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产业安全理论研究综述兼论高新技术产业安全的特点

文档作者：马有才，赵映超文档来源：山东科技大学经济管理学院		点击数：	更新时间： 2022年04月27日
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2009年第 l2期 Science and Tec科hn技olo管gy理 M研an究ag ement Research 2009 No．12
文章编号：1000—7695(2009)12—0301—03
产业安全理论研究综述
— — 兼论高新技术产业安全的特点
马有才，赵映超
(山东科技大学经济管理学院，山东青岛266510)
摘要：对产业安全问题的起源、现状进行了述评；对产业安全的现有研究从产业安全内涵、产业安全的影响因
素、产业安全评价、产业安全维护等方面进行综述；结舍高新技术产业的特点，提出高新技术产业安全问题，
分析了高新技术产业安全问题的特点。
关键词：产业安全；综述；高新技术产业安全问题
中图分类号：F270．7 文献标识码：A
我国的国民产业安全研究贯穿于外贸和外资政策制定的
各个历史阶段，但是产业安全问题真正成为理论和政策研究
的热点，是在外资大量进入的20世纪90年代以来，由外商
直接投资产业比重和影响迅速提高所引起的⋯ 。目前，产业
安全问题已受到政府部门、学术界和企业界的广泛重视，中
国产业安全论坛已连续召开两届。2006年7月召开的首届中
国产业安全论坛上，成思危提出了广受关注的产业安全“两
点论”，即要注意两种倾向：一种是对产业安全麻木不仁、
漠不关心，也要提防另一种倾向，即夸大产业的不安全，并
因此对开放政策进行质疑。这是对待产业安全的科学态度。
在国外，产业安全一词有两种含义：一是产业中生产过
程的安全性和事故防范，实际上等同于生产安全，例如日本
的一些以产业安全为标题的文献实际上指此类含义；另一种
广为接受和应用的含义是在国际贸易领域提出的，是指在开
放经济体系中，一些国家和地区特定产业如何在国际竞争中
保持独立的产业地位和产业竞争优势。关于产业安全问题的
探讨最初可以追溯到重商主义的贸易理论，产业安全思想最
早可见于西方经济学鼻祖亚当·斯密的《国民财富的性质和
原因研究》一书中，斯密主张进行自由放任的公平竞争，但
提出要对涉及国家安全的国防工业进行保护和扶持。l9世纪
以美国第一任财政部长亚·汉密尔顿和德国经济学家李斯特
为代表提出了幼稚产业保护论的，成为产业保护的理论依据。
该理论认为新兴工业化国家在最初发展阶段必须向幼稚产业
提供关税等形式的贸易保护，以确保其在国外强大的竞争下
继续生存和发展。
国外对有关产业安全的研究中，直接用“产业安全”
(industry safety／industry security)一词的较少，相关研究集中
在如下几方面：从产业保护方面，主要研究产业保护的手段、
产业保护的时机、产业保护的效果；从产业发展方面，主要
研究产业可持续发展的条件、保障和促进措施等；从产业风
险方面等研究产业风险的防范、产业风险的管理等；在评价
方法方面有学者采用AHP法。
2 产业安全的国内研究现状
国内对产业安全的研究起步于20世纪9O年代，十几年
来取得了较大的进展。但总的来说，国内对产业安全的研究
仍处于初步阶段，有关产业安全的理论也正在讨论、构建和
形成之中 J。可以从如下七方面梳理现有产业安全的研究
成果：
2．1 关于产业安全内涵的研究
产业安全的内涵是产业安全问题研究的逻辑起点。这方
面代表性的观点有四种：(1)从产业控制角度，认为产业控
制力是产业安全的重要体现。产业安全可以从外资市场控制
率、外资股权控制率、外资技术控制率和重要企业受外资控
制4个方面衡量；(2)从产业竞争力角度，认为产业安全问
题归根到底是产业争力问题，也就是说，对于一个国家竞争
力强的产业，一般不会存在产业安全问题。通常一个国家的
产业竞争力比较弱的时候会出现产业安全问题 ；(3)从产
业发展角度，认为宏观的产业安全应该是一国制度安排能够
