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特种设备“两个责任管理规定”实施指南（电梯）

		点击数：	更新时间： 2023年09月19日
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目录
1. 特种设备使用单位主体责任组织架构	1
1.1. 任命文件	1
1.2. 安全架构及职责	1

2. 电梯使用单位安全总监职责	5

3.电梯使用单位安全员守则	6

4.电梯安全风险管控清单	7

5. 特种设备安全风险日管控、周排查、月调度管理制度	18

每日XX安全检查记录	22

每周XX安全排查报告	23

每月安全调度会议纪要	24

1.	特种设备使用单位主体责任组织架构
1.1.	任命文件
 
          文件号：

关于落实《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》的通知

各分公司、公司各部门：
     根据国家市场监管总局关于落实《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（总局令第74号）要求，为进一步落实我公司的特种设备使用主体责任，建立长效管理机制，经研究，做出以下部署：
1.任命             为安全总监，任命                 为安全员，根据职责规定，负责相应的风险管控和隐患排查工作。
2.公司组织制定了《电梯安全总监职责》、《电梯安全员守则》、《电梯安全风险管控清单》、《特种设备使用安全风险日管控、周排查、月调度管理制度》等管理制度。
请公司各部门认真执行。

（盖章）
                                年   月    日 
1.2.	安全架构及职责
为进一步加强特种设备安全管理，落实安全管理责任，规范特种设备作业人员安全行为，根据《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》等相关要求，进一步明确公司特种设备主要负责人、安全总监、安全管理员、安全管理部门及特种设备使用部门等部门职责及相关人员职责，建设以公司主要负责人为企业特种设备安全管理第一负责人，安全管理部门及特种设备使用部门对各自管理职责负责的安全管理架构，如下图（参考）所示。

特种设备安全管理组织架构图

2.	主要职责如下：
（1）主要负责人
（一）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位特种设备安全生产工作，及时消除特种设备生产安全事故隐患；
（二）保证公司特种设备安全生产投入的有效实施；
（三）组织开展月度安全管理会议，听取特种设备安全管理报告。
2.1.	（2）电梯安全总监职责
本单位设立的电梯安全总监是指管理层中负责电梯使用安全的管理人员。安全总监直接对本单位主要负责人负责，承担下列职责：
（一）协助主要负责人履行本单位电梯安全的领导职责，确保本单位电梯的安全使用；
（二）组织宣传、贯彻《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备使用管理规则》《电梯维护保养规则》等电梯有关法律法规和安全技术规范及相关标准；
（三）组织制定本单位电梯使用安全管理制度，督促落实电梯使用安全责任制，组织开展电梯安全合规管理，组织制定《电梯安全风险管控清单》
（四）落实本单位安全管理机构设置、安全管理人员的配备；
（五）组织制定电梯事故应急专项预案并开展应急演练；
（六）落实电梯安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大；
（七）对电梯安全员进行安全教育和技术培训，监督、指导电梯安全员做好相关工作；
（八）按照规定组织开展电梯使用安全风险评价工作，拟定并督促落实电梯使用安全风险防控措施；
（九）组织建立电梯安全日管控、周排查、月调度工作制度并有效实施；
（十）对本单位电梯使用安全管理工作进行检查，分析研判电梯使用安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题，及时向主要负责人报告有关情况，提出改进措施；
（十一）督促电梯维护保养单位全面履约维护保养合同，依法合规实施电梯维护保养；
（十二）协调解决电梯投诉和纠纷；
（十三）接受和配合有关部门开展电梯安全监督检查、监督检验、定期检验和事故调查等工作，如实提供有关材料；
（十四）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他电梯使用安全管理职责。

2.2.	（3）电梯安全员守则
本单位设立的电梯安全员是指具体负责电梯使用安全的检查人员。电梯安全员对电梯安全总监或单位主要负责人负责，承担下列职责：
（一）按《特种设备使用管理规则》和《电梯维护保养规则》要求，建立健全电梯安全技术档案，并办理本单位电梯使用登记、变更、停用、报废（注销）手续；
（二）妥善保管电梯专用钥匙和工具；
（三）对电梯进行日常巡检，引导和监督正确使用电梯；
（四）确保电梯紧急报警装置正常使用，督促值班人员保持24小时在岗，及时接听电梯紧急报警电话，保持电梯应急救援通道畅通，在发生故障和困人等突发情况时，立即安抚相关人员，并组织维护保养单位救援；
（五）对电梯维护保养过程和结果进行监督确认，配合做好现场安全工作，及时公示电梯维护保养相关信息；
（六）编制电梯自行检测和定期检验计划，及时申请定期检验或督促落实电梯自行检测，并做好后续整改工作；
（七）落实电梯安全日管控工作制度，按规定检查、记录、报告；
（八）按照规定报告电梯事故，参加电梯事故救援，协助进行事故调查和善后处理；
（九）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他电梯使用安全管理职责。
 
