| 序号 | 项目 | 检查内容 | 检查主要资料及方法 | 检查依据 |
| 1 | 安全生产许可证 | 煤矿企业必须取得安全生产许可证。 安全生产许可证的有效期满前3个月依法提出延期申请 变更主要负责人、隶属关系、经济类型、企业名称 的，自工商营业执照变更之日起10个工作日内提出变更安 全生产许可证申请；改（扩）建工程验收合格的，应当在 改建、扩建工程验收合格后10个工作日内提出变更安全生 产许可证申请。 | 安全生产许可证，工商营业执 照，主要负责人、隶属关系、经 济类型、企业名称变更证明资 料，工程验收合格资料。现场检 查。 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）第二条，第十七条，第 二十条。 |
| 2 | 安全生产管理机构 | 按照规定设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管 理人员、注册安全工程师。专职安全生产管理人员配备数 量是否符合劳动定员标准。可以设置专职安全生产分管负 责人，协助本单位主要负责人履行安全生产管理职责。 | 机构设立、人员任命文件，单位 劳动定员标准，单位人员名册及 考勤记录，安全管理人员考核合 格证明，特种作业操作证。现场 抽查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十四条，第二十五条第二 款，第二十七条第三款；《煤矿 企业安全生产许可证实施办法》 （原国家安全监管总局令第86 号）第六条；《煤矿安全规程》 （原国家安全监管总局令第87 号）第五条。 |
| 3 | 防突机构 | 有突出煤层的煤矿企业、煤矿应当设置防突机构及专业防 突队伍。 突出矿井的矿长、总工程师、防突机构和安全管理机 构负责人、防突工应当满足下列要求： 矿长、总工程师应当具备煤矿相关专业大专及以上学 历，具有3年以上煤矿相关工作经历； 防突机构和安全管理机构负责人应当具备煤矿相关中 专及以上学历，具有2年以上煤矿相关工作经历；防突机构 应当配备不少于2名专业技术人员，具备煤矿相关专业中专 及以上学历；防突工应当具备初中及以上文化程度（新上 岗的煤矿特种作业人员应当具备高中及以上文化程度）， 具有煤矿相关工作经历，或者具备职业高中、技工学校及 中专以上相关专业学历。人员配备数量是否符合劳动定员 标准。 | 机构设置、人员任命文件，单位 劳动定员标准，单位人员名册及 考勤记录，安全管理人员考核合 格证明，相关技术人员毕业证 书，特种作业操作证。现场抽查 。现场抽考。 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）第六条；《防治煤与瓦 斯突出细则》（煤安监技装〔 2019〕28号）第四条，第三十六 条第一款，第四十二条。 |
| 4 | 防治水机构和队伍 | 水文地质条件复杂、极复杂的，应当设立专门的防治水机 构、配备防治水副总工程师。配备满足工作需要的防治水 专业技术人员，建立专门的探放水作业队伍。人员配备数 量是否符合劳动定员标准。 | 机构设置、人员任命文件，单位 劳动定员标准，单位人员名册及 考勤记录，专业技术人员学历证 书、职称证书，安全管理人员考 核合格证明 ，特种作业操作证。 现场抽查，现场抽考。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第二百八十 三条；《煤矿防治水细则》（煤 安监调查〔2018〕14号）第五条 |
| 5 | 防冲机构 | 冲击地压矿井应设置专门的防冲机构。 | 机构设置、人员任命文件，单位 劳动定员标准，单位人员名册及 考勤记录，安全管理人员考核合 格证明。现场抽查，现场抽考。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第二百二十 八条。 |
| 6 | 防灭火管理 | 煤矿企业、煤矿应当明确防灭火工作负责部门，建立健全 防灭火管理制度和各级岗位责任制度； 开采容易自燃和自燃煤层的矿井应当配备满足需要的防灭 火专业技术人员；防灭火专业技术人员应明确专业技术要 求、最低人数等； 煤矿企业、煤矿的主要负责人（法定代表人、实际控制 人）是防灭火工作的第一责任人；煤矿企业、煤矿总工程 师是防灭火工作的技术负责人。 | 检查部门职责；检查防灭火施工 台账；核实防灭火队伍人数；现 场检查防灭火专业技术人员掌握 《煤矿安全规程》、《煤矿防灭 火细则》等法规及专业防灭火知 识情况。 | 《煤矿防灭火细则》（矿安〔 2021〕156号）第三条。 |
