统场、实践场中进行的。创发场是实现各知识主体之
间面对面相互作用的场所，它使成员企业充分接触，建立信任关系，以便分享经验及随兴想法等隐含知识；
对话场是成员企业面对面地相互作用的场所，它将知识主体的思维模式和共享技能转化为形象的语言或
概念；系统场的作用是将不同成员的知识进行交互和融合，并使之系统化，以便产生更新的显性知识；实践
场则通过实际的操作和行动，促使显性知识转化为隐性知识。
2协同知识创新的风险因素分析
由于协同知识创新具有过程复杂和网络集成等特性，使得其创新过程存在着诸多风险，这些风险主要
来自知识创新本身、企业间协同以及外部环境等方面。
2．1知识来源的复杂性(c。)
协同知识创新的主体是多个企业的组合。需要通过企业内部各种资源的有效整合以及成员企业问知
识资源的有效融合，为其提供创新所需的知识资源。各成员企业知识资源的积累都有其相应的背景，所提
供的知识无论从覆盖范围、层次和结构等方面都具有自身特点，尤其是与创新主体为单个企业的情况相
比，具有较大的复杂性。
2．2知识结构的互补性(C：)
知识创新不仅取决于知识存量的多少，还取决于不同协同主体知识结构的互补性。如果协同企业所
具有的知识是完全不相关的，或是同一层次或较低层次高度相似的知识资本(亦即同质性知识)，则将很
难激发创新的产生。而如果协同企业拥有的知识在相关领域具有不同的层次和结构，即知识结构的互补
性较高，则知识创新成功的几率就较大。
万方数据
笫3期郭韧，等：企业协同知识创新的风险识别与评价183
2．3知识标准的统一性(c，)
企业知识资本是按照一定的格式和结构进行存储的，不同的企业在对知识资本的整理、沉淀、存储方
面所采用的方式、方法和标准不尽相同，协同企业间知识标准的不统一，会给相互间知识的融合带来一定
的困难和风险，将不利于企业间知识的交流和融合。
2．4知识差距(c．)
企业成员之间的知识差距将对创新效果产生重大影响。如果知识差距太大，由知识提供方表达的知
识，接受方将难以理解，知识创新也将无法进行。丰富的知识创新经验将有助于提高整个协同知识创新的
效率。
2．5创新主体的异质性(c，)
协同知识创新的主体是相对独立的企业，而每个企业都有各自不同的知识文化理念，由文化和理念差
异导致的矛盾与纠纷，会在协同知识创新过程不断地出现。创新主体异质性的融合是消除协同企业之间
知识转移风险的前提，必须努力促成企业间文化的相互沟通与合作。协同企业间的知识创新是建立在一
个与合作目标相适应的合作文化基础之上的，即为知识共享、组织学习的文化。只有当协同企业的每位
成员均通过知识共享亲身体验到实际利益，且确实认识到其必要性并自觉投入协同时，知识共享文化才显
示出其生命力，使协同企业在知识创新过程中创造出更多的附加价值哺】。
2．6协同的动机和意愿(c。)
协同企业协同创新的动机和意愿不尽相同，有的是竞争和企业发展的需要，主动寻找协同时机，提高
企业的综合实力；有的是被动接受协同，协同意愿不强；甚至有的是想借协同之机“搭便车”。而这些对协
同创新的过程有着不同的影响，协同动机正确，意愿强烈的企业之间的协同知识创新所产生的风险相对
较小。
2．7协同关系的动态性(c，)
协同关系具有较大的不稳定性，企业在协同过程中。都面临着选择与被选择的问题。当一个创新过程
结束时，往往会由于企业间的相互学习和知识互补达到了某种饱和，有些企业的知识在下一轮知识创新过
程中不再是稀有资源，从而导致原有的协同关系的结束。而这种动态性对协同伙伴间的信任、知识共享程
度、知识成果保护等都具有重要影响。
2．8沟通平台的通畅性(整合路径)(c。)
协同知识创新需要把协同企业间的知识资本内化为协同创新组织的资本，而这些知识的融合与转化
是在一定的场中进行的，知识整合平台和路径的建立是企业间知识共享与融合的重要场所。在知识资本
中对创新有巨大影响的往往是协同企业的隐性知识，而隐性知识的社会化则是通过交流和沟通来实现的。
因此，沟通平台的有效与通畅与否，是知识共享与融合的关键，直接制约着协同知识创新中知识资本的丰
盈程度，以及知识创新的激发和知识创新成果的产生。
2．9创新能力的匹配(c，)
协同伙伴的创新能力是否匹配对创新效果有着重要的影响。根据约束理论，系统的强度取决于系统
中最薄弱的环节。协同创新体系作为一个整体，其创新能力会受到能力最弱成员的限制。因此，伙伴间知
识创新能力的不匹配，必然会造成协同创新过程的不顺畅，导致无法实现协同目标。
2．10协同成员的学习能力(c¨)
协同企业在持续创新的过程中，所需知识的范围在不断扩大。企业不仅要自身持续不断地创造知
识，而且还要不停地与其它协同企业之间进行知识以及其它资源的交换。成员企业的学习可以促进团队
成长并强化其创新能力。通过从外部识别、获取知识并与协同体系原有的知识相结合，可以不断地创造出
新的知识。所有这些都需要协同企业具有良好的学习能力，不断地接受和内化所获取的知识资源，以保
持持续的创新能力。
2．11创新利益的分配(c¨)
创新利益分配的不合理，会影响协同伙伴之间的合作热情，导致协同关系的破裂，甚至产生法律纠纷，
这对协同创新的持续进行有着重要的影响。
万方数据
184 运筹与管理2011年第20卷