4、特种设备巡查人员
(一)每日对属地特种设备进行安全巡查，发现问题立即处置并反馈特种设备安全管理部门；
(二)参加特种设备安全管理培训，提升安全管理能力。
5、特种设备作业人员
（一）按照特种设备操作规程进行作业；
（二）对到期特种设备安全附件进行更换；
（三）紧急情况下负责现场应急处置工作。
6、特种设备管理部门
（一）组织宣传、贯彻特种设备有关法律法规和安全技术规范及相关标准；
（二）组织制定本单位特种设备使用安全管理制度，督促落实特种设备使用安全责任制，组织开展特种设备安全合规管理；
（三）组织制定特种设备事故应急专项预案并定期组织应急演练；
（四）落实特种设备安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大；
（五）对特种设备安全管理员进行安全教育和技术培训，监督、指导特种设备安全员做好相关工作；
（六）按照规定组织开展特种设备使用安全风险评价工作，拟定并督促落实特种设备使用安全风险防控措施；
（七）对本单位特种设备使用安全管理工作进行检查，及时向主要负责人报告有关情况，提出改进措施。
7、特种设备使用部门
（一）负责本部门特种设备的投入使用、运行维护和日常管理工作；
（二）协助特种设备管理部门对公司特种设备进行风险评估及控制措施的制定；
（三）对安全环境部检查的问题进行整改，并举一反三，防止问题点重发。 
2.3.	电梯安全风险管控清单
第一条 为建立并落实电梯使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条 本单位风险管控清单按照电梯使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。
第三条 人员类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员；
（二）作业人员未持有相应资格证件；
（三）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；
（四）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。
第四条 管理类风险至少包括以下几个方面：
（一）采购国家命令禁止或淘汰的电梯产品；
（二）未按有关规定设置安全管理机构； 
（三）未按规定建立未建立电梯使用安全管理制度；
（四）未按规定建立安全技术档案；
（五）未按规定及时办理使用登记和变更登记； 
（四）未按规定制定应急预案并定期演练；
（五）电梯维护保养单位未按规定取得相应的许可资质。
第五条 设备类风险至少包括以下几个方面：
（一）选用国家命令禁止或淘汰的电梯产品； 
（二）未按有关法律法规、安全技术规范或合同约定进行维护保养；
（三）机房、通道（通道门）、手动紧急操作装置和应急救援程序是否符合安全技术规范的要求；
（四）未按有关安全技术规范的要求安排定期检验或自行检测。
第六条 安全附件和安全保护装置类风险至少包括以下内容：
（一）轿厢内报警装置、对讲系统和轿门防撞击保护装置是否有效； 
（二）自动扶梯和自动人行道急停开关是否有效，且有清晰的永久性标识。
第七条 环境类风险至少包括以下几个方面：
（一）电梯运行环境存在不符合安全技术规范要求的情况。
（二）未按有关规定设置警示标志或说明；
（三）电梯使用场所是否在易腐蚀、易燃易爆或人员密集场所；
第八条 其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第九条 本单位根据上述规定制定了《电梯安全风险管控清单》，当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。
 