| 7 | 主要负责人安全生 产责任制建立 | 是否建立健全主要负责人安全生产责任制。 主要负责人责任制是否符合《中华人民共和国安全生 产法》第二十一条的规定；煤与瓦斯突出矿井的主要负责 人责任制是否符合《防治煤与瓦斯突出细则》第三十五条 第一款的规定。 主要负责人安全生产责任是否符合上级规范性文件。 主要负责人安全生产责任是否符合本单位和本岗位工 作实际。 | 主要负责人安全生产责任制。现 场检查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第四条，第五条，第二十一条； 《中华人民共和国矿山安全法》 第二十条；《中华人民共和国矿 山安全法实施条例》第二十条； 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第四条；《 煤矿企业安全生产许可证实施办 法》（原国家安全监管总局令第 86号）第六条；《防治煤与瓦斯 突出细则》（煤安监技装〔2019 〕28号）第三十五条第一款。 |
| 序号 | 项目 | 检查内容 | 检查主要资料及方法 | 检查依据 |
| 8 | 安全生产管理人员 安全生产责任制建 立 | 是否建立健全安全生产管理人员安全生产责任制，是否明 确企业总工程师安全生产责任制。 安全生产责任制是否由企业主要负责人组织制定或审 定。 安全生产责任制是否符合《中华人民共和国安全生产 法》第二十五条第一款的规定。是否明确责任范围和考核 标准等内容。煤与瓦斯突出矿井的安全生产管理人员安全 生产责任制是否符合《防治煤与瓦斯突出细则》（煤安监 技装〔2019〕28号）第三十五条、三十七条、三十八条的 规定。 安全生产管理人员责任制是否符合本单位和本岗位工 作实际。 | 相关人员安全生产责任制。现场 抽查，现场抽考。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第四条，第二十一条，第二十二 条，第二十五条第一款；《中华 人民共和国矿山安全法》第二十 条；《中华人民共和国矿山安全 法实施条例》第二十条；《煤矿 安全规程》（原国家安全监管总 局令第87号）第四条；《煤矿企 业安全生产许可证实施办法》 （原国家安全监管总局令第86 号）第六条；《防治煤与瓦斯突 出细则》（煤安监技装〔2019〕 28号）第三十五条，三十七条， 三十八条。 |
| 9 | 职能部门安全生产 责任制建立 | 是否建立健全安全生产责任制。 安全生产责任制是否由企业主要负责人组织制定或审 定。 安全生产责任制是否符合法律法规，是否符合本单位 和本岗位工作实际。 煤与瓦斯突出矿井的职能部门安全生产责任制是否符 合《防治煤与瓦斯突出细则》（煤安监技装〔2019〕28 号）第三十五条第三、四、五款；第三十七条、三十八条 的规定。 | 相关职能部门安全生产责任制。 现场抽查。现场抽考。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第四条，第二十一条；《中华人 民共和国矿山安全法》第二十 条；《中华人民共和国矿山安全 法实施条例》第二十条；《煤矿 安全规程》（原国家安全监管总 局令第87号）第四条；《煤矿企 业安全生产许可证实施办法》 （原国家安全监管总局令第86 号）第六条；《防治煤与瓦斯突 出细则》（煤安监技装〔2019〕 28号）第三十五条第三、四、五 款，第三十七条，三十八条。 |
| 10 | 岗位安全生产责任 制建立 | 是否建立健全各岗位安全生产责任制。 安全生产责任制是否由企业主要负责人组织制定或审 定。 安全生产责任制是否符合法律法规，是否符合本单位 和本岗位工作实际。 煤与瓦斯突出矿井的岗位安全生产责任制是否符合《 防治煤与瓦斯突出细则》第三十五条、三十七条、三十八 条的规定。 | 相关岗位安全生产责任制。现场 抽查。现场抽考。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第四条，第二十一条；《中华人 民共和国矿山安全法》第二十 条；《中华人民共和国矿山安全 法实施条例》第二十条；《煤矿 安全规程》（原国家安全监管总 局令第87号）第四条；《煤矿企 业安全生产许可证实施办法》 （原国家安全监管总局令第86 号）第六条；《防治煤与瓦斯突 出细则》（煤安监技装〔2019〕 28号）第三十五条、三十七条、 三十八条。 |
