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从破窗理论看安全风险预控管理

文档作者：李兰波文档来源：神华准格尔能源有限责任公司		点击数：	更新时间： 2022年04月27日
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第31卷第2期
2016年2月
露天采矿技术
Openeast Mining Technology
Vo1．31 No．2
Feb．2016
DOh10．13235~．cnki．hcm．2016．02．025
弓1用格式：李兰波．从“破窗理论”看安全风险预控管理[J]．露天采矿技术，2016，31(2)：90—93
‘破窗理论"看安全风险预控管理
李兰波
(神华准格尔能源有限责任公司，内蒙古鄂尔多斯010300)
摘 要：分析煤矿企业现阶段的安全状况，应用“破窗理论”，阐述安全风险预控管理理论在与实
际工作相结合过程中，遇到严重破窗、一般破窗、轻微破窗3个“破窗”阶段需要采取的应对措施，
从根本上研究不同管理阶段的不同管理方法，使安全管理有的放矢。
关键词：破窗理论；安全风险预控管理；措施
中图分类号：TD77 1 文献标志码：B 文章编号：1671—9816(2016)02—0090—04
Safety risk pre-control management from the point of view of Broken W indows theory
LI I~nbo
(Shenhua Group Zhungeer Energy Co．，Ltd,，Ordos 010300，China)
Abstract：This article analyzes the present safety status of coal mine，using the Broken Window theory，and elaborates the
measures of safety risk pre—control management encountering serious broken window、．general broken window、light broken window
three stages in the process of actual work．The author researches the diferent management methods in different management stages，
in order to do safety management work wel1．
Key words：Broken Window theory；safety risk；pre-control management；measure
“破窗理论”(Broken Windows Theory)是犯罪学的
一个理论，该理论由詹姆士·威尔逊James Q．Wilson)
及乔治·凯林(George L．Kelling)提出，并刊于((The
Atlantic Monthly)>1982年3月的1篇题为{(Broken
Windows>)的文章里。此理论认为环境中的不良现象如
果被放任存在，会诱使人们仿效，甚至变本加厉。
推行安全风险预控管理，就是整体安全形势不
尽人意，经验管理和事后控制无法满足当前安全需
求，需要用更先进的安全理论来指导实践，以巩固安
全基础。安全风险预控理论本身不难理解，但如何分
析并妥善解决落实上的问题，更好地把握新形势下
安全生产的特点和规律，通过破窗理论的分析阐述，
有所裨益。
1 企业普遍安全状况
现实的安全管理情况和有破窗的建筑类似，从
企业建设之初就会出现不同程度的违章、事故，可以
说这是一种破窗现象。管理人员也了解这样的情况，
收稿日期：2015—09—08
作者简介：李兰波(1981一)，内蒙古通3LA．，学士，毕业
于内蒙古大学自动化专业，从事安全管理工作。
· 90 ·
所以一直运用这样那样的方法进行整治，还总结出
来“反复抓、抓反复”安全管理理念。虽然有人修理破