附录H                电梯安全风险管控清单
序号	风险类别	风险指标	风险管控措施	管控形式	责任人	备注
1	人员	未按规定配备安全管理人员和作业人员	1.建立特种设备安全管理人员与作业人员管理制度；
2.按规定配备相关人员。	月调度	主要负责人	
2		作业人员未持有相应资格证件	配备具有相应职责资质的作业人员，加强资格证的换证管理	周排查	安全总监	
3		未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训	按规定开展安全培训教育	周排查	安全总监	
4		作业人员违章作业或到岗值守情况不符合要求	检查电梯巡检人员到岗值守情况，纠正和制止违章作业行为	日管控	安全员	
5	管理	未按规定设置安全管理机构	根据使用的特种设备种类和数量，设置专门的安全管理机构。	月调度	主要负责人	
6		未建立电梯使用安全管理制度	1．制定电梯安全管理机构和相关人员岗位职责；
2．制定《电梯安全总监职责》《电梯安全员守则》《电梯安全日管控、周排查、月调度管理制度》；
3.按《特种设备使用管理规则》建立电梯使用安全和节能管理制度 。	周排查	安全总监	
7		未建立安全技术档案	1.建立电梯安全技术档案管理制度，明确档案内容及管理要求；
2.按规定逐台建立安全技术档案并及时更新安全技术档案。 	周排查	安全总监	
8		未按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废等手续	1.建立使用管理制度和规程，明确相关内容及安全管理要求；
2. 按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废手续。	周排查	安全总监	
9		未按规定制定电梯事故应急专项预案并定期演练	制定电梯事故应急专项预案并每年至少开展1次演练	月调度	主要负责人	
10		电梯维护保养单位未按规定取得相应的许可资质	查看电梯维护保养单位的资质应覆盖本单位电梯	月调度	安全总监	
11	设备	选用国家明令禁止或淘汰的电梯产品	建立采购管理制度，明确采购、验收要求	月调度	主要负责人	
12		未按有关法律法规、安全技术规范或合同约定进行维护保养；	监督维保单位按照《电梯维护保养规则》或合同约定的周期、内容开展电梯维保工作	周排查	安全总监	
13		驱动主机运行时有无异常振动和异常声响。	每日观察驱动主机运行情况	日管控	安全员	
14		应急救援通道是否畅通。	每日巡查应急救援通道是否畅通	日管控	安全员	
15		未按规定进行定期检验、自行检测 	制定定期检验、自行检测计划并组织实施，落实定期检验、自行检测的后续整改工作	月调度	主要负责人	
16	安全附件和
安全保护装置	轿内报警装置、对讲系统是否工作正常。	每日检查轿内报警装置、对讲系统情况。。	日管控	安全员	
17		紧急停止装置是否有效。	每日检查自动扶梯与自动人行道的紧急停止装置。	日管控	安全员	
18		轿门防撞击保护装置功能是否有效(安全触板，光幕、光电等)。	每日检查轿门防撞击保护装置情况。	日管控	安全员	
19		示按要求配备手动紧急操作装置是否齐全	每日手动紧急操作装置是否齐全	日管控	安全员	
20		未制定应急救援程序	每日检查应急救援程序	日管控	安全员	
21	环境	电梯运行环境存在不符合安全技术规范要求的情况。	1.制定电梯巡查制度，设定巡查频次。
2.依据安全技术规范的要求，保证电梯运行环境符合有关要求。	周排查	安全总监	
22		未按有关规定设置警示标志或说明	每日检查电梯安全警示标志是否张贴	日管控	安全员	
23		电梯使用场所是否在易腐蚀、易燃易爆或人员密集场所；	检查本单位电梯是否有处于易腐蚀、易燃易爆或人员密集场所或环境	周排查	安全总监	
24	政府监督、
通报、预警	发现不合格项	记录，整改。	月调度	主要负责人	
25	投诉举报	发现不合格项	记录，整改，消除安全隐患。	月调度	主要负责人	
26	舆情信息	发现不合格项	记录，整改	月调度	主要负责人	
备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯使用单位应当结合本单位实际情况和具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。
 
