1、开工前实施安全风险辨识与评估。公司各项目部在进场开工前，由项目负责人组织全体员工要对本项目存在的安全风险进行辨识、评估，形成项目全周期《安全风险辨别与评估表》及《工程建设安全风险动态控制表》，经项目负责人审批后报公司总工室审核。

实施单位：项目部

审核部门：生产管理部门

完成时间：人员进场后工程开工前

提交成果：项目全周期《安全风险辨别与评估表》，《工程建设安全风险动态控制表》。

2、监理规划要增加安全风险管理的内容。要求各项目在编制监理规划要增加安全风险管理专篇内容，把辨识的本项目安全风险成果加入其中。

实施单位：项目部

审核部门：生产管理部门

提交成果：《项目监理规划》。

3、编制专项安全风险源监理实施细则。对评定为Ⅰ、Ⅱ级重大风险源，要求项目部必须制定专项安全监理实施细则，明确对本项目Ⅰ、Ⅱ级重大风险源监理控制措施和办法，经过项目总监批准后实施。

实施单位：项目部

审 核 人：项目总监

提交成果：《项目各专项安全监理实施细则》。

4、实施对安全风险源的内部交底与培训制度。项目部要针对辨识与评估的本项目《工程建设安全风险动态控制表》进行内部交底和培训，在办公室进行公示，由项目负责人组织内部交底培训，要让每位员工都要熟悉本项目存在的Ⅰ、Ⅱ级风险源及应对措施，并把对风险源的预控落实到现场的日常工作中。

实施单位：项目部

实 施 人：项目总监、总代

实施时间：开工前或重点安全风险实施前

提交成果：《项目内部监理工作交底（培训）记录》。

5、落实对重大风险源专项施工方案的审查制度。项目部要对列为Ⅰ、Ⅱ级风险源的施工方案进行严格审查，在实施前要求施工单位必须提交专项施工方案，并组织人员开展对方案的审核，由项目总监审批。对安全风险源较大、自身技术能力不足的项目部要及时向公司生产管理部门提出申请，由公司生产管理部门组织人员对方案提出审核意见。

实施单位：项目部

审 批 人：项目总监

实施时间：开工前或重点安全风险实施前

提交成果：项目各类专项施工方案审核意见单。

6、开展对安全风险源的巡视与检查制度。项目部要建立对安全风险源的日常巡查制度，现场监理人员要每天对本项目安全风险源进行一次全面的巡查，对Ⅰ、Ⅱ级安全风险还要加密巡查频率，每次巡查后都要在巡查记录、监理日志等做好记录。项目部要把本项目安全风险源作为安全周检、月检的必查内容，逐条逐项对照检查，对存在问题要以书面形式要求承包商整改到位。

实施单位：项目部

实 施 人：项目部人员

实施时间：施工期间的每天安全巡查，周或月安全检查检时。

提交成果：监理日志、安全监理日记、现场安全巡查记录、安全周月检记录。

7、落实对安全风险管理情况的会议点评制度。结合现场巡视与检查要求各项目部在工地监理例会中要开展对本项目风险（尤其是Ⅰ、Ⅱ级风险源）管理情况进行点评，并对下阶段安全风险源控制情况进行安排布置。

实施单位：项目部

实施时间：工地例会开会时

提交成果：工地例会会议纪要。

8、落实对安全风险关键节点工序验收制度。对评估为本项目Ⅰ、Ⅱ级风险，同时又是公司《地铁工程关键节点条件验收制度》范围内的重要工序，项目部要严格按照条件验收制度的有关要求组织节点工序验收，必要时由项目部提出申请，由公司领导或生产部门负责人参加验收会议。

实施单位：项目部

实施时间：关键节点工序实施前

提交成果：节点工序验收会议纪要与验收记录、重要工序验收记录。

9、实行安全风险定期汇报与点评制度。各项目部在公司安全生产例会汇报材料中要专项汇报本项目现阶段列为Ⅰ、Ⅱ级风险管理情况及下阶段Ⅰ、Ⅱ级风险管理实施计划，公司生产管理部门要对现阶段所管辖项目Ⅰ、Ⅱ级风险管理情况进行点评，并对下阶段的风险管理提出要求。

实施单位：项目部提交、生产管理部门点评

实施时间：公司双周安全生产例会开会时

提交成果：公司双周安全生产例会汇报材料与会议纪要。

10、实施对安全风险的动态管理。公司及项目部需定期开展对项目的安全风险动态控制表及时更新。

每月度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，对安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，发布项目部月度《安全风险辨别与评估表》和《工程建设安全风险动态控制表》。