窗，但是前面有人修理，后面有人破坏，没有从根本
上控制维修与破坏的平衡，局部事故还时有发生。企
业高管一般会要求安全管理人员加强现场管控力
度，但安全工作人员的能力和精力都是有限的，超出
当前管理人员能力范围之外的工作再要加强监管力
度只能再增加人员，而增加人员也是有限度的，所以
现实情况是在大家都有一个良好安全愿望的情况
下，高管层忧心忡忡，安全管理人员疲于奔命，但安
全形势和理想状态存在很大差距。
2 用破窗理论分析安全形势的几个阶段
用海因里希法则分析可以看出，一个企业如果
出现重伤以上事故，我们可以理解为破窗到很严重
程度；如果出现轻伤事故我们可以理解为破窗到一
般程度；如果只是出现风险较低的无伤害事件我们
可以理解为破窗轻微程度。最理想状态是不出现破
窗现象，但从事故发生的机理上看，包括杜邦在内的
公司也不太可能杜绝违章现象。
针对破窗的处理方法主要有2种，一是处罚破
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坏者，二是修理破窗。从破窗基本理论看，破坏的人
主观上可能并没有很大的恶意，很多破坏性动作都
是在特定环境下做出的个体行为，不一定就是由于
这个破坏者本身的善恶决定的。所以从根本上来研
究，不同的破窗程度有不同的管理方法。
2．1 严重破窗的控制措施
企业安全管理如果达到严重破窗的程度，我们
的第一反应是按照“四不放过”原则进行严肃处理，
尤其是对于责任人员，很多单位把能够想到的措施
都用尽，希望起到处罚一人，警醒大众的效果。但从
国家近几年的矿难来看，严刑峻法并没有阻止事故
的接连发生，其根本原因在于理论运用不恰当。企业
安全形势严峻最重要的因素是广大一线员工没有起
到应有的安全作用，潜在破窗因素没有得到有效控
制，管理人员在尽力处罚个别破窗者并没有达到杀
一儆百的作用。
按照安全风险预控理论，严重的破窗现象说明
管理体系出了问题，单纯某一个或几个部门的动作
不足以改进整体安全不稳的局面，可以从几个方面
同时进行整治。
1)解决安全管理部门一插到底的问题。
由于对事故的发生安全管理部门有着不可推卸
的责任，所以安全部门的普遍措施是事无巨细都要
参与，公司的安全部门可能会直接干涉基层班组的
生产细节实施过程，这种做法从道理上是可以理解
的，上级部门对于下级的工作有权进行检查指导。但
实际情况是上级部门是由很多个体人员组成的，对
于下级的指导可能存在这样那样的偏差，多级管理
结构更是增加了这种偏差的尺度，很有可能造成一
线员工或工艺操作执行上的错误，进而加大了违章、
事故的可能性。
另外，由于安全管理部门一方面作为运动员，同
时又是裁判员、教练员，还可能是规则的制定者，多
种身份集于一身很难找到自己的定位，无法做好安
全监督管理的作用。所以要想实现风险预控的目标，
安全管理部门必须重新定位，做好自己的本职工作
的同时，给更多部门和人员让出原本就属于其它部
门的工作，让安全工作从安全管理部门一家独立作
战变成多兵种协同作战。一级安全管理部门的最重
要工作就是监督检查下一级安全管理部门各种安全
生产制度的措施落实情况，同时给同级其它部门提
出安全方面的建议和意见，其它内容都要作为次一
级的优先顺序考虑。
2)解决党政工团齐抓共管的问题。
从风险预控的实质来说，只有真正实现了党政
工团齐抓共管才能谈论风险预控管理。无论在单位
具体从事哪方面的工作，安全都是所有工作的核心，
每一个部门都有自己的安全责任。从传统安全管理
来看，由于安全管理部门承担了更多的任务而让其
它部门不知道应该承担责任，从一方面阻碍了党政
工团齐抓共管局面的形成。
在安全形势不好的时期，环境建设远比解决具
体问题重要，原来与安全工作接触不多的部门介入
安全工作所起到的作用不可小视。这就如同破窗一
样，需要有人维护，有人清洁，还需要有人定期开关
窗保持空气流通，分工负责，相互监督，这些看似与
破窗无关的工作实际上影响着破窗的结果，技术部
门、经营部门、党工部门承担的就是这样的角色。
3)解决基层车间班组以查代管的问题。
风险预控的重心在班组，但现实状况很难让员
工相信这样的理念。由于各级部门、管理人员对风险