2．12道德风险(c。2)
协同体系是一个复杂的网络体系，协同企业又是独立的经济实体，协同伙伴之间合作竞争的关系使得
发生机会主义和道德风险的概率增加。协同知识创新的应用能给企业带来巨大的利润，有一些企业为了
自身的利益，不惜提供虚假的信息，不履行承诺，或泄露重要的商业机密等。同时，在协同各伙伴企业间
可能存在逃避责任的倾向，每个企业都有可能借口在不确定因素条件下，指责对方的行为，推卸责任o¨。
2．13创新环境(c13)
协同环境是否有利于创新，将影响着创新的实现。知识创新环境差会引起协同伙伴和员工的不满，易
导致员工的不正常流动，进而致使知识溢出，并产生一系列不良后果。协同企业和员工的创新积极性，是
知识创新顺利进行的重要条件。
3风险的识别与评价
不同类型的协同知识创新产生的风险不尽相同，影响创新的因素产生的作用也不相同。上述影响因
素是从不同角度进行分析而得到的结果，因素之间存在交叉和冗余。为了有效地对协同知识创新中的风
险进行识别和评价，我们对影响协同知识创新的因素，利用粗糙集理论"“¨进行简约，剔除冗余因素，确
定风险的有效指标集，并为指标集中的元素赋予权重，以便对协同知识创新风险进行综合评价。
3．1信息系统
S=(u，A，y∽表示一个信息表，u是一个非空有限对象集{髫。，髫：，⋯，石．}。A=CUD={口。，口：，⋯，
a。}是非空有限的属性集合，子集C和D分别称为条件属性和结果属性集；Va是属性的值域V=U屹／：U
4EA
×A叶y为信息函数，使得对每一个n∈A，石∈U，有八茗，口)E匕。
上述13个因素构成了协同知识创新的风险评价属性G，通过专家对对象集{石。，菇：，⋯，菇。。}进行识别，
对指标集中的每个指标进行离散化处理，其中：c：，c3，c6，c7，c。，c9，c⋯c。。离散为：4——优，3——良，2——
中，1——差；c。。c。，岛，c⋯c。，离散为：3——大、2——中、1——小。d为决策属性将风险程度分为3个等
级：3——严重、2——一般、l——小，从而得到风险评估指标信息系统表。如表l所示。
表1风险指标信息系统表
条件届性C(风险指标)
￡，
CI C2 c3 c4 ≈ C6 C1 Cl C9 C10 CIl Cl： C13 d
茗l 3 4 4 l 2 4 4 4 3 4 3 l 3 I
屯2 2 4 l 2 3 2 2 3 l 2 3 2 2
善3 3 l 3 3 3 2 2 l l l 2 2 l 3
￡- 3 4 l I 2 l 2 l l 2 2 l l 3
≈ 3 4 4 2 3 4 l 3 3 l 3 l 3 2
X6 l 4 l 3 l 3 3 3 4 3 2 2 2 l
#， 3 l 4 3 3 3 3 3 3 4 3 3 2 l
知3 2 I 3 3 4 3 2 3 4 4 3 3 l
X9 l 4 3 l I 4 4 3 3 3 4 l 3 l
XlO 3 l 4 4 2 2 3 3 3 3 2 1 3 2
3．2属性约简
属性约简是从信息表中消去一些冗余的条件属性而不会改变其决策能力，其目标是从条件属性集合
中发现部分必要的条件属性，用尽可能少的属性产生决策规则。采用数据分析法。逐一去掉条件属性，并
分析其是否对正确分类产生影响，如果有影响则为核属性，否则为非核属性。
在信息表S=(U，A)中，BCA且口∈B，如果L=厶山l，则称口在曰中是冗余的。否则，a在B中是必
要的。所有约简的交集称为核。核包含在每个约简中，是8中最重要的属性子集。
利用ROSETTA软件，采用SAVGenetieRedueer约简算法，对表1中的数据进行约简，有多个简约结
果。协同企业可根据协同性质的不同选取不同的约简集，其中：c：(知识的互补性)，c，(创新主体的异质
性)，c。(沟通平台的通畅性)，c。。(学习能力)，c。：(道德风险)为协同知识创新风险的核元素。
万方数据
第3期郭韧，等：企业协同知识创新的风险识别与评价185
3．3指标权重
从粗糙集属性重要度的角度考虑。按照从指标体系中去掉一个指标后系统的分类情况发生变化来确
定该指标的重要性。如果去掉某指标后分类变化较大，则说明该指标的重要性高，权重大；反之，则说明该
指标的重要性低，权重小。
设S=(U，A，y∽为信息系统，指标a∈A在A中的重要性可通过A中去掉属性口后对信息系统变化
的分类能力的影响来测量。即仃。。．。，(口)=z羔』二』!Σ；i毛￡铲=·一2』j耕
通过计算，可得简约的指标集的权重。
粗糙集的权重确定方法是以指标数据为依据，对指标数据本身进行挖掘，从而找出内在规律，因而它
比一般的主观赋权法更客观，也使得评价结果更真实。
3．4综合评价
根据上述的约简指标体系，以及专家在给每个指标上的打分，计算综合评判结果为
形=丫z_J町Σ，』P√；口’口"
其中P；为第i个专家的权重，口。为第i个专家给第_『个指标打的分值。矿，为第_『个指标的权重。
4 结语
协同知识创新过程中的风险识别与评价涉及到较多的定性因素，通过粗糙集理论能较客观地评价其
存在的风险，以及产生风险的关键因素，从而使协同企业能有针对性地加以防范。
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