| 11 | 安全生产规章制度 和操作规程建立 | 是否建立健全安全生产目标管理、投入、奖惩、技术措施 审批、培训、办公会议制度，安全检查制度，事故隐患排 查、治理、报告制度，安全风险分级管控工作制度，重要 设备材料的查验制度，事故报告与责任追究制度，设备、 设施检查维修制度、地质灾害普查、井下劳动组织定员、 矿领导带班下井、井工煤矿入井检身与出入井人员清点、 等安全生产规章制度和本单位的操作规程。有突出矿井 （煤层）的煤矿企业、煤矿应当建立防突技术管理制度。 安全生产规章制度和操作规程是否由企业主要负责人 或总工程师组织制定或审定。 | 安全生产规章制度，岗位操作规 程。抽查部分规章制度主要内容 是否符合规定。抽查制度执行的 相关记录；查看设备材料验收记 录台账，现场抽考人员检查其责 任制是否与实际工作一致。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第四条，第二十一条，第二十五 条第一款；《煤矿安全规程》 （原国家安全监管总局令第87 号，应急管理部令第8号修改）第 四条第三款、第四款；《煤矿企 业安全生产许可证实施办法》 （原国家安全监管总局令第86 号）第六条；《防治煤与瓦斯突 出细则》（煤安监技装〔2019〕 28号）第三十五条第二款。 |
| 12 | 构建安全风险分级 管控预防机制 | 构建安全风险分级管控预防机制，健全风险防范化解机制 | 安全风险分级管控预防制度。抽 查风险分析情况和风险防控措施 是否完善和具有针对性。现场抽 查风险防控措施落实是否到位。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第四条第一款，第二十一条第五 项，第二十五条，第四十一条第 一款。 |
| 13 | 危险源辨识和评估 | 是否组织开展危险源辨识和评估工作，是否制定和落实重 大危险源的安全管理措施。 | 危险源辨识和评估工作资料，重 大危险源的安全管理措施。现场 抽查重大危险源的安全管理措施 落实是否到位。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十五条第一款第三项。 |
| 14 | 建立健全隐患排查 、治理和报告制度 | 生产经营单位应当建立健全隐患排查治理预防工作机制， 建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技 术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查 治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大 会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故 隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责 的部门和职工大会或者职工代表大会报告。 煤矿企业主要负责人和总工程师应当督促、检查本单 位安全生产工作，及时消除事故隐患。总工程师应当根据 安全检查和隐患排查等情况，提出改进安全生产管理的建 议。 煤矿企业应当建立健全安全生产隐患排查、治理和报 告制度。按规定定期组织排查，并将排查情况每季度向县 级以上地方人民政府负责煤矿安全生产监督管理的部门、 煤矿安全监察机构写出书面报告。报告应当经煤矿企业负 责人签字。 | 事故隐患排查、治理、报告、通 报制度，事故隐患定期排查方 案，人员分工表，事故隐患信息 档案，一般事故隐患整改验收报 表，事故隐患排查治理情况通 报，重大事故隐患的报告、治理 方案，事故隐患“五落实”报表 。现场抽查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第四条第一款，第二十一条第五 项，第二十五条第一款，第四十 一条第二款；《煤矿安全监察条 例》（国务院令第 296 号）第二 十条；《国务院关于预防煤矿生 产安全事故的特别规定》第九 条；《安全生产事故隐患排查治 理暂行规定》（原国家安全监管 总局令第16号）第四条。 |
| 序号 | 项目 | 检查内容 | 检查主要资料及方法 | 检查依据 |
