综合管理审计式监察要素

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序口号	监察内容	监察要素	检查方法	参考标？i	1
1	综	“证照”是杏齐全、是否在有效期内。	1.查阅采矿许可证、安全生产许可证、营业执照、矿长安全资格证/矿长证正、副本；2.现# 主要负责人、矿长是否与证件一致;3.是否应	《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第甚条；《煤矿企业安全祖垂许可证獒鎌办法》第二第_:燁矿产许可证实施办法》第二十矣。
2	合管理	是否设置安全管理机构，人数是否符合本企业安全生产需要。	查看煤矿企业红头文件，查看人员在册情况; 是否有人员交替雜_。
3		赫建立、健全安全生产责任制，查落实情况。	査是否有以煤矿名义印发的 #，逐项检查 _导、各业务科室、各部门负责人责任制;查阅有关记录看是否安全规定报告事故和重大安全生产隐患。	《煤矿安全规畜S第3 《妾全:生产法》第十七条；《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第五

序号	监察内容	监察要素	裣查方法	参考标准^	备注
4	合管理	安全生产规章制度、各工种操作规程是否建立健	查是否有以煤矿名义印发的文件。查操作规程以煤矿十大特fkA员为主。	《煤矿安全规藥$第3 ‘；《妾查生产法》第十七条；《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第五条。
5		矿领导带班下井情况。	查带班月度计划;查带班情况是否在井口公布；查带班记录、档案是否符合要求;查是否经培训取得资格证跟班，查公司下任命文件是否具有跟班资格;到调度室査人员定位系统，查台账记录与定位系统是否一致。
6		安全生产许可证自查情况。	查阅自查表、相关记录、档案。
7		查新入矿工人培训情况。	查培训档案，培训日士间是否少于72小时，査阅培训记录和考核记录。

;序号

监察

内容

监察要素

检査方—法

参考

标准

备

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综

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“三岗人员”人员培训、持上岗情况。

查看上个检查当天期特种作业人员的出勸台账、有关原始记录倒查無证情况。如，查瓦斯检査工、水文地质钻探工、安全检查工等。査全矿特种作业人员台账〇安全管理人员培训倩况包括职能科室、区队负责人。

安全费用提取、使用情况。

查上年度生产原煤、吨煤提取 i[、挺取安全费用总额是否符合她舍;安全袷用使甩是否符合文#规定的范围，査财务台账、查设备设施、仪器仪表台账核对。

《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第六条八婕矿生产安全费用提取和使用管理办法〉丨财®[2004]119 号; 《关于调整煤

费用提取标准的通知》财建[2005)168

号。

序

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监察

内容

监察要素

检查方法

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查“超能力、超强度、超定员”情况

1.“超能力”审阅月度、年度生产计划，月度、年度生产快拫，查销售煤量报表、财务被表，三项呙容梭对数据一致，有一项齒计到10%应进一歩调查。必荽时按 M导线点查#工作面推进度与报表产量核对。2. “超强度”查阋年度主要生产系统设备、设施夫j參计划及大修记秦;桑掘设H共电系统设备设施年度、月度检修弁划录。未大修、未按规定检修属于超强度。查阅生产计划、图破,是否一个采区内同一煤层布置3个(含3 个）以上回采工 #面或5个(含5 个)掘进工作面。 3.“超定员”查阅定员编制文件，查阅每个采区、工作面人井人数与定员是否一致，与井下考勤系统、人员定位系统进行核对。

《特别规定》 446号令

序号	监察内容	监察要素	检查方法	参考标准	(±1 注
			查阅矿井地质和水龙地质图，井上卞对照图，
			巷道布置图，采掘i程平面图，
11	综	有反映实际情况的图纸。	通风系统图，井下运输系统图，安全监控装备布置图，排水、防尘、防火注浆、压风、充填、抽放瓦斯等管路系统图，井下通信系统图，井上、下配电系统图和井下4气设备布置图，井下避灾路线图。	《煤矿安全规程》第12条；《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条、第四十二条。
	合
	管理
			查阅“六大系
12		查“六大系统”运行情况。	统”设计、批复文件，查阅管理制度、查阅管理原始记录。