引致较合理的市场结构及市场行为，经济保持活力，在开放
竞争中本国重要产业具有竞争力，多数产业能够生存并持续
发展” ；(4)从产业权益角度界定产业安全的内涵，认为国
民作为产业安全中的权益主体，在国界之内有明确的排他性
经济主权。外国国民在东道国内取得的任何产业权益，都是
对东道国国民权益在机会成本意义上的侵占，应该得到东道
国国民根据其自身利益的需要而做出权益让渡的许可。研究
产业安全，归根结底是要使国民为主体的产业权益在国际竞
争中得到保证并不受损害 。
2．2 关于产业安全的影响因素方面的研究
这方面的研究视角主要包括：唐志良等从经济全球化角
度，认为经济全球化主要通过竞争全球化这一内涵式机制，
以及投资自由化、贸易自由化和金融自由化等外延式机制，
来影响我国产业安全；李炳炎、郭春丽等从外资并购角度分
析产业安全的影响因素，认为外资在华并购出现的恶意行为
给我国产业安全带来了一些隐患。这些问题的出现与跨国公
司在华并购意图的转变有关，深层次的原因则在于我国的体
制和政策存在的一些弊端；杨丹从全球经济发展失衡加剧、
新兴经济力量迅速崛起等世界经济发展的十大新趋势角度分
析产业安全的影响因素；王发明等从组织生态学方面，从组
织变革与结构惰性，选择的限制和生存与竞争三个方面对产
业集群面临的风险进行分析；孙瑞华从贸易自由化角度对产
业安全的影响因素进行了分析，认为人世后，我国在经济制
收稿日期：2009—06—10．修回日期：2009—08—20
基金项目：国家统计局统计科研项目(2008LYO09)；青岛市软科学资助项目
302 马有才等：产业安全理论研究综述——兼论高新技术产业安全的特点
度环境、市场竞争环境、贸易环境、政府职能及其行政行为
以及金融环境等方面与多边贸易体制规则存在较大差异，进
而影响到产业发展，并就上述因素对我国产业安全的影响进
行了讨论g王金龙从反倾销角度分析了造成产业安全问题的
因素，认为随着反倾销措施越来越成为各国极力寻求使用的
贸易保护武器，国外对我国出口产品的反倾销诉讼案件数量
逐年上升，涉及金额也不断增加，这严重影响了出口产业的
可持续发展。
2．3 在产业安全评价方面的研究
国务院发展研究中心国际技术经济研究所与清华大学中
国经济研究中心组编的《中国国家经济安全态势》一书中，
提出了制造业安全模型，其中制造业本身的指标包括：生产
设备水平、研发水平、管理水平、制造业市场表现、制造业
总体规模等；制造业外部的指标包括公司利润外贸依存度、
一国GDP所占的全球份额、一国经济增长率、一国法制的完
善程度与效率、基础科学竞争力指标、教育发展指标等；何
维达与宋胜洲的专著《开放市场下的产业安全与政府规制》
一书中提出了产业安全评价指标体系，该体系由包括产业国
内环境评价指标、产业国际竞争力环境评价指标、产业对外
依存度评价指标和产业控制力评价指标组成；许芳等从生态
学角度建立了产业安全的生态学评价指标体系，具体包括产
业活力指标、产业结构指标、产业恢复力指标和综合指标；
李泳、王爱玲对中国重点行业产业安全建立了一套评价指标
体系，具体包括综合表现指标、政府规制力指标、内资企业
实力指标、行业安全诱发因素指标和给予修正指标；易明、
杨树旺等从资源约束方面，从产业国际竞争力、产业控制力、
产业发展制度环境、产业发展的市场环境、产业可持续发展
能力六个方面建立了产业安全的评价指标体系。在产业安全
评价模型方面，李冬梅采用多层次综合评价模型对汽车产业
安全进行了实证研究；李孟刚在其著作《产业安全理论研
究》中借鉴瑞士洛桑国际管理学院和世界经济论坛在整合国
际竞争力体系时使用的多指标体系整合法建立的评价模型为
产业安全度=a×产业国内生存环境评价值+b X产业国际竞
争力评价值+C X产业对外依存度评价值+d x产业控制力评
价值(a，b，c，d为权系数)。
2．4 在产业安全问题的解决办法方面的研究
高虎城指出，提升产业国际竞争力是维护产业安全治本
之策，政府、行业、企业要共同做好维护国内产业安全工作；
杨益提出了包括应进一步扩大开放，在开放中解决产业安全