| 15 | 记录事故隐患排查 治理情况 | 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或 者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。 | 隐患排查治理情况记录、向从业 人员通报资料等。现场抽查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第四十一条第二款。 |
| 16 | 如实提供事故隐患 情况 | 有关人员应当如实反映情况，不得提供虚假情况，不得隐 瞒本煤矿存在的事故隐患以及其他安全问题。 | 事故隐患排查治理方案、事故隐 患台账、事故隐患报告等资料。 与现场检查情况进行比对抽查。 | 《煤矿安全监察条例》（国务院 令第 296 号）第三十二条。 |
| 17 | 按规定统计分析事 故隐患排查治理情 况 | 生产经营单位应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理 情况进行统计分析，并分别于下一季度15日前和下一年1月 31日前向安全监管监察部门和有关部门报送书面统计分析 表。统计分析表应当由生产经营单位主要负责人签字。 | 隐患排查治理情况分析统计表， 书面报送材料等。现场抽查。 | 《安全生产事故隐患排查治理暂 行规定》（原国家安全监管总局 令第16号）第十四条第一款。 |
| 18 | 按规定编制重大隐 患治理方案 | 对于重大事故隐患，由生产经营单位主要负责人组织制定 并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应当包 括以下内容：（一）治理的目标和任务；（二）采取的方 法和措施；（三）经费和物资的落实；（四）负责治理的 机构和人员；（五）治理的时限和要求；（六）安全措施 和应急预案。 | 隐患排查治理方案。现场抽查。 | 《安全生产事故隐患排查治理暂 行规定》（原国家安全监管总局 令第16号）第十五条第二款。 |
| 19 | 按规定采取安全防 护措施 | 生产经营单位在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安 全防范措施，防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过 程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员， 并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停 业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生 产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事 故发生。 相关安全防范措施应当由总工程师负责督促落实。 | 隐患治理安全防护措施资料。现 场抽查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十五条第一款；《安全生产 事故隐患排查治理暂行规定》 （原国家安全监管总局令第16 号）第十六条。 |
| 20 | 按规定评估重大事 故隐患治理情况 | 地方人民政府或者安全监管监察部门及有关部门挂牌督办 并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，治理 工作结束后，有条件的生产经营单位应当组织本单位的技 术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估；其他 生产经营单位应当委托具备相应资质的安全评价机构对重 大事故隐患的治理情况进行评估。经治理后符合安全生产 条件的，生产经营单位应当向安全监管监察部门和有关部 门提出恢复生产的书面申请，经安全监管监察部门和有关 部门审查同意后，方可恢复生产经营。申请报告应当包括 治理方案的内容、项目和安全评价机构出具的评价报告等 | 隐患治理评估报告，申请恢复生 产报告等资料。现场核查。 | 《安全生产事故隐患排查治理暂 行规定》（原国家安全监管总局 令第16号）第十八条。 |