管理理解程度上的偏差，培训到基层员工时很难清
晰解释安全风险预控管理体系的内涵，基层车间、班
组也没有全面掌握体系理论的意愿和动力。传统安
全管理的高压态势又让基层管理部门得到很多检查
结果，所以车间主任、工长们往往以查代管，没能很
好地将安全管理与基本的生产组织工作相结合。
基层车间、班组是安全工作的核心，是最可以依
靠的力量，同时这个群体是事故的主要制造团队，也
就是说他们是破窗的主体人群。不能够解决这一人
群对于安全理论的理解和认识，就无法保证安全形
势的好转。从根本上讲，基层员工的要求相对不高，
提高基层安全管控能力的决定因素还在于上层各级
管理部门与人员安全认知程度，不信任基层车间、班
组，不依靠员工就无法解决严重破窗问题。
4)重点解决突出的具体问题。
无论是破窗的什么时期，解决具体破窗事件都
是不可回避的课题。对于现实情况来说，发生了事
故、事件都不是一件简单的个体事件，从事故理论分
析结果来看，往往一个事故后面存在着多个违章、隐
患，处理一件事故容易，但如果不能够从深层次挖掘
关联因素，解决的只能是表面问题。二害相权取其
轻，严重破窗阶段环境建设更重要，安全管理部门需
要抓大放小，把主要工作精力放在监督检查科队、班
组责任落实上，研究如何提高基层工作效率和工作
质量，同时处理重点突出问题。
·91 ·
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从理想角度看，事件无论大小都应该一视同仁，
但严重破窗阶段事件层出不穷，难免顾此失彼，也就
不具备面面俱到的条件，所以只能有选择处理问题。
2．2 一般破窗的控制措施
一般破窗的前提是已经解决了严重破窗中的问
题，企业安全管理责任明确且能够具体执行，如果在
执行过程中又出现走回头路现象，也就无从谈起控
制一般破窗的措施。
“零伤害”的安全理念体现的是控制事故理论的
第2阶段，以控制轻伤以上的人身事故为目标。我们
可以理解为存在一定程度的破窗现象，发生的频率
和严重程度多数人都能够接受，但并不是一种希望
看到的状态，还需要进行相应的控制措施。
2．2。1 深入分析各种事件原因
安全管理只有2种直接方法，一是控制人的不
安全行为，二是控制机的不安全状态。这2种事故相
互独立又相互影响，人的不安全行为可能造成机的
不安全状态，也可能是机的不安全状态激发了人的
不安全行为。要想控制事件的发生，就要在适当层次
深入分析各种事件产生的根本原因，并在能力范围
内制定控制措施，努力避免类似事件的发生。
当前事件原因分析还有一定的局限，主要是受
到技术能力的限制，信息化程度还不高，多数情况下
我们拥有部分先进的设备设施，它们也提供了相当
数量的基础数据，但这些基础数据并没有形成信息
链，多数情况下不能为决策者提供决策依据。所以对
于事件分析也往往不够深入，多数情况只能控制直
接原因，对于间接原因有时是没有能力全面排查。
对于破窗的原因一定会有不同的应对措施，不
可能一概而论。对于事件更是这样，只有面对问题才
有可能真正解决实际问题，不能只是追究直接责任
者而放任其它影响因素的存在。从风险预控的角度
来说就是要切断事故发生的因果关系，把对应事故、
事件的多个原因加以适当控制后，就会很大程度减
少事故、事件的发生。
2．2．2 对每一起事件进行补救
只找到事件产生的根源还不足以控制事件的发
生频次，更重要的是找到控制事件产生根源的方法。
从实际情况看生产过程中的隐患、风险按目前的能
力范围不可能得到完全有效的管控，只能是在一定
程度上把问题控制在可接受范围之内，但一定要做
到每一个风险因素都得到回应。
从破窗理论看，多数情况是初期破窗没有得到
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有效控制而引发出了连锁反应，进而一发不可收拾。
对每一起事件进行补救能够有效防止这一扩展现象
的发生。目前安全风险预控管理是以危险源辨识为
核心，提倡由管隐患向管控危险源转变，这正是控制
破窗程度的有效措施。
2．2．3 控制运动式安全活动
为了防止相关机构人员不能落实岗位责任，适
当进行一些安全活动是必要的，就如同对房屋进行