问题在内的八大措施；徐力行等在比较了典型国家的产业安
全保护制度后，建议中国应加快完善反垄断法规的立法和执
行体系，调整和细化产业政策导向，尽快建立并完善起自己
的产业安全防范制度；纪宝成在从宏观整体开放水平、产业
竞争力、外资并购以及产业升级等四个方面分析了我国产业
安全面临严峻的形势后，提出我国在解决产业安全问题的过
程中必须从“新型市场失灵” 的高度来治理产业安全等六个
方面的措施；汪素琴认为，应运用产业保护措施维护我国的
产业安全。具体包括合理利用关税、完善反倾销、反补贴和
临时保障措施机制，运用《反垄断法》和《反不正当竞争
法》，同时注意增强国内产业竞争力，维护产业安全。
2．5 从涉及的产业部门看
现有产业安全的研究已涉及较多的具体产业部门：包括
煤炭产业安全方面，王永宝等从经济安全的角度诠释了煤炭
产业安全，在此基础上构建了煤炭产业安全指标体系和评价
模型，并对“十一五”期间我国煤炭产业安全状况进行了估
算(2007)；钢铁产业安全方面，杨继平从产业国内环境、
产业国际竞争力、产业对外依存度、产业外资股权控制率等
方面设置了评价钢铁产业安全度的19个指标，参照世界主要
产钢国家及世界平均水平同类指标的情况确定各个指标的警
限，对我国钢铁产业2001—2010年十年间的安全度进行了
估算(2005)；纺织产业安全方面，何维达根据纺织工业系
统的复杂性的特点，从投入产出角度出发建立了纺织产业安
全分析的DEA模型，并对人世6年我国纺织产业的安全度进
行了评价(2007)；农业产业安全方面，徐杰香分析了人世
以来我国农业面临的国内外产业生存环境，并在此基础上指
出我国农业产业安全问题，然后构建了人世后过渡期我国农
业产业安全体系(2007)；能源产业安全方面，邹燕芬从微
观传导机制理论和能源产业安全的角度出发，利用神经网络
(BPNN)模拟能源企业的战略实施过程和实施效果，并以30
个国家能源产业的421家企业为例进行计算，揭示了能源企
业现今较多采用的成长型战略和价值型战略的主要影响因
素、实施重点及对能源产业安全的显著不同影响(2007)；
物流产业安全问题，李孟刚界定了物流产业安全的概念，并
针对物流产业属复合型生产性服务业的特点，阐述了现代物
流产业安全的特殊性，并依据产业经济学的理论框架对现代
物流产业安全的诸多影响因素进行了分类和分析，给出了物
流产业安全理论模型和物流产业安全评价模型(2007)；汽
车产业安全方面，刘满凤对人世后的汽车产业发展环境进行
了分析，然后对人世后汽车产业发展的关键指标数据进行了
预测，最后应用DEA模型对人世后汽车产业安全度进行了估
算(2005)；医药产业安全方面，以中国医药产业为研究对
象，在产业国内运行效率、产业国际竞争力、产业对外依存
度、产业受控制状况四类指标组成的产业安全评估框架内，
以优、良、中、低、差的等级对各个子指标进行评价，并在
此基础上按照赋权法，对整个医药产业安全度进行总体评估
(2004)。综合来看，目前有关产业安全的研究成果较为丰
富，研究内容主要涉及产业安全的含义、产业安全问题的成
因及影响因素、产业安全评价理论、产业安全维护等。对高
新技术产业安全的研究相对较少。
3 高新技术产业安全的提出及其特点分析
高新技术产业安全是指在正确的高新技术产业发展战略
导向下，通过构筑良好的发展环境支持，使得以本国资本为
主体的高新技术产业持续发展不受国际因素控制的状态。该
定义包含三个要点：其一，高新技术产业发展必须有建立在
技术预见基础上的高新技术产业发展战略，保障方向正确。
其二，良好的发展环境是保证高新技术产业安全的基础条件。
各国在高新技术产业发展过程中无不重视为其创造良好的发
展环境。最后，自主创新能力是以本国资本为主体的高新技
术产业持续发展不受国际因素控制的关键。我国在高新技术
产业发展方面还存在许多安全制约因素，包括环境制约因素、
规模制约因素、风险投资制约因素、创新体系制约因素、人
才制约因素等-o 。高新技术产业的战略性、幼稚性和高风险
性决定了其产业安全的重要性。具有如下特点：
3．1 高新技术产业安全的现实性与紧迫性
与其它产业相比，高新技术产业在我国起步较晚，基础