| 21 | 领导干部带班职责 落实 | 每班必须有矿领导带班下井。煤矿的主要负责人每月带班 下井不得少于5个。 煤矿领导带班下井时，其领导姓名应当在井口明显位 置公示。煤矿领导每月带班下井工作计划的完成情况，应 当在煤矿公示栏公示，接受群众监督。煤矿领导带班下井 应加强对采煤、掘进、通风等重点部位、关键环节的检查 巡视，及时发现和组织消除事故隐患和险情，及时制止违 章违纪行为，严禁违章指挥。煤矿领导带班下井实行井下 交接班。 | 下井带班记录，下井档案，井口 公示记录，交接班记录，入井人 员位置监测记录 ，调度汇报记录 。现场抽查。 | 《煤矿领导带班下井及安全监督 检查规定》（原国家安全监管总 局令第33号公布第81号修正）第 五条，第七条，第九条，第十 条，第十一条。 |
| 22 | 事故责任落实 | 事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复， 对本单位负有事故责任的人员进行处理。事故发生单位应 当认真吸取事故教训。应当及时全面落实整改措施。 | 事故相关责任人处理文件，事故 防范措施落实情况报告。现场抽 查。个别谈话了解责任人处理情 况。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第八十六条第一款、第二款；《 生产安全事故报告和调查处理条 例》（中华人民共和国国务院令 （ 第493号））第三十二条、第 三十三条。 |
| 23 | 安全生产规章制度 落实 | 是否严格执行本单位的安全生产规章制度。 总工程师应当组织对矿井采煤、掘进、通风等重点部 位、关键环节进行安全检查，掌握井下安全生产状况；制 止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为 | 相关安全生产规章制度。对照制 度规定关键内容核对检查落实情 况。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十五条第一款，第四十四条 第一款；《煤矿安全规程》（原 国家安全监管总局令第87号）第 四条。 |
| 24 | 爆破、吊装、动火 、临时用电现场安 全管理 | 生产经营单位进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务 院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作 业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程 的遵守和安全措施的落实。 | 爆破、吊装、动火、临时用电的 安全管理制度、操作规程、安全 措施，现场跟班记录，作业人员 和跟班人员的人员定位系统记 录，现场抽查核实。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第四十三条。 |
| 25 | 安全生产管理机构 职责落实 | 是否严格落实安全生产管理机构责任制。 | 安全生产管理机构责任制，“三 违”查处、隐患排查治理等相关 资料。对照安全生产管理机构责 任制规定关键内容核对检查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十二条，第二十五条第一 款，第二十六条；《煤矿安全规 程》（原国家安全监管总局令第 87号）第四条。 |
| 26 | 职能部门安全生产 职责落实 | 是否严格落实职能部门安全生产责任制。 | 相关职能部门安全生产责任制， 相关资料。对照职能部门安全生 产责任制规定关键内容核对检查 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十二条；《煤矿安全规程》 （原国家安全监管总局令第87 号）第四条。 |
| 序号 | 项目 | 检查内容 | 检查主要资料及方法 | 检查依据 |
| 27 | 主要负责人安全生 产职责落实 | 是否严格落实主要负责人安全生产责任制。 | 主要负责人安全生产责任制，相 关资料。对照主要负责人安全生 产责任制规定关键内容核对检查 （包括组织制定本单位安全生产 规章制度和操作规程），检查有 突出矿井的煤矿企业主要负责人 每季度、突出矿井矿长每月至少 进行 1次防突专题研究，检查、 部署防突工作，解决防突所需的 人力、财力、物力，确保抽、掘 、采平衡和防突措施的落实情况 的资料。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十一条，第二十二条，第二 十六条；《防治煤与瓦斯突出细 则》（煤安监技装〔2019〕28 号）第三十五条第一款。 |
