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特种设备“两个责任管理规定”实施指南（起重机械）

		点击数：	更新时间： 2023年09月19日
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1. 特种设备使用单位主体责任组织架构	1

1.1. 任命文件	1

1.2. 安全架构及职责	1

2. 起重机械使用单位安全总监职责	5

3.起重机械使用单位安全员守则	6

4.起重机械安全风险管控清单	7

5. 特种设备安全风险日管控、周排查、月调度管理制度	18

每日XX安全检查记录	22

每周XX安全排查报告	23

每月安全调度会议纪要	24

1.	特种设备使用单位主体责任组织架构
1.1.	任命文件
 
          文件号：

关于落实《特种设备使用单位落实生产安全主体责任监督管理规定》的通知

各分公司、公司各部门：
     根据国家市场监管总局关于落实《特种设备使用单位落实生产安全主体责任监督管理规定》（总局令第74号）要求，为进一步落实我公司的特种设备使用主体责任，建立长效管理机制，经研究，做出以下部署：
1.任命             为安全总监，任命                 为安全员，根据职责规定，负责相应的风险管控和隐患排查工作。
2.公司组织制定了《起重机械安全总监职责》、《起重机械安全员守则》、《起重机械安全风险管控清单》、《特种设备使用安全风险日管控、周排查、月调度管理制度》等管理制度。
请公司各部门认真执行。

（盖章）
                                年   月    日 
1.2.	安全架构及职责
为进一步加强特种设备安全管理，落实安全管理责任，规范特种设备作业人员安全行为，根据《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》等相关要求，进一步明确公司特种设备主要负责人、安全总监、安全管理员、安全管理部门及特种设备使用部门等部门职责及相关人员职责，建设以公司主要负责人为企业特种设备安全管理第一负责人，安全管理部门及特种设备使用部门对各自管理职责负责的安全管理架构，如下图（参考）所示。

特种设备安全管理组织架构图

2.	主要职责如下：
（1）主要负责人
（一）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位特种设备安全生产工作，及时消除特种设备生产安全事故隐患；
（二）保证公司特种设备安全生产投入的有效实施；
（三）组织开展月度安全管理会议，听取特种设备安全管理报告。
2.1.	（2）起重机械安全总监职责
本单位设立的起重机械安全总监是指管理层中负责起重机械使用安全的管理人员。起重机械安全总监直接对本单位主要负责人负责，承担下列职责：
（一）组织宣传、贯彻《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》、《特种设备使用管理规则》、《起重机械安全规程》等起重机械有关法律法规和安全技术规范及相关标准；
（二）组织制定本单位起重机械使用安全管理制度，督促落实起重机械使用安全责任制，组织开展起重机械安全合规管理；
（三）落实本单位起重机械安全管理机构设置、安全管理人员的配备；
（四）组织制定起重机械事故应急专项预案并开展应急演练；   
（五）落实起重机械安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大； 
（六）对起重机械安全员进行安全教育和技术培训，监督、指导起重机械安全员做好相关工作； 
（七）按照规定组织开展起重机械使用安全风险隐患排查工作，拟定并督促落实起重机械使用安全风险管控措施；      （八）对本单位起重机械使用安全管理工作进行检查，及时向主要负责人报告有关情况，提出改进措施； 
（九）接受和配合有关部门开展起重机械安全监督检查、定期检验和事故调查等工作，如实提供有关材料； 
（十）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他起重机械使用安全管理职责。
2.2.	（3）起重机械安全总监职责
本单位设立的起重机械安全总监是指管理层中负责起重机械使用安全的管理人员。起重机械安全总监直接对本单位主要负责人负责，承担下列职责：
（一）组织宣传、贯彻《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》、《特种设备使用管理规则》、《起重机械安全规程》等起重机械有关法律法规和安全技术规范及相关标准；
（二）组织制定本单位起重机械使用安全管理制度，督促落实起重机械使用安全责任制，组织开展起重机械安全合规管理；
（三）落实本单位起重机械安全管理机构设置、安全管理人员的配备；
（四）组织制定起重机械事故应急专项预案并开展应急演练；   
（五）落实起重机械安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大； 
（六）对起重机械安全员进行安全教育和技术培训，监督、指导起重机械安全员做好相关工作； 
（七）按照规定组织开展起重机械使用安全风险隐患排查工作，拟定并督促落实起重机械使用安全风险管控措施；      （八）对本单位起重机械使用安全管理工作进行检查，及时向主要负责人报告有关情况，提出改进措施； 
（九）接受和配合有关部门开展起重机械安全监督检查、定期检验和事故调查等工作，如实提供有关材料； 
（十）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他起重机械使用安全管理职责。
 