每季度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，报总工师室进行全司各项目风险的更新、汇总、发布。

每年初项目部应根据实际施工进度和现场变化，组织项目进行年度安全风险审查，在每年1月5日前提交公司总工程师室组织审查、评估后发布实施。

实施单位：项目部

审 核 人：项目总监

实施时间：每月5日前/季度末月25日前/每年1月5日前。

提交成果：每月度、季度、年度更新的《安全风险辨别与评估表》，《工程建设安全风险动态控制表》。

第十四条工程建设应重点抓好施工准备阶段、施工阶段的安全风险辨识、评估和管控工作。施工准备阶段又根据各地区风险管理要求，又分为广州地铁项目和外地项目施工准备阶段安全风险管理流程。

    广州地铁项目：

项目监理部应根据施工单位编制完成的《建（构）筑物调查报告（含房屋鉴定报告）》、《周边及沿线管线调查报告、地质情况调查报告》等，组织开展安全风险辨识、评估，制定管控措施，形成工点《工程建设重难点及安全风险分析评估报告》（报告主要内容要求详见附件7）。

项目部根据发布〈工程建设重难点及安全风险分析评估报告〉编制项目全周期《安全风险辨识与评估表》和《工程建设安全风险动态控制表》，总工室组织分管项目副总工程师对项目全周期的《工程建设安全风险动态控制表》进行审查后，发布实施。

驻地监理部根据审查发布实施的风险控制表，编制监理规划和监理专项实施细则，施工准备阶段安全风险管理流程图详见附件4。

外地地区项目（除广州外）：

项目部应根据施工单位在开工前编制完成《建（构）筑物调查报告（含房屋鉴定报告）》、《周边及沿线管线调查报告、地质情况调查报告》等，并在此基础上编制各标段及工点《安全风险辨识与评估表》和《工程建设安全风险动态控制表》。

公司总工室组织分管项目副总工程师对项目全周期《安全风险辨识与评估表》和《工程建设安全风险动态控制表》进行审查后，发布实施。

驻地监理部根据审查发布实施的风险控制表，编制监理规划和监理专项实施细则，施工准备阶段安全风险管理流程图详见附件5。

1.项目部应根据本年度《工程建设安全风险动态控制表》，组织开展工程建设安全风险辨识、评估、分级，并制定相应的安全风险管控措施，明确每个风险点的责任人，编制项目下一年度《工程建设安全风险动态控制表》（详见附件2）。

Ⅰ级、Ⅱ级安全风险的管控措施由各项目部制定、在每年1月5日前提交公司总工程师室组织审查、评估后发布实施。

项目部将审查确认后的《工程建设安全风险动态控制表》上传公司信息系统安全管理风险进行动态管控。

2. 每季度项目部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施，报总工师室进行全司各项目风险的更新、汇总、发布。总监理工程师将安全风险管理注意事项纳入季度项目部全员安全培训主要内容。

3.每月项目部应根据《工程建设安全风险动态控制表》，对重大风险组织专项检查，实施全过程动态监控；督促施工单位项目经理每月针对安全风险管理情况进行检查和点评。总监理工程师将安全风险管理注意事项纳入月度项目部全员安全培训主要内容。

4.每周督促施工单位项目部应根据《工程建设安全风险动态控制表》，有针对性地开展安全检查，并将检查情况制定整改计划，消除隐患。

5.项目监理部监理工程师应根据《工程建设安全风险动态控制表》开展日常安全巡查和施工过程监理旁站。

施工阶段安全风险管理流程图详见附件6。

第十五条 安全隐患整改管理。各单位发现安全隐患后，应及时发出安全整改通知，督促施工单位组织整改，同时做好跟踪抽查工作，确保安全隐患整改到位，形成闭环管理。

施工阶段安全隐患整改工作流程如附件7。

第十六条 公司实行对安全风险管理的巡查制度。公司生产部门要定期、不定期开展对项目部列为Ⅰ、Ⅱ级安全风险进行现场检查与指导。

第十七条 公司将把各项目部开展安全风险管理情况纳入年度绩效考核，根据日常检查情况给予考核评分，对工作扎实、落实到位、表现优异的项目部给予表扬，对工作落实不到位、风险控制不力、问题较多的项目部给予批评。

第十八条公司将通过安全会议、安全检查等形式不定期通报各项目安全风险管理情况。

第十九条 安全风险管控责任人未履行管控职责，导致安全事故发生的，总工程师室将根据公司相关规定，对其进行惩处。

第二十条 本办法自印发之日起施行。

第二十一条 本办法由公司总工程师室负责解释。