| 28 | 安全生产管理人员 安全生产职责落实 | 是否严格落实安全生产管理人员安全生产责任制。 | 相关安全生产管理人员安全生产 责任制，相关资料。对照检查对 象责任制规定关键内容核对检查 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十二条，第二十六条；《煤 矿安全规程》（原国家安全监管 总局令第87号）第四条。 |
| 29 | 各岗位全员安全生 产责任制落实 | 建立健全并落实各岗位全员安全生产责任制，加强安全生 产标准化建设，煤矿组织制定并实施、各岗位全员严格遵 守煤矿安全生产规章制度和操作规程。 | 各岗位全员安全生产责任制、规 章制度、操作规程、安全生产标 准化建设相关资料。对照检查对 象责任制、操作规程规定、标准 化标准关键内容现场抽查，现场 抽考。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十一条第一款第一项、第二 项，第二十二条，第五十七条； 《煤矿安全规程》（原国家安全 监管总局令第87号）第四条，第 八条。 |
| 30 | 危险告知 | 作业场所和工作岗位存在的危险有害因素及防范措施、事 故应急措施等，煤矿企业应当履行告知义务。 | 灾害预防与处理计划，应急预 案，应急处置卡 ，警示告知牌。 现场抽查、现场抽考。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第三十五条；《煤矿安全规程》 （原国家安全监管总局令第87 号）第七条。 |
| 31 | 安全标志管理 | 煤矿使用的纳入安全标志管理的产品，必须取得煤矿矿用 产品安全标志。 试验涉及安全生产的新技术、新工艺必须经过论证并 制定安全措施；新设备、新材料必须经过安全性能检验， 取得产品工业性试验安全标志。 | 安标产品台账，煤矿矿用产品安 全标志证书，设备材料领用记录 。抽查在用纳入安标管理的产品 及涉及安全生产的试验性新设备 新材料，并在安标中心网站查询 比对。现场抽查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第三十六条第一款、第二款；《 煤矿安全规程》（原国家安全监管 总局令第87号）第十条。 |
| 32 | 图纸填绘 | 必须按规定填绘反映实际情况的图纸。 | 相关图纸，生产计划，瓦斯报表 ，通风报表 ，产量报表，火工品 领用记录等。抽查一定周期内同 类图纸进行比对检查，个别谈话 了解作业地点情况。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全监 管总局令第87号）第十四条。 |
| 33 | 填绘的图纸严禁作假、隐瞒采掘工作面。 | 《煤矿重大事故隐患判定标准》 （应急管理部令第4号）第十八条 第（五）项。 | ||
| 34 | 停工停产安全管理 | 必须制定停工停产期间的安全技术措施，保证矿井供电、 通风、排水和安全监控系统正常运行，落实24h值班制度。 复工复产前必须进行全面安全检查。 | 停工停产期间的安全技术措施， 值班记录，复工复产安全措施及 安全检查验收资料。现场核查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全监 管总局令第87号）第十六条。 |
| 35 | 煤矿闭坑报告 | 闭坑前，煤矿企业必须编制闭坑报告，并报省级煤炭行业 管理部门批准。 制定闭坑矿井防灭火专项措施，防止闭坑期间及闭坑 后发生井下火灾。 矿井闭坑报告必须有完善的各种地质资料，在相应图 件上标注采空区、煤柱、井筒、巷道、火区、地面沉陷区 等，情况不清的应当予以说明。 | 闭坑报告，验收批准资料。现场 检查。 | 《煤矿安全规程》（原国家安全监 管总局令第87号）第二十一条； 《煤矿防灭火细则》（矿安〔 2021〕156号）第十条。 |
| 36 | 煤矿承包生产经营 安全管理 | 煤矿实行整体承包生产经营后，是否重新取得或者及时变 更安全生产许可证。承包或者托管方是否有法人资格或者 取得合法有效营业执照。煤矿实行承包（托管）是否签订 安全生产管理协议，协议是否约定双方安全生产管理职责 。承包方（承托方）是否按规定变更安全生产许可证。承 包方（承托方）是否再次将煤矿承包（托管）给其他单位 或者个人。煤矿是否将井井下采掘作业或者井巷维修作业 （井筒及井下新水平延深的井底车场、主运输、主通风、 主排水、主要机电硐室开拓工程除外）作为独立工程发包 给其他企业或者个人，是否转包井下新水平延深开拓工程 | 安全生产管理协议，承包（托 管）方资质，安全生产许可证， 人员名册，主要采掘工作面作业 规程审批、贯彻记录，工资报 表，工伤保险资料。现场核查。 个别谈话了解。 | 《煤矿重大事故隐患判定标准》 （应急管理部令第4号）第十六 条；《煤矿整体托管安全管理办 法（试行）》（煤安监行管〔 2019〕47号）。 |