破窗检查一样，需要不同职责员工全面开展排查活
动，找到破窗所在。运动式安全活动的开展从一定程
度上可以增加安全控制强度，但经常性的安全运动
会严重削弱参与人员的积极性并打乱原有安全工作
部署，变成形式主义。安全工作是常态化群众性工
作，有其根本上的不确定性，不可能一劳永逸，所以
安全形势也不可能通过几个运动来实现彻底改变。
2．3 轻微破窗的控制措施
每个人都希望生活在窗明几净、风景秀丽的环
境之中，即使有破窗现象发生多数也是偶发事件、自
然事件或者是极个别行为，这是人们道德修养和个
人素质的体现，也是思维趋于普遍适用的体现，要达
到这个目标也需要进行相应工作。
2．3．1 实现安全理论的有效转化
要想实现可操作的风险预控结果，一线员工一
定是自己能够有效完成责任范围之内的工作，真正
把“从要我安全向我要安全”这一口号变成现实。员
工自己不会自动提升安全理论水平，传统安全教育、
培训方法也基本上无法实现这一目标，必须找到安
全理论转化的方法。
就目前的现实状况看，基层员工需要的不是条
款很明确、结构很严谨的规章、条例，而是需要能够
用通俗易懂的Et常用语表达清楚的简单道理，这就
需要相应管理部门化繁为简，把风险预控理论生活
化，用员工能够接受并认可的方式来传递正能量，潜
移默化地影响员工的思维能力。
2．3．2 完善各级员工的约束机制
当前企业员工包括各级管理人员要想实现完全
的自我约束是不现实的，每个人都需要相应的制度
对各种生产、生活行为进行约束。实际情况是企业中
对于员工的约束一般都很完善，执行的也相对比较
到位，但对于管理人员的约束可能就要少一些，虽然
制度完善但执行上相对比较宽松，只是上级对下级
进行监督，很难实现下级对上级的监督和平级之间
的监督，这主要是由于各种工作相互独立，没有很好
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的开放平台引起的。在现代化水平较低的时期是由于
不具备条件无法实现信息共享，做不到透明、公开，
但当前公司信息化水平已达到了一定程度，也就具备
了上下级之间、同级之间相互监督、相互约束的可能
性，在完善相应制度后，就可以实现各级员工的有效
约束，让员工不想去破窗、不敢去破窗、不能去破窗。
2．3．3 破窗不同阶段的转化关系
无论一个企业当前处于什么样的安全阶段，它
都存在着向其它阶段转化的可能性，因此安全管理
部门要时刻关注企业安全走向，努力让形势向自己
期望的方向转化。
企业生产之初是不存在破窗风险的，因为不生
产就不会出问题，工作中的风险和工作量有直接的
关系。问题往往发生在第1件风险出现之后的处理
过程和处理结果上，它决定了安全形势的发展趋势。
最初的安全管理由于制度和经验的制约，往往对于
初期破窗的控制没有什么好的方法，只能使破窗程
度进一步恶化，很快将进入一般破窗阶段，问题接连
发生但还没有很严重的事故出现，这时高管的决策
将影响企业长久安全态势。
不是所有的企业都有自己的安全管理理论，但
破窗阶段如果不采取应对措施很容易导致发生重伤
及死亡事故，生产过程中也没有更多管控设施和措
施，其结果也一定是事故不断，进入到严重破窗阶
段。所以说破窗的3个阶段之间并没有很严格的界
限，只要是管控到位，还是可以控制它的走向的，这
需要所有相关部门的联动才能够实现。
从破窗基本理论可知，更多玻璃的打破是由于
窗户上面已经有了破损后出现的，这就有几个可能
性。一是没有人维修，那样无论控制了多少打破窗户
的人都是没有用的；二是没有人控制打破窗户的人，
那样无论如何维修也都是没有用的；三是有人修也
有人控制打破窗户的人，但窗户没有人擦拭，房子不
像有人居住的样子，这也会增加窗户破损的可能性。
3 结语
安全风险预控理论是要控制事故、事件的发生，
破窗理论讲述的也是类似的研究结论，二者没有实
质性的联系却又异曲同工，如果进行深入探讨还会
得出更多有意义的结论，研究破窗理论必然能够为
安全风险预控管理与生产实际的有效结合发挥更重
要的作用。
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