3.	特种设备安全风险日管控、周排查、月调度管理制度
1目的
为了落实本企业（单位）特种设备使用安全主体责任，强化主要负责人特种设备安全责任，规范特种设备安全管理人员行为，根据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》及《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（总局令第74号）等法律法规的规定，结合本单位实际情况制定本制度。
2范围
适用于本企业（单位）内对特种设备使用安全风险隐患管控有关的管理层及各职能有关人员
3职责
3.1本企业（单位）主要负责人对本单位特种设备使用安全工作全面负责，建立并落实特种设备使用安全主体责任的长效机制。
3.2特种设备安全总监负责特种设备安全风险日管控、周排查、月调度管理制度的编制、修改及更新。
3.3特种设备安全员按照要求落实特种设备安全风险日管控相关工作，按照制度要求及时上报特种设备安全总监或单位主要负责人
3.4特种设备安全总监负责对于风险排查中发现的特种设备安全风险隐患问题，明确责任人，督促相关责任人采取相适应的防范措施，及时解决发现的问题，向主要负责人报告有关情况，提出改进措施。
4管理要求
4.1 主要负责人根据本单位使用的特种设备数量、用途、使用环境等情况配备合适的安全总监和足够数量的安全员，并逐台明确负责的安全员；安全员负责日管控具体工作的情况落实，协助安全总监负责周排查、月调度具体工作的情况落实。
4.2日管控
4.2.1日管控风险内容参照各类特种设备的《风险管控清单》。
4.2.2工作期间，特种设备安全员每日根据《风险管控清单》进行检查，管控各个环节可能存在的特种设备安全风险隐患，并将检查结果汇总记录在《每日电梯安全检查记录》表上，可采用电子表格的形式予以记录。未发现问题的，也应当予以记录，实行零报告。
4.2.3对于日管控检查中发现的特种设备安全风险隐患问题，明确责任人，及时反馈特种设备安全总监立即采取防范措施。对于现场能立即整改的应立即整改；对于不能现场立即整改的，应明确整改期限，在后续日管控检查中跟踪验证整改落实情况。
4.3周排查
4.3.1工作期间，特种设备安全总监每周至少组织1次风险隐患排查，全面排查使用过程各环节可能存在的特种设备安全风险隐患。
4.3.2工作期间，排查可以结合日管控情况、现场自查情况、其他各渠道收集的特种设备安全信息等，分析各单位的特种设备安全管理情况，检讨日管控中存在的问题，对于频繁发生或者存在较高特种设备安全风险的问题，应制定相应的纠正预防措施，督促相关人员落实整改并进行跟踪验证整改结果。
4.3.3对于周排查形成的《每周电梯安全排查治理报告》，应及时报至特种设备安全总监，抄送相关责任负责人，使其知晓存在的特种设备安全风险，督促相关责任人采取相应的管控措施，确保特种设备安全风险可控。
4.3.4对排查出的风险隐患，如能在短期完成治理整改的，应立即采取措施进行治理排除；对情况复杂、短期内难以治理排除的，要制订整改方案和应对预案，落实治理整改措施、整改效果、责任人和期限等，防范突发事件的发生。
4.4月调度
4.4.1根据落实主体责任要求，由特种设备安全总监负责月调度具体工作的情况落实，由企业（单位）主要负责人组织召开月调度会议，听取特种设备安全总监关于特种设备安全管理工作的情况汇报
4.4.2由特种设备安全总监汇总最近一个月度内企业（单位）的特种设备使用安全管理工作情况，主要包括日管控、周排查中发现的重大特种设备安全风险问题及整改情况，日常特种设备安全管理情况的汇总分析
4.4.3由特种设备安全总监对近一个月内企业（单位）的特种设备使用安全管理工作情况进行汇报，对当月特种设备使用安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结
4.4.4对于日常特种设备安全管理中发现存在的不足问题，由相关责任人进行报告，采取有效的应对措施进行处置
4.4.5由企业（单位）主要负责人对特种设备安全管理工作作出指示
4.4.6特种设备安全总监根据当月特种设备安全管理工作情况、会议讨论决议及企业（单位）主要负责人指示，制定下个月特种设备安全管理重点工作计划，并形成《每月电梯安全调度会议纪要》。
5记录
5.1电梯安全风险管控清单
5.2每日电梯安全检查记录
5.3每周电梯安全排查治理报告
5.4每月电梯安全调度会议纪要
 
每日电梯安全检查记录（5月）（参考）
序号	检查
内容	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29	30	31
	记录人																															
1	作业人员违章作业或到岗值守情况是否符合要求																															
2	驱动主机运行时有无异常振动和异常声响																															
3	应急救援通道是否畅通																															
4	轿内报警装置、对讲系统是否工作正常																															
5	紧急停止装置是否有效。																															
6	轿门防撞击保护装置功能是否有效(安全触板，光幕、光电等)																															
7	按要求配备手动紧急操作装置是否齐全																															
8	制定应急救援程序																															
9	按有关规定设置警示标志或说明																															
10	投诉举报																															
11	舆情信息

每日电梯安全检查问题记录表

检查日期：         年    月    日

序号	检查项目	检查内容	检查结果	处理结果	备注
1	人员	按检查项目细化，如：人员配备、违章作业、安全教育等			
2	设备	设备定期检验、自行检查、设备本体、安全附件、安全保护装置、有无事故隐患等			
3	环境				
4	政府监督、通报、预警				
5	投诉举报				
6	舆情信息				
7					
8					
9					
10					
采取的防范措施：

安全员：

注：1.以上检查结果合格直接打“√”，若有不合格则在“检查结果”栏内填写不合格具体情况，同时填写处理结果。
2.以上为例表，特种设备生产单位可根据本单位制定的《电梯安全风险管控清单》调整检查项目，细化检查内容。
 
每周电梯安全排查报告

日期:        年  月  日                             第    周                     
上周安全风险隐患问题整改核实情况

本周主要安全风险隐患和整改情况

本周安全管理情况评价	☐ 安全风险可控，无较大安全风险隐患
☐  存在安全风险隐患，需尽快采取防范措施
下周工作重点

安全管理员意见：

签名：                                  年   月   日
安全总监意见：

签名：                                  年   月   日

每月电梯安全调度会议纪要
（  ）月
                                                
会议时间		会议地点	
会议主持人		会议记录人	
参会人员：

1．
会议内容：
1.本月巡查主要问题：

2.本月整改方案落实情况：

3、本月还未解决的问题：