4、特种设备巡查人员
(一)每日对属地特种设备进行安全巡查，发现问题立即处置并反馈特种设备安全管理部门；
(二)参加特种设备安全管理培训，提升安全管理能力。
5、特种设备作业人员
（一）按照特种设备操作规程进行作业；
（二）对到期特种设备安全附件进行更换；
（三）紧急情况下负责现场应急处置工作。
6、特种设备管理部门
（一）组织宣传、贯彻特种设备有关法律法规和安全技术规范及相关标准；
（二）组织制定本单位特种设备使用安全管理制度，督促落实特种设备使用安全责任制，组织开展特种设备安全合规管理；
（三）组织制定特种设备事故应急专项预案并定期组织应急演练；
（四）落实特种设备安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大；
（五）对特种设备安全管理员进行安全教育和技术培训，监督、指导特种设备安全员做好相关工作；
（六）按照规定组织开展特种设备使用安全风险评价工作，拟定并督促落实特种设备使用安全风险防控措施；
（七）对本单位特种设备使用安全管理工作进行检查，及时向主要负责人报告有关情况，提出改进措施。
7、特种设备使用部门
（一）负责本部门特种设备的投入使用、运行维护和日常管理工作；
（二）协助特种设备管理部门对公司特种设备进行风险评估及控制措施的制定；
（三）对安全环境部检查的问题进行整改，并举一反三，防止问题点重发。 
2.3.	起重机械安全风险管控清单
第一条 为建立并落实起重机械使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条 本单位风险管控清单按照起重机械使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷等4个类别进行划分。
第三条 人员：人员类风险至少包括以下几个方面：
（一）是否按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者是否按规定持有相应证件；
（二）是否按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训。
第四条 管理：管理类风险至少包括以下几个方面：
（一）是否按有关规定设置安全管理机构；
（二）是否按有关规定制定操作规程或者是否按规定执行操作规程；
（三）是否按有关规定建立安全技术档案；
（四）是否按有关规定建立健全相关记录档案；
（五）是否按有关规定及时办理使用登记；
（六）是否按有关规定开展应急救援演练。
第五条 设备:设备类风险至少包括以下几个方面：
（一）是否按要求使用符合要求的起重机械或使用国家明令禁止的起重机械；
（二）是否按有关安全技术规范要求安排定期检验；
（三）是否按实际情况选择，适合使用条件要求的起重机械；
（四）是否排查起重机械的机架包括桥架、小车架、操纵室及扶梯的脱焊或损坏；
（五）是否排查起重设备的起升机构包括起升机构、运行机构、旋转机构、变幅机构等部件的缺损；
（六）是否排查控制系统包括电气设备、仪表限位、报警装置等部件的故障及缺损；
（八）其他可能导致风险隐患的情况。
第六条 环境：环境类风险至少包括以下几个方面：
（一）	起重机的作业区域内地面承载力是否满足要求。作业区域内是否有影响安全作业的障碍物，相应的灭火措施完备；
（二）	是否按有关规定设置警示标志或说明；
（三）	是否在易燃易爆等危险区域作业，装载运输易燃易爆、剧毒等危险品或熔融金属、炙热金属等特殊物品。
第七条 其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第八条 本单位根据上述规定制定了《起重机械安全风险管控清单》（例表见附录H），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。