较弱，虽然近年来国家通过大力发展高新技术产业，高新技
术产业发展取得了一定的成绩，但与发达国家相比还存在许
多差距。在规模、技术创新、盈利水平等方面与发达国家相
比存在较大的差距。发达国家发展高新技术产业的经验之一
马有才等：产业安全理论研究综述——兼论高新技术产业安全的特点 303
就是重视其产业安全，因此，应正确认识高新技术产业安全
面临的形势，加强研究，为高新技术产业发展提供保障。
3．2 高新技术产业安全的战略性和策略性
产业安全是国家经济安全的重要组成部分，它关系到一
国经济能否健康、持续的发展，关系到我国在世界经济中的
地位。一产业对一国经济的作用越大，在发展过程中越容易
遭到其他国家的遏制，其发展过程中的安全问题越突出。因
此，应把高新技术产业安全问题放到战略的高度加以重视，
并积极研究制定具有可操作性的有效对策。
3．3 高新技术产业安全的系统性和综合性
高新技术产业涉及范围比较广，根据我国目前对高新技
术产业的划分，我国的高新技术产业涉及到国民经济的各行
各业。一方面，由于高新技术之间的互相渗透，产业和产业
之间的关联度不断上升，因此，如果某一高新技术产业的安
全受到威胁，那么相关高新技术产业的安全也会受到直接或
间接的威胁；另一方面，高新技术产业和传统产业之间存在
着不可分割的联系，传统产业是高新技术产业的基础，高新
技术产业是传统产业的先导。因此，高新技术产业的安全也
会影响到传统产业的发展。
3．4 高新技术产业安全的多维性和双重性
高新技术产业安全的多维性是指影响高新技术产业安全
的因素是多方面的，因此应从多方面考察高新技术产业安全
问题，具体来讲包括时间导向、空间导向、问题导向。其中
时间导向是指高新技术产业安全问题长期存在，但在不同的
时期其影响因素、表现形式不同 J。因此，高新技术产业安
全的实现手段和途径不是一成不变的；空间导向是指高新技
术产业的空间布局合理与否；主体导向是指应区分经济活动
中的哪一些主体对高新技术产业安全的影响最大。
高新技术产业安全的双重性是指高新技术产业安全维护
既有促进高新技术产业发展的有利一面，也有维护不当阻碍
高新技术产业发展的不利一面。因此，当高新技术产业发展
受到威胁时，应权衡利弊，制定相应的维护对策。
高新技术产业是世界各强国必争的战略制高点，直接关
系到国家的竞争力和在世界经济、政治中的地位。21世纪的
头二十年是我国经济、科技发展的重要战略机遇期，高新技
术产业的快速发展将对全面建设小康社会，实现以人为本，
全面、协调、可持续的发展具有重要作用。因此，应加强对
高新技术产业安全机理、高新技术产业安全评价、高新技术
产业安全维护方面的研究，以利于高新技术产业的健康、持
续发展。
参考文献：
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作者简介：马有才(1969一)，男，山东青州人，博士，教授，从事
国际贸易、产业安全的教学与研究。
(本文责编：彭统序)
(上接第321页)
4 结语
尽管最近几年部分高校上市公司在市场上的表现不尽如
人意，没有充分发挥其独特优势，但是同方股份等企业的成
功还是让我们看到了高校上市公司的潜力。只要高校上市公
司正确认识到自身的状况和存在的问题，积极采取相应的策
略，还是会慢慢步入健康的发展道路的。
参考文献：
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[5]童晓敏，叶赛敏．高校上市公司如何高效[J]．高等农业教育，
2003 (5)：1O—l2．
作者简介：周彬(1986一)，女，湖南湘乡人，教育经济与管理专业
硕士研究生，主要研究方向为教育发展战略与管理创新；冉茂瑜
(1985一)，女，四川达州人，教育经济与管理专业硕士研究生；顾
新(1968一)，男，四川郫县人，教授，博士生导师，管理学博士
后，经济学博士，主要研究方向为企业管理、技术经济及管理。
(本文责编：熊俊)

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