| 37 | 煤矿复工复产管理 | 是否符合复工复产规定的程序，是否履行签字手续，是否 满足复工复产规定的条件。 | 煤矿复工复产相关文件资料。现 场核查。 | 《煤矿复工复产验收管理办法》 （煤安监行管〔2019〕4号）。 |
| 38 | 煤矿改制安全管理 | 改制期间，是否未明确安全生产责任人，是否健全安全生 产管理机构和配备安全管理人员。 完成改制后，是否重新取得或者变更采矿许可证、安 全生产许可证、营业执照。 | 采矿许可证、安全生产许可证、 营业执照，改制期间安全管理规 定，安全管理机构人员名册 ，相 关人员考核合格资料。 现场核查 | 《煤矿重大事故隐患判定标准》 （应急管理部令第4号）第十七条 |
| 序号 | 项目 | 检查内容 | 检查主要资料及方法 | 检查依据 |
| 39 | 矿长、副矿长及专 业技术人员配备 | 煤矿是否分别配备专职的矿长、总工程师和分管安全、生 产、机电的副矿长，以及负责采煤、掘进、机电运输、通 风、地测、防治水工作的专业技术人员。 煤矿矿长、副矿长、总工程师、副总工程师应当具备 煤矿相关专业大专及以上学历，具有三年以上煤矿相关工 作经历。 煤矿安全生产管理机构负责人应当具备煤矿相关 专业中专及以上学历，具有二年以上煤矿安全生产相关工 作经历。 | 人员任命文件，人员名册，相关 人员考核合格资料，相关技术人 员毕业证书。现场核查。个别谈 话了解 。 | 《煤矿重大事故隐患判定标准》 （应急管理部令第4号）第十八条 第（一）项；《煤矿安全培训规 定》（原国家安全监管总局令第 92号）第十一条。 |
| 40 | 制定重大危险源检 测、评估和监控措 施 | 是否制定重大危险源检测、评估和监控措施。 | 查看重大危险源检测、评估和监 控措施。现场抽查。 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）。 |
| 41 | 安全评价报告 | 评价机构资质是否符合规定；评价报告是否对安全条件单 项逐项评价，并作出结论；评价单位是否到煤矿现场调 查，并对问题进行复查；审查结果与安全评价报告结论相 差较大的，要责令改正或重新评价。 | 检查出具该矿评价报告的评价机 构资质是否符合规定；检查评价 报告对安全条件单项逐项评价及 评价结论。现场抽查。 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）。 |
| 42 | 制定矿井灾害预防 和处理计划 | 煤矿是否根据实际情况制定矿井灾害预防和处理计划。 | 检查矿井灾害预防和处理计划。 现场抽查。 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）。 |
| 43 | 采矿证 | 采矿证是否在有效期内；采矿证的开采方式是否与实际相 符；是否存在“一证两矿”、“一矿两证”情况。 | 检查采矿证。现场检查。 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）。 |
| 44 | 劳动定员 | 是否制定劳动定员工作制度；矿井和采掘工作面单班作业 人数情况。 | 检查劳动定员工作制度及矿井和 采掘工作面单班作业人数情况。 现场抽查。 | 《煤矿企业安全生产许可证实施 办法》（原国家安全监管总局令 第86号）。 |
| 45 | 应急救援 | 是否制定应急救援预案；设立矿山救护队的文件或者与专 业救护队签订的救护协议。 应急救援预案是否由主要负责人或总工程师组织制定 | 检查应急救援预案、设立矿山救 护队的文件或者与专业救护队签 订的救护协议。现场抽查。 | 《中华人民共和国安全生产法》 第二十一条第六项，第二十五条 第一款第一项；《煤矿企业安全 生产许可证实施办法》（原国家 安全监管总局令第86号）。 |
| 46 | 其它要求 | 国家及地方其它有关规定及要求。 | 相关文件资料。现场抽查。 | 有关文件及要求。 |
安全检查与隐患排查年度实施方案危险性较大的分部分项工程清单建设项目检查实施清单应急救援检查实施清单防灭火检查实施清单防排水检查实施清单边坡检查实施清单设备检修检查实施清单