附录H                起重机械安全风险管控清单

序号	风险类别	风险指标	风险管控措施	管控方式	责任人	备注
1	人员	未按规定配备安全管理人员和作业人员	建立特种设备安全管理人员与作业人员管理制度，按规定配备相关人员	月调度	主要负责人	
2		作业人员未持有相应资格证件	配备具有相应职责资质的作业人员，加强资格证的换证管理	周排查	安全总监	
3		未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训	按规定开展安全培训教育	周排查	安全总监	
4		作业人员违章作业	纠正和制止违章作业行为，遵循起重作业的安全规章和操作规程，杜绝不明重量范围起吊、歪拉斜拽、视线盲区、站位混乱等违章行为	日管控	安全员	
5	管理	未建立起重机械安全运行管理规章制度	1.制定《起重机械安全总监职责》《起重机械安全员守则》《起重机械安全日管控、周排查、月调度管理制度》；
2.建立起重机械安全管理机构和相关人员岗位职责。	月调度	主要负责人	
6		未建立安全技术档案	按照一机一档建立安全技术档案，至少包括以下内容：
1.	起重机械设计、制造技术资料和文件；
2.	起重机械安装、改造和修理的方案、图样、材料质量证明书和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料；
3.起重机械维护保养记录。	周排查	安全总监	
7	管理	未按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废手续	1.建立使用管理制度和规程，明确相关内容及安全管理要求；
2. 按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废手续，办理报废的设备应确认去功能化处理。  	周排查	安全总监	
8		未按规定进行经常性维护保养和自行检查	按规定制定维护保养制度和定期自行检查制度，并做好记录	周排查	安全总监	
9		未建立起重机械事故应急专项预案并定期演练	制定起重机械事故应急救援专项预案并每年至少进行1次事故演练 	月调度	主要负责人	
10		登高作业风险	操作人员穿戴劳动保护用具（如安全帽、安全鞋），严格遵守安全操作规程，采取必要的安全防护措施	日管控	安全员	
11	设备	未按要求使用符合要求的特种设备或使用国家明令禁止，未按实际情况选择适合使用条件要求的起重机械	1.制定特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理制度；
2.对计划新增设备采购前根据起重机械的用途、使用环境，选择适合使用条件要求的起重机械，并且对所使用起重机械的选型负责。	月调度	主要负责人	
12		未按有关规定起重机械定期检验，设备超期未检	1.制定特种设备检验制度和检验计划；
2.明确安全总监负责定期检验和后续整改工作。	月调度	主要负责人	
13	设备	吊索具未设置防止吊物意外脱钩的安全装置，吊索具出现危险断面磨损超过10%、裂纹、焊补、塑性变形、扭转变形	1.检查吊索具防脱钩装置情况； 
2.定期检查吊索具磨损、塑性变形、扭转变形情况 。	日管控	安全员	
14		未对钢丝绳进行日常检查，未发现钢丝绳的脱槽、断丝、磨损、压扁、扭结、笼形畸形等异常情况	1.	每日检查钢丝绳损伤情况；
2.	及时更换出现缺陷钢丝绳。	日管控	安全员	
15		桥、粱架等主要受力构件发生明显的腐蚀、裂纹、塑性变形等	1.	定期对主要受力构件进行防腐蚀处理；
2.	对发生明显的腐蚀主梁、吊具横梁的受拉区的对接焊缝进行射线或者超声检测。	周排查	安全总监	
16	安全保护
装置	上限位装置、断错相保护、制动器、行程限位、漏电保护器等安全保护装置的故障及缺损	1.检查并空车试运行安全保护装置运行情况；
2.及时修理损坏的元件。	日管控	安全员	
17		急停开关功能缺失	检查并空车试运行，及时修理损坏的元件	日管控	安全员	
18	环境因素	起重机作业区域内有高海拔、易燃易爆品、等极端状况并且缺少警示标线和警示标志	1.定期检查作业区域环境，禁止违章在高海拔、易燃易爆品、大风作业、雷电、高温、高湿度、电磁干扰、地面承载力不足等极端状况下作业；
2.制作“禁止进入”“防止坠物”等标识和距离警示标线。	周排查	安全总监	
19	政府监督、通报、预警	发现不合格项	记录、整改	月调度	主要负责人	
20	投诉举报	发现不合格项	记录、整改、消除安全隐患	日管控	安全员	
21	舆情信息	发现不合格项	记录、整改	日管控	安全员	
注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，起重机械使用单位应当结合本单位实际情况和具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式

