4.6 识别危害根源和性质

4.6.1 在进行危害识别时要考虑以下问题： ——存在什么危害（伤害源） ——谁（什么）会受到危害 ——伤害怎样发生

4.6.2 评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包括：

1）设施的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；

2）人的不安全行为，包括不采取安全措施、错误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）；

3）可能造成职业病、中毒的环境与条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；

4）管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法的管理。

4.6.3 在进行危害识别时，要充分考虑发生危害的根源及性质：

1）火灾和爆炸；

2）冲击和撞击；

3）中毒、窒息、触电及辐射；

4）暴露于化学性危害因素和物理危害因素的工作环境；

5）人机工程因素（比如工作环境条件或位置的适宜度、重复性工作等）；

6）设备的腐蚀、缺陷；

7）有毒有害物料、气体的泄露；

8）对环境的可能影响等。

4.6.4 危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢失、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）。

4.7 评价风险和影响 评价小组应对所识别的危害事故、事件加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：

4.7.1 决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响（参考附录 1），如同时涉及到两个方面，以高分为准；

4.7.2 评价发生危害事故事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（参考附录 2）；

4.7.3 评价风险。结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险（参考附录 3），风险评价的结果可分为以下几种：

——轻微或可忽略的风险（L×S1～3）

——可容忍的（R4～8）

——中等的 （R9～12）

——重大风险（R15～16）

——巨大风险 （R20～25）

注：RL×S—危险性或风险度（危险性分值）

L——发生事故的可能性大小（发生事故的频率）

S——一旦发生事故会造成的损失后果。

4.7.4 各部门对本部门的生产过程中所识别的危险因素进行统计，对中等以上的风险进行汇总，部门负责人审核后报安全部门。

4.7.5 安全部门组织公司评价小组对各部门上交的危险源进行综合分析，确定本公司范围内的重大及巨大的风险，编制重大风险清单下发至各部门。

4.7.6 各部门建立各部门的风险清单。

4.8 风险控制

4.8.1 风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，各部门应根据风险评价的结果制定相应的控制措施（见附录 4）

4.8.2 重大或巨大的风险是公司制定目标及隐患治理的基础及依据，安全部门应组织制定控制目标和制定控制计划（参考附录 4），采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。

4.8.3 各部门对评价的中等及以下的风险进行讨论并制定出风险控制措施，并检查落实。

4.8.4 风险控制措施，一般采取以下四种对策：技术对策、教育对策、管理对策、个体防护。

4.9 重大及巨大的风险作为制定公司安全目标的基础和依据。

4.10 常规性的危险源辨识、风险评价应每年一次，在每年底前进行；非常规活动的危险源辨识、风险评价应在活动开始之前进行（如拆除、新改扩建项目、建维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的公益变更、设备变更项目等）。

4.11 安全部每年一次对危险源辨识和风险评价的应用效果进行检查和评审。

4.12 参与危险源辨识、风险评价的主要人员应受过专业培训，具有一定的知识和经验。

4.13 当产生下列情况时各部门应及时进行辨识与评价，将风险评价结果及风险清单报安全部。

a.新工艺、新设备技改、技措项目

b.法律、法规更新

c.有对事故、事件或其他信息的新认识

d.相关方要求

e.组织机构发生大的调整

5.记录

安全检查分析表（SCL）

工作危害分析记录表（JHA） 作业活动清单 设备设施清单风险清单 重大风险清单

附录 1：评价危害及影响后果的严重性（S）表

附录 2：危害发生的可能性（L）及频率表

附录 3：风险评价表

附录 4：风险控制措施及实施期限表

附录 5：危害识别及风险评价方法简介

附录 1： 评价危害及影响后果的严重性（S）表法律、法规 财 产 损等级 及其他要 人 失 （ 万 停工 环境污染、资源消耗 公众形象 求 元） 部 分 装 a）公司外严重污染；置 （ gt2 b）大量使用不可循环利 重 大 国 违反法律、 发 生 死 套）或≥ 5 gt30 用的物质； 际、国内 法规 亡 1 套关键 c）产生排放大量的有毒 影响 装置、设 有害污染物废弃物。 备停工 a公司内严重污染； 2 套装置 b中等量使用不可循环 行业内、 潜在违反 丧失劳 停工、或 4 gt20 利用的物质； 公司内、 法规 动 重 要 设 c产生排放中等量的有省内 备停运 毒有害污染物废弃物。 截肢、 a公司范围内中等污染； 不符合公 骨折、 1 套装置 b中等量使用可循环利 司的安全 听 力 停工、或 本地区内 3 gt10 用的物质； 生产方针、 丧 失 、 设 备 停 影响 c产生排放少量的有毒制度、规定 慢 性 运 有害污染物废弃物。 病 轻 微 a 装置范围污染； 受 影 响 不符合公 受伤、 b少量使用不可循环物 不大，几 公司及周 2 司操作程 间 歇 lt10 质； 乎 不 停 边范围 序、规定 不 舒 c 产生排放很少量的有工 适 毒有害污染物废弃物。 a 没有污染； b少量使用可循环利用没 有 停 形象没有 1 完全符合 无伤亡 无损失 的物质； 工 受损 c不产生排放有毒有害污染物废弃物。 注：如同时涉及到两个方面，以高分为准。 附录 2： 危害发生的可能性（L）及频率表等级标 准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施； 5 危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故 或事件。 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测； 4 在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当； 危害常发生或在预期情况下发生。 没有保护措施（如没有保护防护装置、没有个人防护用品等）； 未严格按操作程序执行； 3 危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测；过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测； 2 现场有防范控制措施，并能有效执行； 过去偶尔发生危险事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高， 1 严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。 附录 3： 风 险 评 价表 严重性 1 2 3 4 5 可能性 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 附录 4： 风险控制措施及实施期限表 风险度 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对 20—25 巨大风险 立即 改进措施进行评估采取隐患治理措施 制定目标、指标、管理方案，采取紧急措施 15—16 重大风险 降低风险，建立运行控制程序，定期检查、 限期治理 测量及评估制定管理制度、规定进行控制，加强培训及 9—12 中等的 2 年内治理 沟通 条件成熟时治 4—8 可容忍的 维持现状、保持记录、定期检查 理 轻微或可忽 lt4 无需采用控制措施，但需保存记录 略的风险附录 5：危害识别及风险评价方法简介： 1 工作危害分析（JHA） 是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危害和可能的事故，设法消除危害。 1.1 分析步骤（参照附表）： a）把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用 3-4 个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础上，并与操作者一起讨论研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析。 b对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等； c识别每一步骤的主要危害后果； d识别现有安全控制措施； e进行风险评价； f建议安全工作步骤。