序号	监察内容	.监察要素	检查方法	蔘考标_	备注
13	合管理	是否按有关规定缴存和徒用安全生产风险抵押金D	查煤矿企业财务帐和有关规舍。	《安全生产法》第十八条；《安▲生产违法行为行政处罚办法》第四十二条
14		煤矿存在髙瓦斯、煤与宽斯突出、煤坐議炸危险、永文地质条件复杂、煤层自 M发火崩6个月、煤层冲击倾向;等以上重：£：(§；.齒沾，痛矿至少每2年进测：#估、监控措施和应急预案报 Ho	查阅评估报告。	《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十条；《河北省煤矿企业安全生产许可证实施细则》第十条；《安全生产法》第八十五条。
15		制定符合实际的年度《矿井灾害预防和处理计划》。	查阅资料和批复文件。	《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条、四十三条。

序号	监察内容	监察要素	检查方法	参考标准	备注
				《矿山安全法》第十五条；
		白救器必须是符	查说明书，到矿灯房现场检查。	《矿山安全法实施条例》第五十二条，《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条；《河北省煤矿企业安全生产许可证实
16		合国家安全标准或者行业安全标准的合格的自滅	(按日下井总人敎的u倍配备，30万吨及以
		器、数量是否满	上矿井按最大
		足要求。	班下井人数的 2.2倍配备）
		足要求。	班下井人数的 2.2倍配备）	施细则》第十
				\|——〇
			查煤矿企业为	《媒矿企业安
	合'	依法参加工伤保	从业人员缴纳	全生产许可
17	合'	险，缴纳工伤保	工伤保险费的	证实施办法》
	理	险费。	有关证明材料	第九条、第四
	理		和缴费收据	_ [ . '~ 1 —
			劳动防护用品必
		是否为从业人员	须由具有资质的厂家桂: 釆煤工必须穿带 LA、FZ标志（国经贸【2000】189 号;由尘口罩:必须MA、LA标志; 工作服：必须按照 MT/T843-199 9矿工普通工作服。	《安全生产法》第三十七条；i矿山安
18		配备符合国家标准或暑行业		全法》第二十八条；《煤矿
		的劳动防步用口 m〇		企业安全生产许可证实施办法》第十 *- 〇

序

号

监察

内容

监察要素

检查方法

参考

标准

备

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综

合

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理

矿山救护队设立僉救余协议₃

查看资料

《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十一桌;省局有关文件。

井下采掘工作面或者井巷维修作业是否对外承

包。

査矿井生产地区及煤矿劳动组织、用工方式，承租单位W 质，承包合同或协议_〇其违法行为认定:①将煤矿承包或出租给不具备安全生产条件或相应资质的;②实行承包未签订安全生产管理协议或载有双方矣各责彳壬与权力的内容的承包合同进行生产的;承包方未重新取得安全生产许可证的;④再次转包的;⑤将井下采掘工作面或者井巷维修作业对外承包的。

《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特另j规定》;《煤矿重大安全生产隐患认定办法(试行)》

(安命启、凑f

字【2005】133

%)第4*五

序号	监察内容	监察要素	检查方法	参考标准	\|
21	综合管理、	两个以上生产经营单位在同一区域进行可能危机对方安全生产的生产经营活动时，是否签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管默员进行安全检查与协调。	查协议、查管理职责和安全措施。	《安全生产法》第四十条、第八十七条。
詩 22		煤矿改制期间，是否存在未明确安全生产责任人和安全管理机构的，或者在完成改制后未重新取得或变更采矿许可证、安全生产许可证，煤炭生产许可证和营业执照的违法行为的。	查煤矿企业“六证照”和矿井主要负责人、安全生产管理人员、安全管理机构的文件。
2^		是否免费为每位职工发放煤矿职工安全手册。	抽查部分职工是否持有。	《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第二+二矣。

序号	监察内容	监察要素	检查方法	参考	备注
24	合管理	是否存在违章指挥工人或强令工乂违章、冒盛作业叙的违&行为。	查阅有关会议记录歳接受傘报查实。	《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条。
25		生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违反操作规程或安全管理规定作业的违法行为。	查阅有关会议记录或接受举报查实。	《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条。
26		生产经营单位及其主要负责人或者其他人员是否有下列违法行为 ^~":(1)拒绝、阻碍煤矿安全监察机构及其煤矿安全监察人员现场后、检查的； (2)故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的;(3)拒绝、阻碍煤矿安全监察说构#请的专的。 …-		《煤矿安全监察条例》第三十二矣；《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条。