特种设备安全风险日管控、周排查、月调度管理制度
1目的
为了落实本企业（单位）特种设备使用安全主体责任，强化主要负责人特种设备安全责任，规范特种设备安全管理人员行为，根据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》及《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（总局令第74号）等法律法规的规定，结合本单位实际情况制定本制度。
2范围
适用于本企业（单位）内对特种设备使用安全风险隐患管控有关的管理层及各职能有关人员
3职责
3.1本企业（单位）主要负责人对本单位特种设备使用安全工作全面负责，建立并落实特种设备使用安全主体责任的长效机制。
3.2特种设备安全总监负责特种设备安全风险日管控、周排查、月调度管理制度的编制、修改及更新。
3.3特种设备安全员按照要求落实特种设备安全风险日管控相关工作，按照制度要求及时上报特种设备安全总监或单位主要负责人
3.4特种设备安全总监负责对于风险排查中发现的特种设备安全风险隐患问题，明确责任人，督促相关责任人采取相适应的防范措施，及时解决发现的问题，向主要负责人报告有关情况，提出改进措施。
4管理要求
4.1 主要负责人根据本单位使用的特种设备数量、用途、使用环境等情况配备合适的安全总监和足够数量的安全员，并逐台明确负责的安全员；安全员负责日管控具体工作的情况落实，协助安全总监负责周排查、月调度具体工作的情况落实。
4.2日管控
4.2.1日管控风险内容参照各类特种设备的《风险管控清单》。
4.2.2工作期间，特种设备安全员每日根据《风险管控清单》进行检查，管控各个环节可能存在的特种设备安全风险隐患，并将检查结果汇总记录在《每日起重机械安全检查记录》表上，可采用电子表格的形式予以记录。未发现问题的，也应当予以记录，实行零报告。
4.2.3对于日管控检查中发现的特种设备安全风险隐患问题，明确责任人，及时反馈特种设备安全总监立即采取防范措施。对于现场能立即整改的应立即整改；对于不能现场立即整改的，应明确整改期限，在后续日管控检查中跟踪验证整改落实情况。
4.3周排查
4.3.1工作期间，特种设备安全总监每周至少组织1次风险隐患排查，全面排查使用过程各环节可能存在的特种设备安全风险隐患。
4.3.2工作期间，排查可以结合日管控情况、现场自查情况、其他各渠道收集的特种设备安全信息等，分析各单位的特种设备安全管理情况，检讨日管控中存在的问题，对于频繁发生或者存在较高特种设备安全风险的问题，应制定相应的纠正预防措施，督促相关人员落实整改并进行跟踪验证整改结果。
4.3.3对于周排查形成的《每周起重机械安全排查治理报告》，应及时报至特种设备安全总监，抄送相关责任负责人，使其知晓存在的特种设备安全风险，督促相关责任人采取相应的管控措施，确保特种设备安全风险可控。
4.3.4对排查出的风险隐患，如能在短期完成治理整改的，应立即采取措施进行治理排除；对情况复杂、短期内难以治理排除的，要制订整改方案和应对预案，落实治理整改措施、整改效果、责任人和期限等，防范突发事件的发生。
4.4月调度
4.4.1根据落实主体责任要求，由特种设备安全总监负责月调度具体工作的情况落实，由企业（单位）主要负责人组织召开月调度会议，听取特种设备安全总监关于特种设备安全管理工作的情况汇报
4.4.2由特种设备安全总监汇总最近一个月度内企业（单位）的特种设备使用安全管理工作情况，主要包括日管控、周排查中发现的重大特种设备安全风险问题及整改情况，日常特种设备安全管理情况的汇总分析
4.4.3由特种设备安全总监对近一个月内企业（单位）的特种设备使用安全管理工作情况进行汇报，对当月特种设备使用安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结
4.4.4对于日常特种设备安全管理中发现存在的不足问题，由相关责任人进行报告，采取有效的应对措施进行处置
4.4.5由企业（单位）主要负责人对特种设备安全管理工作作出指示
4.4.6特种设备安全总监根据当月特种设备安全管理工作情况、会议讨论决议及企业（单位）主要负责人指示，制定下个月特种设备安全管理重点工作计划，并形成《每月起重机械安全调度会议纪要》。
5记录
5.1起重机械安全风险管控清单
5.2每日起重机械安全检查记录
5.3每周起重机械安全排查治理报告
5.4每月起重机械安全调度会议纪要
 
每日起重机械安全检查记录（5月）（参考）
序号	检查内容	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29	30	31
	记录人																															
1	作业人员无违章作业情况																															
2	是否关注登高作业
风险																															
3	吊索具是否设置防止吊物意外脱钩的安全装置，吊索具出现危险断面磨损超过10%、裂纹、焊补、塑性变形、扭转变形																															
4	是否对钢丝绳进行日常检查，未发现钢丝绳的脱槽、断丝、磨损、压扁、扭结、笼形畸形等异常情况																															
5	是否处置上限位装置、断错相保护、制动器、行程限位、漏电保护器等安全保护装置的故障及缺损																															
6	急停开关功能无缺失																															
7	投诉举报																															
8	舆情信息																															
 
每日起重机械安全检查问题记录表

检查日期：         年    月    日

序号	检查项目	检查内容	检查结果	处理结果	备注
1	人员	按检查项目细化，如：人员配备、违章作业、安全教育等			
2	设备	设备定期检验、自行检查、设备本体、安全附件、安全保护装置、有无事故隐患等			
3	环境				
4	政府监督、通报、预警				
5	投诉举报				
6	舆情信息				
7					
8					
9					
10					
采取的防范措施：

安全员：

注：1.以上检查结果合格直接打“√”，若有不合格则在“检查结果”栏内填写不合格具体情况，同时填写处理结果。
2.以上为例表，特种设备生产单位可根据本单位制定的《压力容器安全风险管控清单》调整检查项目，细化检查内容。
 
每周起重机械安全排查报告

日期:        年  月  日                             第    周                     
上周安全风险隐患问题整改核实情况

本周主要安全风险隐患和整改情况

本周安全管理情况评价	☐ 安全风险可控，无较大安全风险隐患
☐  存在安全风险隐患，需尽快采取防范措施
下周工作重点

安全管理员意见：

签名：                                  年   月   日
安全总监意见：

签名：                                  年   月   日

每月起重机械安全调度会议纪要
（ ）月
                                                
会议时间		会议地点	
会议主持人		会议记录人	
参会人员：

1．
会议内容：
1.本月巡查主要问题：

2.本月整改方案落实情况：

3、本月还未解决的问题：